000980ST众泰：关于浙江证监局对公司及相关人员采取出具警示函的2020-11-19

又一家券商员工擅签代客炒股保本协议却巨亏两千万江苏常州的金光华对澎湃新闻称，2015年年底，他与浙商证券江苏分公司签订名为“投资顾问协议”、实则系“代客炒股协议”时，期盼着自己的5000万元能在股票市场上为他带来更多收益。

不过一年之后，5000万迅速缩水成3000万元。

然而，当金光华按照他后来与浙商证券江苏分公司补签的“保本协议”，要求浙商证券保本赔付时，却遭到拒绝。

于是，他决定向证监会投诉浙商证券及其员工的违规行为。

不过，浙商证券却提供另一种说法称，金光华所签订的两份“协议”均不是该公司签署，相关印章涉嫌伪造，浙商证券已向警方报案。

与此同时，浙江证监局发布公告，经调查，浙商证券确实存在江苏分公司员工苏海明“私下接受多名客户委托”买卖证券、对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位等多项问题。

浙江证监局已责令浙商证券改正监管措施，并对其副总经理赵伟江和时任合规总监高玮进行监管谈话。

签了投顾协，交出帐户操作密码金光华是江苏常州人，据其向澎湃新闻记者表述，他是炒股“牛散”，对任何券商来说都属于优质客户。

2015年，浙商证券江苏分公司总经理助理苏海明找到他，希望可以与他签订投顾服务协议，最低投资3000万元。

所谓的投顾服务，即为客户提供投资指导，从而获取薪酬。

苏与金谈的，是双方签订投顾协议后，由浙商证券代为操盘，收益三七分成，不收取其他费用。

苏海明对金光华说，浙商证券有极专业的投资顾问与资产管理者团队帮他操作账户，投资收益很可观。

金对澎湃新闻说，这样的服务“正中他下怀”。

多年的炒股虽让金收益颇丰，但他的炒股方式“很辛苦”。

“我是长线投资，一只股票通常炒一两年，最长六年。

比如先买一只十万股，等他下跌到一定程度买入更多，这样买几次后就不动，直到上涨卖出。

”金光华说，他会同时操作好几个这样的账户，极耗心力。

因而当苏海民所说的投顾团队帮他操作，他“欣然接受”。

金光华对澎湃新闻表示，这是他第一次接受委托炒股。

股转警示函-回复标题：股转警示函：理解、应对与预防策略一、引言在证券交易市场中，股转警示函是一种监管机构对上市公司或者相关责任人进行警示的通知。

这种警示通常涉及到公司的股票转让行为可能存在违规操作或者潜在风险，旨在提醒相关方遵守法规，保护投资者的合法权益。

本文将围绕“股转警示函”这一主题，详细解析其含义、产生原因、影响以及应对和预防策略。

二、股转警示函的含义与产生原因股转警示函，是指证券监管机构在发现上市公司或其股东在股票转让过程中可能存在违法违规行为，或者存在可能损害投资者利益的风险时，向其发出的一种警示性通知。

产生股转警示函的原因主要有以下几点：1. 违反股票转让规定：例如，未按照规定的时间、方式或者程序进行股票转让，或者在股票转让过程中存在虚假陈述、误导性信息等行为。

2. 潜在风险揭示不足：例如，公司在进行重大资产置换、股权转让等重大事项时，未能充分披露相关信息，或者对可能产生的风险揭示不足。

3. 内幕交易嫌疑：例如，公司内部人员在知晓重要未公开信息的情况下，进行股票买卖，涉嫌利用内幕信息获取不正当利益。

三、股转警示函的影响收到股转警示函的上市公司或相关责任人可能会面临以下影响：1. 声誉受损：股转警示函的公开发布，可能会引发市场的负面反应，导致公司股价下跌，声誉受损。

2. 监管处罚：如果公司在接到警示函后未能及时改正违法行为，或者再次出现类似问题，可能会受到更为严厉的监管处罚，包括罚款、暂停股票交易、甚至吊销营业执照等。

3. 投资者诉讼风险：股转警示函可能会引发投资者对公司信息披露、治理结构等方面的质疑，增加投资者诉讼的风险。

四、应对和预防股转警示函的策略面对股转警示函，上市公司和相关责任人应采取以下策略进行应对和预防：1. 高度重视：对于监管机构发出的股转警示函，公司应高度重视，立即组织专门团队进行自查，了解问题的具体情况和原因。

