中国证券监督管理委员会北京监管局关于郑红证券公司分支机构负责

中国证券监督管理委员会北京监管局关于樊晶证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.09.28
•【字号】京证监机构字[2009]91号
•【施行日期】2009.09.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于樊晶证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2009]91号）
信达证券股份有限公司：
你公司关于樊晶证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准樊晶（身份证号码：110103************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，在拟设证券营业部正式成立的同时办理樊晶证券公司分支机构负责人任职手续，并报我局备案。

二○○九年九月二十八日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于刘海龙证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.10.26
•【字号】京证监机构字[2010]93号
•【施行日期】2010.10.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于刘海龙证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2010]93号）
长城证券有限责任公司：
你公司关于刘海龙证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘海龙（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘海龙证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一○年十月二十六日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准李文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2013.09.02
•【字号】京证监许可[2013]177号
•【施行日期】2013.09.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准李文证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(京证监许可[2013]177号)
中信证券股份有限公司：
你公司《关于对李文同志担任证券公司分支机构负责人资格进行审核的申请》（资证贷字〔2013〕7号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李文（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理李文证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

中国证监会北京监管局
2013年9月2日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于张凯慧证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2008.01.14
•【字号】京证监机构字[2008]1号
•【施行日期】2008.01.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于张凯慧证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(京证监机构字[2008]1号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司《关于变更张凯慧同志任职资格的请示》及相关材料我局收悉。

经审核，决定核准张凯慧（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张凯慧证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年一月十四日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于郑煜证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.02.12
•【字号】京证监机构字[2009]11号
•【施行日期】2009.02.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于郑煜证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(京证监机构字[2009]11号)
湘财证券有限责任公司：
你公司关于郑煜证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准郑煜证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理郑煜证券公司分支机构负责人（服务部）任职手续。

二〇〇九年二月十二日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于王小兵证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.05.07
•【字号】京证监机构字[2009]44号
•【施行日期】2009.05.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于王小兵证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2009]44号）
中信建投证券有限责任公司：
你公司关于王小兵证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准王小兵（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王小兵证券公司分支机构负责人任职手续。

自做出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年五月七日。

中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准尹红证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2011.05.17
•【字号】青证监许可[2011]16号
•【施行日期】2011.05.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于核准尹红证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(青证监许可[2011]16号)
东北证券股份有限公司：
你公司《关于尹红东北证券股份有限公司青岛山东路证券营业部负责人任职资格的申请》（东证人发[2011]49号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准尹红（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理尹红证券公司分支机构负责人任职手续。

在更换证券经营许可证后按照要求在《青岛日报》进行公示并到我局备案。

特此批复。

青岛证监局
二○一一年五月十七日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于周子荷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.05.28
•【字号】京证监机构字[2010]42号
•【施行日期】2010.05.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于周子荷证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(京证监机构字[2010]42号)
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于周子荷证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料已收悉。

经审核，决定核准周子荷（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理周子荷分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二〇一〇年五月二十八日。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于办理证券期货市场诚信档案查询使用等相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2015.04.17•【字号】京证监发〔2015〕86号•【施行日期】2015.04.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】档案管理正文关于办理证券期货市场诚信档案查询使用等相关事项的通知京证监发〔2015〕86号辖区各有关单位、个人：按照中国证监会《关于修改<证券期货市场诚信监督管理办法>的决定》（证监会令[2014]106号，以下简称《诚信监管办法》）、《关于贯彻落实<证券期货市场诚信监督管理暂行办法>的通知》（证监发[2012]57号）要求，北京证监局负责北京辖区证券期货市场诚信档案对外服务工作。

现将诚信档案查询使用有关事项通知如下：一、北京证监局依据《诚信监管办法》授权开展三类对外服务业务按照《诚信监管办法》及相关通知规定，我局负责办理下述诚信档案对外服务业务：（一）根据《诚信监管办法》第九条规定，负责接收、审核、录入辖区内符合《诚信监管办法》第七条、第八条（二）款规定的公民、法人或其他组织提出表彰、奖励、评比和信用评级信息；（二）根据《诚信监管办法》第十五条规定，负责接收、办理辖区内公民、法人、其他组织提出的诚信信息查询申请；（三）根据《诚信监管办法》第二十条规定，负责接收、办理辖区内符合《诚信监管办法》第七条的公民、法人、其他组织提出的诚信信息更正申请。

二、申请办理三类业务的流程和要求（一）申请的提出申请人应先自行下载填写申请表格，并按表格备注要求备齐相关证明材料，之后现场办理查询、录入和更正事宜。

申请表格下载地址：中国证监会网站——派出机构——北京——在线办事——办事指南。

为保证申请办理效率，申请人应在表格相应位置准确填写组织机构代码、身份证号等身份识别信息，提供的证明材料应真实、准确、完整。

中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.07.06•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号•【施行日期】2017.07.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2017年7月6日关于修改《证券公司分类监管规定》的决定现决定对《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2010〕17号）作如下修改：一、将第五条第一款中“动态风险监控”修改为“全面风险管理”。

将第五条第一款第（一）项修改为：“资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

”将第五条第一款第（三）项修改为：“全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

”将第五条第一款第（五）项修改为：“客户管理与权益保护。

主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

”二、将第六条中“承销与保荐业务”修改为“投行业务”，将“成本管理能力”修改为“综合实力”。

三、将第七条中“证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价”修改为“证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价”。

四、增加一项，作为第九条第一款第（一）项：“公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分；”将原第九条第一款第（一）项改为第（二）项，修改为：“公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

”将原第九条第一款第（二）项改为第（三）项，修改为：“公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分。