中国证券监督管理委员会北京监管局关于中信证券股份有限公司北京

中信证券中信证券股份有限公司(CITIC SECURITIES Co.，Ltd.缩写为C1TICS)的前身为中信证券有限责任公司，成立于1995年10月25日，为中国中信集团公司(原名中国国际信托投资公司)实际上全资控股的子公司。

是中国证监会批准的第一批综合类证券公司之一。

1999年10月27日经中国证券监督管理委员会批准，同年12月29日经国家工商行政管理局变更注册，增资改制为中信证券股份有限公司，注册资本20.815亿元人民币，中信集团公司直接和间接控制50.44％的股份，为实际控制人。

公开发行股票后，总股本248,150万元。

其中，中信集团公司持该公司42.31％的股份。

2003年1月6日在上海证券交易所上市，股票代码600030，成为我国第一家通过公募发行直接上市的证券公司。

一、业务往来首先，我们可以从中信证券的业务来分析，业务大概可以分为三种：融资业务、债券及结构化融资业务、财务顾问业务。

而又可以从每个业务的市场环境和经营举措及业绩进行深入的分析。

1、融资业务：①市场环境2012年，受外围市场环境不佳及国内经济增速下滑影响，中国股票市场IPO和再融资规模持续萎缩。

市场方面，全年A股市场持续低迷调整，股权融资项目发行压力进一步提高，同时IPO市场大项目资源继续减少。

监管方面，中国证监会大力推行新股发行体制改革，降低发行市盈率，调节募集资金规模，特别是2012年10月以后新股发行节奏明显放缓，非公开发行难度增加。

在上述多重因素影响下，A股市场2012年股权融资规模同比下降38.35%，其中IPO融资规模下降63.63%，再融资规模下降11.83%。

IPO融资规模下降较快，国内IPO融资规模占A股融资规模的比例已由2011年的51.20%下降至2012年的30.21%，国内主板市场融资规模占全市场融资规模的71.85%。

2012年A股承销金额前十位证券公司的市场份额为57.27%，与2011年的57.71%基本持平，市场集中度保持稳定。

证监会关于公开募集基金销售机构名录(2015年4月) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,其他金融机构监管正文公开募集基金销售机构名录(2015年4月)1、商业银行（107家）（1）全国性商业银行（18家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 中国工商银行北京市西城区复兴门内大街55号955882001年8月2 中国农业银行北京市东城区建国门内大街69号955992001年12月3 中国银行 北京市西城区复兴门内大街1号955662001年12月4 中国建设银行北京市西城区金融大街25号955332001年7月5 交通银行 上海市银城中路188号955592001年9月6 中信银行 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座955582002年1月7 平安银行 广东省深圳市深南东路5047号9550195511-32002年5月8 上海浦东发展银行上海市中山东一路12号955282002年7月9 招商银行 广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦955552001年12月10 兴业银行 上海市江宁路168号兴业大厦9层955612002年8月11 中国民生银行北京市西城区复兴门内大街2号955682002年9月12 中国光大银行北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦955952003年1月13 华夏银行 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦955772004年11月14 广发银行 广州市农林下路83号广发银行大厦955082005年7月15 中国邮政储蓄银行北京市西城区金融大街3号955802006年7月16 浙商银行 杭州市庆春路288号955272008年8月17 渤海银行 天津市河西区马场道-205号40088888112009年10月18 恒丰银行山东省烟台市南大街248号4008138888 2014年1月（2）城市商业银行（56家）编号 机构名称 网址联 系地 址 电话核准时间1北京银行 北京市西城区金融大街丙17号010-96169 2004年10月2上海银行 上海市黄浦区中山东二路585号021-962888 2005年1月3宁波银行 宁波市中山东路294号965282008年2月4青岛银行 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中信期货有限公司网址联系地址电话核准时间广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305、14层400-990-8826 2014年11月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295 中州期货有限公司网址联系地址电话核准时间山东省烟台市莱山区迎春大街133-1400-653-5377 2014年11月科技创业大厦监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236 海通期货有限公司网址联系地址电话核准时间上海市浦东新区世纪大道1589号17楼、6楼01-04单元、25楼、2楼05单元400-820-9133 2015年1月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166297 安粮期货有限公司网址联系地址电话核准时间安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层400-626-9988 2015年3月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627234、保险公司（4家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 泰康人寿保险有限公司北京市西城区复兴门内大街156号泰康人寿大厦95522 2014年1月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627232 阳光人寿保险股份有限公司网址联系地址电话核准时间北京市朝阳区东三环中路16号京粮大厦7层95510 2014年6月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627233 中国平安人寿保险股份有限网址联系地址电话核准时间广东省深圳市福95511-1 2014年7月公司田区福华三路星河发展中心9、10、11层监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话平安银行资产托管部深圳市深南东路5047号深发展大厦27楼0755-221663714 中宏人寿保险有限公司网址联系地址电话核准时间www.manulife-上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦6楼4008-188-8888008-203-9982014年12月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295、保险代理公司和保险经纪公司（2家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 华瑞保险销售有限公司上海市浦东新区金海路1000号27号楼9层************2014年11月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627232 上海玄元保险代理有限公司网址联系地址电话核准时间上海市浦东新区锦康路258号10楼02单元************2014年12月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236、证券投资咨询机构（6家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 天相投资顾问有限公司北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701************2004年7月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136010-56362723号2 江苏金百临投资咨询有限公司网址联系地址电话核准时间江苏省无锡市滨湖区锦溪路99号*************2012年5月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话宁波银行资产托管部浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号0574-870503663 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司网址联系地址电话核准时间北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室************2012年5月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166294 和讯信息科技有限公司网址联系地址电话核准时间北京市朝阳区朝外大街22号1002室************2012年6月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295 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I造壳上市：:SPAC狂潮中的新航天企业!文i王悦承泰伯研究院一个名叫SPAC的企业上市模式，在过去两年时间里，被华尔街投资者重新捡起，并捧若明珠，掀起全球资本界的一场大风暴。

