供应商审核流程
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Aug,12,2010
B
ALL
1、公司组织架构调整，职责变更 2、供应商现场评审评分表增加 QC08000 要求
更改文件原名称《供应商现场审核工作指令》为《供应商审核
工作指令》；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及年
度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善
措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级和结论
（2） 发生重大质量事故，供应商整改后，进行审核验证整改措施落实情况
（3） 供应商设计变更，供应商根据我方要求设计料件或导入新料件时。
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CHECKED BY
AAA
BBB
APPROVED BY CCC
SUBJECT
工作指令 WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
FILE No. PAGE
表，以及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，
可考虑安排专项或例行稽核。
6.1.2 由供应商管理专员、料件认证工程师、SQE 工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商
评审小组。
6.1.3 针对广东省内的供应商，审核小组依据《供应商审核评分表》、《PCB Check List》在 5 个工作日内完成
字确认。评审合格有效期为一年，如在一年内该供应商仍未入纳入 AVL，需重新进行评审。
6.1.7 评审不合格的供应商处理原则参照《供应商开发与认证流程》规定组织评审是否需要二次审核；对于一
次评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的 1 周内回复稽核缺失改善报告，一次
审核未通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的
工作指令
FILE No. PAGE
WIS04GX010101 1 OF 9
SUBJECT
WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
REVISION ISSUE DATE
B1 Jul,06,2011
收文单位：资材部*1；采购处*1；策略采购处*1；供应链管理处*1；设计处*1；体系管理处*1；产品质控部*1； 风险控制部*1； 目录 一、目的
一次性通过，附加及细则如 6.5、6.6 详述
OWNER
一、目的：
通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估，确保合作供应商在质量、HSF（有害物质减免）、
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SUBJECT
工作指令 WORK INSTRUCTION
项目；
6.1.8 新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示：
新供应商引入认证资料
广东省内
部
处
责任 人
文件
PCB
阻容 料件
原厂
散小 热芯 件片
锡 膏
包 材
PCB
阻容 料件
代理
散 热 件
小 芯 片
锡包 膏材
资材 部
采购处
采购专 供应商基本 员 资质调查表
●
●
● ● ●●●
●
● ● ●●
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Aug,03,2009
A
全部
新版
A1
7.1.5 7.2.1
增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专 项稽核
A
全部
流程优化，重新整合.原文件名为 WIS06GX0205《供应商现场 审核作业指导书》
A1
部分
根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及管 理部门
A2 记录，附件 添加《供应商年度审核计划》
应商进行二次审核，直至专项案件结案关闭；
6.2.5 专项审核结果及厂商提供的报告内容由 SQE 通报给采购、产品质控、IQC 等相关部门
6.2.6 专项审核的《供应商评审报告》电子档文件及书面档文件存放在供应商质量管理处，由 SQE 管理。
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SUBJECT
资材 部 财务 部
\
\
\
资材 部 资材 部 资材 部
工作指令
WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
采购处
采购专 员
供应商认证 申请表
●
●
商务处
商务专 员
供应商贸易 风险评估表
●
●
\
审核小 组
供应商评审 评分表
●
●
\
Jul,06,2011
B1
部分
判定标准：《供应商评审评分表》由原来 60 分以下 fail，60~80
分合格，80 分以上优秀更改为 60 分以下 fail，60~80 分需二次
评审，80 分以上一次性通过；《PCB Checklist》由原来无分等
级规定更改为 60 分以下 fail，60~80 分需二次评审，80 分以上
依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职责
B
ALL
范围,
B1
部份
对于 PCB 供应商引进及年度审核增加《PCB checklist》
1、公司组织架构调整，职责变更
A
ALL
2、原《（SPS04GX0101）供应商现场审核子流程》降为此工作
指令
Aug,12,2009
A1
部份
增加审核员掌握知识技能模块说明
5.3. 料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估， 并提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有 一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。
5.4. 供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方 面的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。
如果为代理商，则由采购和 SQE 工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外(国
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SUBJECT
工作指令 WORK INSTRห้องสมุดไป่ตู้CTION
供应商审核工作指令
FILE No. PAGE
REVISION ISSUE DATE
●●● ● ●●● ● ●●● ● 广东省外（国外）
锡 膏
包 材
PCB
阻容 料件
●●● ●
●●● ●
●●● ●
●●● ●
○○● ○
○○● ○
●●● ● ●●● ● ●●● ●
WIS04GX010101 4 OF 9 B1
Jul,06,2011 ● ● ●● ● ● ●● ● ● ●● ○ ○ ○○
○ ○ ○○
四、流程图
N/A
五、职责：
5.1. 体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建 议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业 知识技能水平。
5.2. SQE 工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商， 并根据审核报告,与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并将供应商不合格项 及需改进项汇整至采购专员处。SQE 工程师需具备一定的 PCB、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。
6.2.3 专项审核时可以根据实际情况只对部分审核项目进行审核；
6.2.4 专项审核小组在审核后 5 个工作日内编写《供应商评审报告》，并将《供应商评审报告》发至供应商窗口
要求供应商在收到《供应商评审报告》后的 1 周内给出对应分析改善报告，格式依照供应商对外的 8D
格式；专项审核小组收到供应商回复的改判报告后的 1 个月内以供应商提出的分析改善报告为依据对供
采购处
采购专 员
产品质量保 证协议
●
●
●---- 使用
○---- 不使用
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○○
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原厂 散小 热芯 件片 ●● ●● ●● ●● ○○ ○○
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FILE No. PAGE
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○○● ○
WIS04GX010101 3 OF 9 B1
Jul,06,2011
外)非知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为 PCB 厂商，则需增加《PCB
Checklist》，PCB 供应商填写《PCB Checklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主
管、料件认证工程师、SQE 工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评
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WIS04GX010101 5 OF 9 B1
Jul,06,2011
（4） 供应商长期质量较差。
（5） 其它资材部成员认为有必要进行专项稽核的情况。
（6） 专项审核若对象为广东省内代理商，审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。
6.2.2 由 SQE 工程师根据需要组织资材部或 IQC、产品质控等相关成员组成供应商评审小组
供应商审核工作指令
FILE No. PAGE
REVISION ISSUE DATE
WIS04GX010101 2 OF 9 B1
Jul,06,2011
环境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。
