期货公司从业人员信息表

附件 2 期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）第一章总则第一条为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运审货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，指导自然人和机构投资者根据自身实际情况填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》，对投资者适当性进行审慎评估。

第二章投资者适当性评估要求第一节评估流程第五条期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估：（一）对投资者身份进行识别；（二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法；（三）投资者是自然人的，填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》；（四）指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查制人及其关联人以及本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第九条期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息。

期货公司应当对投资者的诚信状况进行综合评估。

对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其提供资产管理服务。

第三节委托资产合法性要求期货公司应当要求投资者对身份、资金来源、诚信状况等进行承诺并提供相关证明材料。

第十三条综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、10分、65分、10分。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中酌情扣减分数，扣减分数不设上限。

第十四条期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

第十五条期货公司应当根据具体情况评估投资者各项得分，并计算总分，确定是否向其提供资产管理服务。

应人、负责人或其授权代表填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）》。

第十九条期货公司根据《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》的评估情况，向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的投资策略和服务。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.14•【文号】证监期货字[2004]67号•【施行日期】2004.09.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日实施日期：2007年7月4日）废止中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知（证监期货字[2004]67号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了进一步规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发［2002］6号，以下简称《管理办法》）和《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发［2004］62号）的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人，必须取得任职资格；未取得任职资格的，不得在期货经纪公司担任相应职务。

二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。

拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：（一）在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；（二）在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的教学、研究工作五年以上；（三）具有硕士以上学位或者取得经济、管理、法律类高级职称，并从事经济管理工作七年以上；（四）从事经济管理工作十年以上。

期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管建议，提示公司按照《公司法》和公司章程的规定，严格划分董事长和经理层的职权，董事长不得行使按照章程规定应当由总经理、副总经理行使的经营管理职权，要求公司合理配置其经理层。

（人力资源套表）企业人力资源管理系统员
工信息采集表
附件二：人力资源管理系统员工信息采集表
信息采集表填写须知
1.每位员工根据实际情况填写，不得虚报；
2.该表分支机构所有员工均需填写，普通员工填写完成后交由本单位的人力资源主管核对、审查、修改；
3.分支机构高级管理人员对照系统现有信息填写，系统现有信息与填写信息不符之处，请在信息采集表中用红字标识；
4.信息表中部分字段的解释、选项以及要求；
单位：工号：姓名：
国际专业认证
证书名称级别获得时间有效期发证机构名称
感谢阅读。

中国期货业协会关于开展2012年期货公司信息技术人员培训工作的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2012.03.27•【文号】•【施行日期】2012.03.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货,机关工作正文中国期货业协会关于开展2012年期货公司信息技术人员培训工作的通知各期货公司：为落实证券期货业信息化工作领导小组第七次会议精神，中国期货业协会将于2012年继续组织开展期货公司信息技术人员轮训工作。

初步计划于年内举办1期信息安全等级保护、备份能力、网上交易强身份认证培训班和2期系统运维管理培训班，并配合证监会组织开展行业应急处置技术顾问培训工作。

同时，还将于下半年通过协会网络培训平台组织开展网络培训。

以上现场培训和网络培训都将纳入期货从业人员后续职业培训系列，培训学时将记入期货从业人员后续职业培训学时记录。

现将培训具体安排通知如下：一、培训对象2012年协会信息技术培训对象均为期货公司总部信息技术人员。

请每家期货公司分别安排1人参加等级保护、备份能力、网上交易强身份认证培训班和第一期系统运维培训班。

二、培训内容（一）信息安全等级保护、备份能力和网上交易强身份认证培训班1.国家重要信息系统安全等级保护政策；行业信息安全等级保护监管要求和标准；等级保护测评、建设和整改方法；行业相关单位等级保护建设整改工作经验；软件正版化工作相关要求。