SPAC是英文Special Purpose Acquisition Company 的首字母缩写，中文直译为“特殊目的收购公司”。

SPAC并不是新鲜词汇，早在30多年前就已存在，但直到如今才焕发生机。

在美国，2020年以SPAC 模式上市的融资额首次超过传统上市模式［1］。

据数据研究机构Dealogic和高盛的数据，2020年全球企业通过IPO融资近3000亿美元，比2019年增长60%。

在美国上市的企业融资将近1700亿美元，其中有超过一半(53%)的企业通过SPAC模式上市。

进入2021年，SPAC势头依然不减。

金融数据机构路孚特的数据显示，2021年前两个月公布的SPAC交易金额已超过1700亿美元，超过2020年1570亿美元的全年SPAC交易金额。

另据SPACDATA网站的数据，2020年全球共有248起SPAC上市，募资额超833亿美元；截至今年4月15日，2021年已有308起SPAC上市，募资额超990亿美元。

SPAC交易的主要企业集中于汽车、软件和航天等领域。

据市场研究机构泰伯智库的统计数据，从2019年7月到2021年4月中旬，全球先后有8家新航天企业公布进行SPAC交易，其中2家已经完成，6家在交易进程中，包括业界熟知的火箭实验室(Rocket Lab)和黑天公司(BlackSky)。

