第六章 期货从业人员管理办法-从业资格的取得和注销

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。

这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A3、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A6、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B8、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B9、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】 B10、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】 B11、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

期货从业人员管理办法1.为规范期货市场参与者，保障期货市场公平、公正、有序的开展，根据《期货交易规则》（以下简称《规则》）的有关规定，特制定本办法。

2.办法所称期货从业人员，是指在期货市场上从事期货交易或期货投资顾问业务活动、期货经纪公司及其从业人员、期货会员及其从业人员。

3.办法所称期货交易或期货投资顾问业务活动，是指准许从事的期货投资者投资顾问，非期货交易市场的商品期货、股票期权交易活动。

二、征缴期货从业基金1.货市场参与者应按照本办法规定，每半年向金融期货监管机构征收一定数额的期货从业基金。

2.期货市场参与者应按本办法约定的期限和方式缴纳期货从业基金。

3.期货从业基金的收入，用于支付期货市场参与者从业费用，资助金融期货监管机构开展调查检查等活动，以及其它有利于期货市场的活动。

三、期货从业人员的从业资格1.货从业人员应具备本办法和《规则》规定的资格、能力、声明等项目，取得从业资格。

2.货从业人员须提供一次性期货从业基金，以及根据本办法和《规则》规定的报告、文件等资料。

3.货从业人员提出期货从业人员从业资格申请，经金融期货监管机构审核同意后，取得从业资格。

4.货从业人员须参加金融期货监管机构组织的期货从业人员教育培训。

四、期货从业人员的职业道德1.货从业人员应尊重金融期货监管机构及其他期货市场参与者的利益，遵守期货市场规则和管理规定，避免与其他期货市场参与者发生纠纷。

2.货从业人员应恪尽职守，谨慎进行期货交易，严格遵守期货市场规则。

3.货从业人员应当尊重客户的个人隐私，保护客户的资料，不得滥用或泄露客户的资料。

4.货从业人员不得进行擅自介绍交易或投资项目的行为，不得进行“滥用期货交易”行为，或以任何形式损害客户的利益。

五、期货从业人员的注册制度1.货从业人员必须向金融期货监管机构登记注册，注册申请需提交本办法和《规则》规定的相关资料。

2.功注册的期货从业人员，应在金融期货监管机构网站上进行登记，并颁发期货从业人员注册证书。

期货从业人员资格管理规则（试行）第一章总则第一条根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》（以下简称《办法》）以及中国证监会其他有关规范性文件的规定，制定本规则。

第二条本规则所称机构是指《办法》第三条规定的从事期货经营业务的机构；从业人员是指《办法》第四条规定的期货从业人员。

《办法》第四条所称“专业人员”包括：（一）期货公司中从事客户开发、客户服务、执行委托、财务结算、合规审查、风险控制、研究分析、投资咨询及电脑维护等业务的人员；（二）非期货公司结算会员中从事期货结算业务、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的有关人员。

第三条中国期货业协会（以下简称协会）依据《办法》和本规则，对从业人员实行自律管理，负责从业人员资格（以下简称从业资格）的认定、管理及撤销。

第二章从业资格的取得第四条协会对从业人员实行从业资格管理制度。

机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合《办法》第十条、第十二条规定的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

第五条申请从业资格，应向所在机构提交下列申请材料：（一）从业资格申请表；（二）申请人身份证复印件；（三）申请人学历证书复印件或相关证明文件；（四）申请人最近3年内未受过刑事处罚的证明；（五）协会规定的其他材料。

第六条从业资格的申请程序是：（一）申请人登陆协会网站，下载从业资格申请表，打印填写后连同第五条规定的其他申请材料提交所在机构。

（二）机构对从业资格申请表和其他申请材料进行审查后，录入从业资格数据库，并在网上提交申请，生成申请总表提交协会。

机构将申请表及其他申请材料保管备查。

（三）协会对机构提交的从业资格申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在收到完整申请材料后20个工作日内审核完毕。

期货从业人员管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会令（第48号）《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

第三条本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第二章从业资格的取得和注销第六条协会负责组织从业资格考试。

第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

证券从业人员资格管理暂行规定文章属性•【制定机关】国务院证券委员会•【公布日期】1995.05.14•【文号】•【施行日期】1995.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券业从业人员资格管理暂行规定（１９９５年５月１４日国务院证券委员会）第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。

第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：１、证券公司；２、信托投资公司；３、证券清算、登记机构；４、证券投资咨询机构；５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。

本规定所称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

第五条本规定所称从业人员系指下列人员：１、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；２、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；３、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；４、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；５、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；６、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；７、证券经营机构在证券交易所内的出市代表；８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；１０、各类证券中介机构的电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共50题）1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。

甲答应给乙办事，但因故未成。

乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。

并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。

对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2B.3C.5D.7【答案】 B5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。

张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。

因此，张某提起诉讼。

下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D8、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

中国期货业协会关于实施期货从业人员执业资格管理的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2002.04.24•【文号】中期协字[2002]26号•【施行日期】2002.04.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理正文中国期货业协会关于实施期货从业人员执业资格管理的通知（中期协字[2002]26号）各有关单位：今年全国期货从业人员资格考试已向社会全面放开。

为适应新的持证人员分布形势，加强对期货从业人员的管理，我会根据《期货从业人员资格管理办法（修订）》和《中国期货业协会章程》的有关规定，决定在全行业启用执业证书，实施期货从业人员执业资格管理。

现将有关事项通知如下：一、我会对取得《期货从业人员资格证书》的人员实行分类管理，所颁发的证书分为非执业人员持有的《期货从业人员资格证书》（蓝色封皮、单页内芯，以下简称“非执业证书”）和执业人员所持有的《期货从业人员资格证书（执业）》（红色封皮、多页内芯，以下简称“执业证书”），两种证书样本可参见协会网站。

二、通过期货从业人员资格考试规定的科目，但未在从事期货业务的机构从业的人员，可依据有关程序申请非执业证书；通过期货从业人员资格考试，并且在从事期货业务的机构从业的人员，可依据有关程序申请执业证书。

三、《期货从业人员资格管理办法（修订）》第四条所规定的期货从业人员应当持有执业证书。

四、取得非执业证书的人员具有在从事期货业务的机构申请从业的资格，但非执业证书不作为持有者从事期货业务的执业证明。

非执业证书持有者到从事期货业务的机构从业，应当通过该机构向我会申请换领执业证书，同时缴回非执业证书。

非执业证书持有者连续3年未从事期货业务，根据《期货从业人员资格管理办法（修订）》，该证书失效，由我会予以注销。

五、执业证书持有者具有在从事期货业务的机构从业的资格，执业证书是该证书持有者从事期货业务的执业证明。

执业证书持有者必须参加我会年检。

期货从业人员执业行为准则————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：ﻩ期货从业人员执业行为准则（修订)(中国期货业协会２０0８年04月3０日）第一章总则第一条为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本准则。

第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会（以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第二章基本准则第四条从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一）有关法律、法规、规章等要求提供的;（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。