2.行业重要信息系统备份能力建设工作总体要求、工作部署和相关标准；信息系统备份能力建设实施方法；行业相关单位同城及异地灾备系统规划、建设和管理工作经验。

3.行业网上交易强身份认证工作政策、要求和试点工作情况；网上交易强身份认证基本原理和实现方法；行业相关单位实施和推广网上交易强身份认证的工作经验。

（二）系统运维培训班1.运维管理体系构建。

包括技术团队建设管理和运维管理制度与流程等。

2.机房建设与管理。

包括机房建设标准、工艺与日常维护管理要点。

期货投资者开户申请表（自然人）要点期货投资者（个人）向期货经纪公司提交申请，用于期货交易开户。

期货投资者开户申请表一、会员信息会员名称期货有限公司大连上海期货交易期货公司会员号所中郑州期货交易所二、客户基本信息性别姓名□男□女年龄是否从事过期□是国籍货交易证件证件号码□身份证证件类型□其他三、期货交易委托信息指令下达人□同客户本人□在《期货交易委托代理人资金调拨人□同客户本人□在《期货交易委托代理人结算单确认人□同客户本人□在《期货交易委托代理人四、期货结算账户期货保证金存管银行名称（明确具体网点）1、银行银行 2、银行、3备注：期货结算银行为以下银行：工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银兴业银行、招商银行。

声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在期货公司的出入金均通过以本人声明，如未通过期货公司直接到银行办理增加或变更银期转账账户的，期货公司可以默认该账金的银行结算账户。

五、客户密码通知书您在本公司网上交易委托系统的初始交易密码和初始资金密码已告知您本人，请您及时修改您的初的资金受损。

资金账号初始交易、资金密码证件中国期货市场监控中心查询系统初始密中国期货市场监控中心查询系统用户用户名：名码六、风险承受能力调查问卷．本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品和金融服务类别，以本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投品和金融服务的固有风险。

同时，与金融产品和金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

建议：化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程1、您的年龄是：A、18-30岁B、31-45岁C、 46-55岁D、56-65岁E、65岁以上2、您的最高学历是：A、高中或以下B、大学专科C、大学本科D、硕士及以上3、您所从事的行业：A、旅游B、影视娱乐C、批发零售业D、废品收购E、博彩F、艺术品收藏G、拍卖房地产、建筑业 K、教育、卫生、社会保障和社会福利业 L、金融 M、IT业 N、文化、体育 O、组织 Q、制造业、交通运输、仓储和邮政业 R、住宿、租赁、中介业、商务服务业 S、离岸公司 T会展 V、人力资源 W、财务、会计 X、采购、贸易 Y、技工、操作工 Z、医院、医疗4、您的家庭年收入情况：A、小于5万元B、5 万至 10万元C、10万至 50万元D、50万至 100万元E、大于100万元5、您的期货专业知识及投资经验：A、非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易B、丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向自己做出投资决策C、一般：除了银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步指D、有限：除了银行活期账户和定期存款外，我基本没有投资经验6、您投资的主要依据是:基本面和技术面分析、 C 、专家建议结合盘面走势 B 、朋友推荐A．7、您资产配置（不包括自有房屋）情况是:A、主要为储蓄存款（活期存款和定期存款） B. 主要为较稳定投资收益（国债、货币基金）C、混合型（储蓄存款、股票或基金） D. 高收益型（期货、股票）8、您家庭预计进行期货投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等）的比例是 A、10%以下 B、10% - 30% C、30% - 50% D、50% - 70%E、70%以上9、当您进行投资时，您的首要目标是：A、实现资产大幅增长，愿意承担较高风险B、产生更多收益，可以承担一定投资风险C、尽可能保证本金安全，不介意较低收益率D、资产保值，不愿承担投资风险10、当您进行投资时，您的投资习惯是：A、选择投资较为熟悉的品种B、选择投资波动较大的品种11.您认为自己能够承受的最大损失为：A、10%以下B、10% - 30%C、 30% - 50%D、50%以上12、出现风险时，后续资金是否充足：A、是B、否13、您用于期货投资的大部分资金不会用作其他用途的时间段为：A、 5年以上B、 1年到5年C、1年以内14、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一个品种买卖计1笔），您认为这样的频率：A、过高B、偏高C、正常D、偏低七、客户联系方式确认及承诺地址：省市区邮编：电话：手机：电子邮箱：传真：本人指定以上通信地址、电话号码、传真号码、电子邮箱地址等作为本人/机构给报告和确认送达等往来的有效地址和号码。

《期货公司资产管理业务报表》填报手册目录一、总体填报要求 (2)二、分表填报说明 (3)（一）基本信息表 (3)（二）投资者信息表 (3)（三）产品运行情况表 (4)（四）风险情况表 (4)（五）资管嵌套信息表 (5)（六）产品穿透信息表 (7)（七）产品终止及清算信息表 (8)（八）机构基本信息表 (8)（九）从业人员信息表 (8)（十一）关联交易信息表 (9)（十二）非标投资信息表 (9)（十四）收入明细表 (9)（十五）整改台账-产品 (9)附件 (11)为落实资管新规要求，我中心编制了新版《期货公司资产管理业务报表》，该套报表于2019年7月正式上线，具体填报要求如下：一、总体填报要求（一）该套报表共计16张子报表，1张填表说明，2张附表。