这8家企业中，有1家航天装备制造企业、2家火箭企业、1家航天运输(非火箭)企业、1家通信卫星企业、2家遥感卫星企业、1家太空旅行企业。

在中美科技角逐白热化之际，新航天领域的资本角逐也引起业界高度关注。

在国内，火箭初创企业星际荣耀在2020年12月与天风证券和中信证券签署上市辅导协议［2］，剑指科创板。

另有媒体称，科工火箭也将奔赴科创板上市，但尚未进入辅导阶段［3］。

威士曼投资管理有限公司北京高新技术创业投资股份有限公司中富投资集团寰宇万银资本集团盈富泰克创业投资有限公司北京科技风险投资股份有限公司高能资本有限公司中欧资本IDG资本北京信中利投资有限公司泰山国际投资公司库拉诺信息技术有限公司加华伟业资本管理有限公司鼎晖创业投资中国银河投资管理有限公司启迪创业投资管理（北京）有限公司亿阳投资基金管理公司联想投资有限公司汉能投资集团中信资产管理有限公司建银国际财富管理有限公司英国天向集团有限公司招商致远资本投资有限公司（招商资本投资有限公司）金石投资有限公司高新投资发展有限公司中国光大投资管理公司量宇私募股权投资基金弘毅投资（北京）有限公司创新工场北京新安财富创业投资有限责任公司（北京安彩科技风险投资有限公司）北京中海投资管理公司北京青云创业投资管理有限公司亚盛投资中国私募基金控股集团经纬中国凯旋创投北京华汇通创业投资管理有限公司北京科桥投资顾问有限公司名力中国成长基金（高投名力成长创业投资有限公司）红杉资本中国基金富汇投资管理有限公司国投创新投资管理（北京）有限公司联创策源投资咨询（北京）有限公司高捷资本财富联合投资集团机构简称：财富联合投资机构总部：北京市财富联合秉持资本运作与产业运营相结合的发展战略，坚持“价值发现，投资组合，机遇把握”的投资理念，以节能环保与新能源、传媒、公用设施为核心投资领域和投资方向，通过私募股权投资、环保产业投资和投资基金积极对有价值的企业进行投资，同时引进资金、技术、产品和先进的管理经验，帮助企业实现产业结构升级与管...天津远策投资管理有限公司机构简称：远策投资机构总部：北京市远策投资是张益驰先生于2009年8月发起创立的一家阳光私募，专业从事针对A股的资产管理业务。

东源（天津）股权投资基金管理有限公司机构简称：东源（天津）股权投资机构总部：北京市东源（天津）股权投资基金管理有限公司注册成立于2011年6月，是由苏州国信金融投资集团与业内资深人士，基于共同的经营理念成立的综合性投资管理机构，专业从事资产管理、股权投资和管理、投资咨询、财务顾问等综合性投资管理业务。

北京有哪些券商总部简介作为中国金融中心和全球重要的金融城市之一，北京拥有众多国内外知名的金融机构总部。

其中，券商作为金融市场的重要组成部分，其总部更是汇聚了各类金融专业人才和创新实力。

本文将介绍一些位于北京的著名券商总部，为你了解北京金融行业提供一些参考。

1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是中华人民共和国的金融监管机构，负责整个中国证券市场的监督管理和相应政策制定。

证监会总部位于北京市西城区金融大街19号，是中国金融行业的重要核心机构之一。

作为中国证券市场的监管机构，证监会在中国金融体系中扮演着重要的角色，其总部的设立体现了北京作为中国金融中心的地位。

2. 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司（简称中登公司）是中国证券市场的登记结算机构，负责证券的登记结算工作。

中登公司总部位于北京市朝阳区建国门外大街18号，作为中国证券市场的重要基础设施机构之一，中登公司在提供安全、高效的登记结算服务方面发挥着重要的作用。

3. 中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会（简称中基协）是中国证券投资基金行业的自律组织，负责监督和管理中国证券投资基金行业，维护基金行业的合法权益。

中基协总部位于北京市朝阳区东三环中路103号，作为中国基金行业的重要组织，中基协在推动中国基金行业健康发展方面发挥着重要的作用。

4. 中国期货业协会中国期货业协会（简称中期协）是中国期货市场的自律组织，负责监督和管理中国期货市场，保护期货交易参与者的权益。

中期协总部位于北京市西城区金融大街15号，是中国期货市场的重要组织之一。

中期协通过制定行业规范、提供咨询服务等方式，促进中国期货市场的健康发展。

5. 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司是中国领先的综合性金融服务提供商之一，提供证券经纪、投资银行、资产管理等一系列金融服务。

