中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准张满义证券公司分支机

河北证监局关于刘超证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 河北证监局关于刘超证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(冀证监发[2011]148号)
财达证券有限责任公司：
你公司关于刘超证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘超（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘超证券公司分支机构负责人任职手续。

二〇一一年十二月三十日
——结束——。

广东证监局关于核准陈宇翔证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2008.06.17
•【字号】广东证监许可[2008]23号
•【施行日期】2008.06.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准陈宇翔证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2008]23号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于陈宇翔证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈宇翔（身份证号码：440681************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对陈宇翔担任你公司佛山顺德大良证券营业部桂洲服务部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈宇翔证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○八年六月十七日。

内蒙古证监局关于张红云证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 内蒙古证监局关于张红云证券公司分支机构负责人任职资格的批复
恒泰证券股份有限公司：
你公司关于张红云证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准张红云（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张红云证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○九年二月二十四日
——结束——。

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司关于修订
部分业务指南的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.02.17
•【文号】
•【施行日期】2023.02.17
•【效力等级】行业规定
•【时效性】已被修改
•【主题分类】证券
正文
中国结算北京分公司关于修订部分业务指南的通知
各市场参与主体：
为贯彻落实党中央、国务院全面实行股票发行注册制决策部署，做好北京市场证券登记结算业务相关配套支持工作，根据中国证监会统一安排，我分公司对《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司全国股转系统证券发行人业务指南》等6项业务指南（详见附件）进行了修订。

修订后的业务指南重新发布于本公司网站（）“法律规则-业务规则”相关栏目。

本通知自发布之日起施行。

此前已履行完成核准等行政许可程序的发行人，办理证券登记等业务时应继续提交所取得的批文。

附件：1.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司全国股转系统证券发行人业务指南
2.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京证券交易所股票登记结算业务指南
3.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司股票向不特定合格投资者公开发
行登记结算业务指南
4.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司优先股登记结算业务指南
5.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司定向发行可转换公司债券登记结算业务指南
6.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司终止挂牌专区证券登记结算业务指南
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
2023年2月17日。

中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》的通
知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.08.21
•【文号】中国结算京业〔2023〕5号
•【施行日期】2023.08.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限
责任公司
北京分公司证券资金结算业务指南》的通知
中国结算京业〔2023〕5号各市场参与主体：
根据北京证券交易所融资融券、新股发行上市流程优化、退市公司可转换公司债券等业务开展情况，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南（2022年12月修订版，中国结算京业〔2022〕6号）》进行了修订。

本次主要修订内容说明如下：
一、根据北京证券交易所融资融券业务开展情况，新增信用结算账户开立、清算交收、DVP、风险管理等业务内容。

二、根据新股发行上市流程优化，调整公开发行清算交收、发行中止或失败
时间节点表述，并根据无效申购处理职责的变化，补充了我公司具体业务处理的描述及相关职责划分。

三、根据退市公司可转债业务开展情况，新增相应的清算交收、兑付派息、赎回回售及转股等业务内容。

四、调整了指南部分内容的格式和文字表述。

本指南自2023年8月22日起施行，原指南同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南
中国结算北京分公司
2023年8月21日。

厦门证监局关于马超证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2013.04.25
•【字号】厦证监许可[2013]4号
•【施行日期】2013.04.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
厦门证监局关于马超证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(厦证监许可[2013]4号)
东海证券有限责任公司：
你司关于马超证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的规定，经审核，批复如下：
一、核准马超(身份证号码：350204************)证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对马超担任你司厦门祥福路证券营业部负责人无异议。

三、你司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理马超证券公司分支机构负责人任职手续。

四、你司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将加盖证券营业部公章的《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件报我局备案。

此复。

厦门证监局
2013年4月25日。

中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于张国斌、满守东、韩东亮、冯立新、李春光、赵惠义证券公司分支机构负
责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】黑证监许可字[2008]24号
【发布部门】中国证券监督管理委员会黑龙江监管局
【发布日期】2008.07.22
【实施日期】2008.07.22
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于张国斌、满守东、韩东亮、冯立新、李春光、赵惠义证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(黑证监许可字[2008]24号)
江海证券经纪有限责任公司：
你公司《关于拟聘张国斌、满守东、韩东亮、冯立新、李春光、赵惠义等同志为江海证券服务部经理并
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中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.07.06•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号•【施行日期】2017.07.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2017年7月6日关于修改《证券公司分类监管规定》的决定现决定对《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2010〕17号）作如下修改：一、将第五条第一款中“动态风险监控”修改为“全面风险管理”。

将第五条第一款第（一）项修改为：“资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

”将第五条第一款第（三）项修改为：“全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

”将第五条第一款第（五）项修改为：“客户管理与权益保护。

主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

”二、将第六条中“承销与保荐业务”修改为“投行业务”，将“成本管理能力”修改为“综合实力”。

三、将第七条中“证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价”修改为“证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价”。

四、增加一项，作为第九条第一款第（一）项：“公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分；”将原第九条第一款第（一）项改为第（二）项，修改为：“公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

”将原第九条第一款第（二）项改为第（三）项，修改为：“公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分。

北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第188号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第188号《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》已经2021年10月28日中国证券监督管理委员会2021年第6次委务会议审议通过，现予公布，自2021年11月15日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年10月30日北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范北京证券交易所上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》及相关法律法规，制定本办法。

第二条上市公司申请在境内发行股票、可转换为股票的公司债券及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他证券品种，适用本办法。

第三条上市公司发行证券，可以向不特定合格投资者公开发行，也可以向特定对象发行。

第四条上市公司发行证券的，应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求，依法经北京证券交易所（以下简称北交所）发行上市审核，并报中国证监会注册，但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。

第五条上市公司应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司应当按照保荐人、证券服务机构要求，依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助上市公司隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。

中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于宋光学证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2008.06.24
•【字号】辽证监机构字[2008]43号
•【施行日期】2008.06.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于宋光学证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监机构字[2008]43号)
信达证券股份有限公司：
你公司关于宋光学证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准宋光学（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理宋光学证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年六月二十四日。