2. 及时整改：对于自查中发现的问题，公司应及时进行整改，纠正违法行为，完善内部管理制度，提高信息披露的质量和透明度。

证券代码：000980 证券简称：众泰汽车公告编号：2020—025众泰汽车股份有限公司关于董事无法保证2019年年度报告真实、准确、完整的说明公告本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

众泰汽车股份有限公司（以下简称“公司”）董事娄国海先生无法保证公司2019年年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

现将相关事项公告如下：一、董事无法保证的具体内容及详细说明鉴于公司的持续经营能力存在较大不确定性，铁牛集团有限公司对公司的业绩补偿兑现难度较大，公司面临众多诉讼及担保事项。

在此情况下，无法合理估计公司因业绩补偿及或有事项对公司造成的损失金额，结合天职国际会计师事务所出具的天职业字[2020]30158号无法表示意见的审计报告，无法确认2019年度公司的销售收入、利润总额及归属于上市公司股东的净利润等财务数据的真实性、完整性和准确性，因此他无法保证公司2019年年度报告内容真实、准确、完整、不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、定期报告编制及审议过程中的沟通决策情况在审议公司2019年度定期报告的过程中，公司向董事娄国海先生提供了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》、公司董事会编制的《2019年年度报告》全文及摘要以及第七届董事会第八次会议审议的全部议案内容。

公司已经向董事娄国海先生逐一说明无法表示意见所涉及的事项，并提供相应的材料。

经双方多次沟通，董事娄国海先生认为其无法保证公司2019年年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、董事会说明董事会已经与天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2019年度无法表示意见审计报告中所涉及的相关事项作了充分的沟通、了解。

公司正在对有关事项进行核查，并就相关情况出具专项说明，在公司2019年年度报告中予以充分披露，同时对相关风险进行了充分提示。

中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305808388864622110中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.07.11【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】湖南证监局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】湖南省【处罚对象】熊猛【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:50索引号bm56000001/2022-00010642分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年07月13日名称中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)文号主题词中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)当事人：熊猛，男，1983年1月出生，时任湖南华民控股集团股份有限公司董事，住址：湖南省桃江县。

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对熊猛内幕交易湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“华民股份"）的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，熊猛存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程2020年10月27日8点50分左右，长沙市纪委监委同时对时任华民股份实际控制人、董事长卢某1及其兄卢某2采取留置措施。

中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号（耿敏）【主题分类】证券期货互联网【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400140公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380140中华人民共和国证券法(2005修订)6059963838864577000中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200【处罚日期】2022.04.08【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】耿敏【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:05索引号bm56000001/2022-00004408分类行政处罚决定;上市公司监管发布机构发文日期2022年04月20日名称行政处罚决定书[2022] 15号（耿敏）文号主题词行政处罚决定书[2022] 15号（耿敏）当事人：耿敏，男，1963年7月生，住址：江苏省南京市。

时任杭州天目山药业股份有限公司（以下简称天目药业）副总经理。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对天目药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.11.17•【字号】•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定上海摩恩电气股份有限公司：经查，你公司（统一社会信用代码：913100006073788946）分别于2019年3月7日和3月9日，发布《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易公告》和《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易的补充公告》，披露拟将上海摩鸿信息科技有限公司（简称“摩鸿信息”）100%股权以12,834.06万元转让给你公司关联方摩恩控股集团有限公司，股权转让预计产生投资收益为130.36万元，本次交易对本期以及未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。

根据你公司2019年第一季度报告，你公司转让摩鸿信息分别获得投资收益226.5万元和非流动资产处置利得6,303.96万元，该交易产生的利润总额占你公司2019年一季度净利润的114%。

你公司转让摩鸿信息的公告存在信息披露不准确的情形，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局2020年11月17日。

中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书〔2022〕2号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书〔2022〕2号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000【处罚日期】2022.01.24【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】黄鲁【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.02.22 13:53:58索引号bm56000001/2022-00001025分类发布机构发文日期1642979089000名称行政处罚决定书〔2022〕2号文号主题词行政处罚决定书〔2022〕2号当事人：黄鲁，男，1993年5月出生，时任国信证券绍兴东池路营业部、国海证券浙江分公司客户经理，住址：浙江省绍兴市越城区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对黄鲁在从业期间借他人名义持有、买卖股票案进行了立案调查、审理，并依法向黄鲁告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，黄鲁存在以下违法事实：一、黄鲁为证券从业人员2018年3月20日至2020年10月21日，黄鲁任职国信证券绍兴东池路营业部，职位为客户经理，执业编号S09801****0032。