国泰君安总部位于北京市朝阳区建国门外大街38号，是中国规模最大、实力最强的券商之一。

刘庆等与证监会信息公开二审行政裁定书【案由】行政行政行为种类行政监督【审理法院】北京市高级人民法院【审理法院】北京市高级人民法院【审结日期】2021.06.04【案件字号】(2021)京行终1746号【审理程序】二审【审理法官】胡华峰赵世奎哈胜男【审理法官】胡华峰赵世奎哈胜男【文书类型】裁定书【当事人】刘庆;中国证券监督管理委员会【当事人】刘庆中国证券监督管理委员会【当事人-个人】刘庆【当事人-公司】中国证券监督管理委员会【代理律师/律所】王京平北京市亿中律师事务所;黄永焕北京市亿中律师事务所;赵枫北京市竞天公诚律师事务所【代理律师/律所】王京平北京市亿中律师事务所黄永焕北京市亿中律师事务所赵枫北京市竞天公诚律师事务所【代理律师】王京平黄永焕赵枫【代理律所】北京市亿中律师事务所北京市竞天公诚律师事务所【法院级别】高级人民法院【终审结果】二审维持原判【原告】刘庆【被告】中国证券监督管理委员会【本院观点】公民、法人或者其他组织提起行政诉讼，应当符合法定的起诉条件；起诉不符合法定条件，已经立案的，应当裁定驳回起诉。

【权责关键词】合法基本原则受案范围户籍所在地第三人驳回起诉政府信息公开【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，公民、法人或者其他组织提起行政诉讼，应当符合法定的起诉条件；起诉不符合法定条件，已经立案的，应当裁定驳回起诉。

证券法第三条规定：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

”证券法对信息披露有特别规定。

本案中，刘庆申请公开的上市公司相关信息，应当适用证券法的相关规定。

因此，刘庆申请公开的信息不属于政府信息公开条例的调整范围，其起诉不符合法定条件，依法应予驳回。

综上，一审法院驳回刘庆的起诉正确，本院应予支持。

刘庆的上诉请求没有事实及法律依据，本院不予支持。

依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项之规定，裁定如下【裁判结果】驳回上诉，维持一审裁定。

证监会关于非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提高监管工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况予以公示。

中国证监会非上市公众公司行政许可事项审核工作流程.doc非上市公众公司监管部行政许可申请企业基本信息及审核进度表.xls非上市公众公司行政许可事项审核工作流程非上市公众公司行政许可事项包括：1、股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准；2、股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准；3、股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人核准。

中国证监会非上市公众公司监管部将按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对非上市公众公司行政许可申请进行审核。

一、基本审核流程图二、具体审核环节简介1、受理。

中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）等规则的要求，依法接收非上市公众公司行政许可申请文件，并按程序转非上市公众公司监管部。

非上市公众公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定；申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。

中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司的前身系中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立。

1999年10月27日,经中国证券监督管理委员会批准，同年12月29日经国家工商行政管理局变更注册，公司增资改制为中信证券股份有限公司。

公司注册资本为29.815亿元。

2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，公司向社会公开发行4亿股普通A股股票，并于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，成为中国证券市场上首家IPO发行上市的证券公司，股票代码600030。

2005年8月15日，公司成功实施股权分置改革。

2006年6月27日，公司向中国人寿保险（集团）公司和中国人寿保险股份有限公司定向增发5亿股普通A股股票，公司股本扩大至29.815亿股。

截止2006年6月末，中信证券总资产484.38亿元，净资产105.71亿元人民币，净资本88.53亿元，是国内资本规模最大的证券公司。

公司第一大股东是中国中信集团公司。

公司在中信控股公司指导下，与中信银行、中信信托投资有限责任公司、信诚人寿保险公司等公司共同组成综合金融服务平台，并与中信国际金融控股有限公司共同为客户提供境内外全面金融服务。

作为本土最大的证券公司，公司深深根植于中国本土市场，深刻理解国家宏观经济及行业发展趋势以及中国公司向市场化转变的特殊文化背景。

在金融、电力、交通运输、石油天然气、石化、钢铁等重要领域，公司与长江电力、武钢股份、中国石化、中国银行、中国国航、中国工商银行等中国最优秀的企业建立了包括股票、债券发行与承销、企业并购等综合金融服务的业务关系，协助客户实现其战略发展的目标。

从长江电力IPO，到武钢股份增发，到中国银行A股IPO，公司作为主承销商，金融产品的设计能力和项目执行能力不断提高。

而在企业债券承销方面，公司作为国内企业债券发行市场的主力军，2005年主承销企业债券5支，筹资总额215亿元，市场份额达到32.87%，市场份额继续排名第一。