填表前请仔细阅读“填表说明”及表内的“字段解释”、“数据类型”及表注信息，按照相关要求填写。

（二）表1-14单位为元，表15-16单位为万元；涉及金额、份额的保留两位小数，涉及数量的填写整数，带有百分号的数据项填写时需带百分号保留两位小数。

（三）请注意不同状态的产品所需填报的子表有所不同：*当前开展资产管理业务的期货公司（或子公司）均需填写表1、8、9、14；任何状态涉及整改的产品均需填写表15。

*标为选填的，根据产品实际情况，如涉及相关内容则填写，不涉及则留空。

（四）此套报表中标有“必填”的项不得留空（整表为空的除外），必填项中数据类型为“数字”且产品未涉及该项的请填写0；标有“选填”的项请按照实际情况若产品涉及该项则为必填，若不涉及则留空。

（五）填写报表时，插入行或列请在预留的空行或空列之间插入，保持格式不变，且插入的行或列不得留空（即插入的行或列必须填写，否则需删掉），若某张子报表为空表报送，提交时请保持与模板一致，不要改动模板，另需注意表5资管嵌套信息表若未有产品涉及，报送空表时只保留一个空行，需删除多余空行（表5包含2个表，报送时每个表只保留一行空行，详见第7页图例）。

个人简历(范表)---中国银河证券
应聘报名表
填写说明：
1．空白处用宋体五号字填写。

表内项目没有内容填写的，写“无”。

2．教育类型包括全日制和非全日制，学历包括高中、本科和研究生，学位包括学士/双学士、硕士和博士。

“教育经历”、“工作经历”起止年月须连续填写，例如：2000.9—2003.9；2003.9—2007.7；2007.7-2010.3；2010.3至今。

3．“家庭主要成员及社会关系”填写父、母、配偶、子女等直系亲属及其他重要社会关系；
直系亲属是指，生育自己或自己所生育的上下各代血亲。

包括父母、祖父母、外祖父母、子女、孙子女、外孙子女。

还包括法律拟制的直系血亲，即：养父母与养子女、养祖父母与养孙子女，有抚养关系的继父母与继子女。

如与公司本部、分支机构员工有夫妻关系、直系亲属关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，请在本栏予以如实填写。

4．公司实行亲属回避制度，凡有夫妻关系、直系亲属关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，不得同在公司本部、同一分支机构、有直接上下级关系或存在监督制衡关系的部门或单位工作。

5.通过执业资格考试科目包括：证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销、证券投资分析、期货基础知识、期货法律法规，请在以上科目中选择填写。

期货从业人员个人信息填报表
本人保证所填信息真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述、隐瞒重要陈述等问题，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，并为此后果承担责任；所属机构负有对本表内容进行审查的责任。

最高学历：研究生、双学位、本科、大专、中专、高中
最高学位：博士、硕士、学士
政治面貌：中共党员、共青团员、民主党派、群众
职称：工程师、助理工程师、高级工程师、技术员、经济师、助理经济师、高级经济师、会计师、高级会计师、注册会计师、审计师、高级审计师、律师、其他高级、其他中级、其他初级
职务：董事长、副董事长、总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监、总经理助理、部门经理、部门副经理、营业部经理、营业部副经理、总工程师、副总工程师、主任、副主任、普通员工
资格类别：期货、证券、计算机
资格状态：注册、未执业、有效、注销、暂停、撤消
机构类别：期货交易所、期货公司、、期货交易所的非期货经纪公司会员、从事境外期货交易的机构、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构、中国证监会规定的其他机构业务类别：高级管理、管理、交易、结算、交割、财务、稽查、客户开发、开户、执行委托、出市代表、投资分析、咨询服务、电脑管理
所属部门：营业部、交易部、财务部、电脑部、技术部、咨询部、办公室、人事部、培训部、研究部、客服部、市场部、营销部、结算部、其他
注意：身份证、一寸彩照、学历学位证明的电子扫描件需要另外提供，同该表一起打包交办公室申报从业资格。

表1 —个人基本情况报表（打包围框为公示项）。