2021年5月24日至7月31日，黄鲁任职国海证券浙江分公司，职位为客户经理，执业编号S03501****0075。

二、黄鲁操作“黄某某某"证券账户进行证券交易2020年1月13日，黄某某某在国信证券绍兴分公司开立证券资金账户330500****22，下挂上海普通证券账户A62****247和深圳普通证券账户027****539。

A股最大“盘后票”团伙的覆灭文/谷阳2021年9月12日，浙江省金华市中级人民法院对吴某泽等人操纵市场等违法案件做出一审宣判，主犯吴某泽被判处有期徒刑19年，并处罚金7903万元，另有团伙14人被分别判处有期徒刑2—6年不等刑期，并处罚金。

“股神”不神“您好，我是某某证券公司的工作人员，您做股票吗？我这里有一只牛股推荐，明天开盘至少涨5个点……”这样的电话相信不少人接到过，尤其是散户股民。

第二天，工作人员推荐的股票果然高开，此后他推荐的几只股票均被言中：涨！于是，在工作人员的指点下，大家入了会，交了咨询费，兴致勃勃地追随“股神”操作，结果却大失所望。

于是有人向浙江省金华市公安局报案。

金华市公安局经侦支队在调查案件时发现，上述“工作人员”推荐的股票在业内被称为“盘后票”，即股市收盘后才告诉股民的股票。

工作人员一般会在中午11时30分和下午3时收盘后推荐两只，下次开盘时，这些股票必涨无疑，其诱惑力可想而知。

是谁在推送“盘后票”？公安干警以此入手分析、研判，却没有找到答案。

正在一筹莫展之际，一起公安部督办案件中的线索引起了民警的注意——据嫌疑人罗某交代，为了确保其操纵的股票能顺利出货，其曾两次与某公司四川分公司副总杨某合作，让杨某在网站上公布股票代码并向散户推荐，事成之后向杨某支付了300万元推票费。

另一条线索也来得正是时候。

杨某所在的公司实际控制人叫吴某泽，其曾通过控制大量证券户，实施“抢帽子”交易获利。

吴某泽涉嫌操纵的股票中，就有杨某帮助罗某推荐的股票。

“推票”“抢帽子”交易，两者一关联，警方认为，某公司四川分公司怎么也脱不了干系。

2019年1月29日，公安部经侦局将吴某泽涉嫌操纵证券市场案交由金华市公安局经侦支队办理，代号“1·29专案”。

“抢帽子”掠夺比对海量网络信息和市场数据，专案组民警发现，“盘后票”的信息来源最终指向服务器架设在国外的多个网站，这些网站网址虽不同，但发布的内容和风格却高度一致。

行政处罚案例汇总（2017年3月）证监会：●〔2017〕20号中国证监会行政处罚决定书（唐汉博、唐园子等，市场操纵）●〔2017〕21号中国证监会行政处罚决定书（唐汉博、王涛等，市场操纵）●〔2017〕22号中国证监会行政处罚决定书（瑞华会计师事务所，侯立勋、肖捷，中介机构未勤勉尽责）●〔2017〕23号中国证监会行政处罚决定书（吉林成城集团股份有限公司、成清波、徐才江等，信息披露）●〔2017〕24号中国证监会行政处罚决定书（吉林成城集团股份有限公司、徐才江、黄俊岩等，信息披露）●〔2017〕25号中国证监会行政处罚决定书（吉林成城集团股份有限公司、成清波、徐才江等，信息披露）●〔2017〕26号中国证监会行政处罚决定书（叶仁敏，内幕交易）●〔2017〕27号中国证监会行政处罚决定书（广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松等，信息披露）●〔2017〕28号中国证监会行政处罚决定书（沈忱，内幕交易）●〔2017〕29号中国证监会行政处罚决定书（鲜言，市场操纵）●〔2017〕30号中国证监会行政处罚决定书（王耀沃，市场操纵）各地证监局：●中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书（罗尉铭，内幕交易）〔2017〕1号●中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书（陈海峰、内幕交易）〔2017〕1号●中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书（晨龙锯床、丁泽林、周杰，信息披露）〔2017〕2号●中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（瑞华所、刘涛等，中介机构未勤勉尽责）〔2017〕3号●中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（朱亚峰，短线交易、违规持有股票）〔2017〕5号中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2017〕20号当事人：唐汉博，男，1973年12月出生，住址：广东省深圳市罗湖区。

唐园子，男，1978年1月出生，住址：江苏省南京市秦淮区，唐汉博之弟。

袁海林，男，1974年2月出生，住址：广东省深圳市盐田区，唐汉博表叔。