金融资本与金融寡头共31页

俄罗斯金融寡头官僚资本作者：李建民1997年目录前言俄罗斯金融寡头暨官僚资本主义探源一、“7人集团”的崛起二. 形成与发展特点三. 金融寡头产生的根源四、金融寡头在政治和经济中的作用金融寡头别列佐夫斯基帝国：罗卡瓦斯－“西伯利亚石油”波塔宁集团：奥涅克辛姆银行“诺利斯基镍业”“辛丹卡”霍多尔科夫斯基集团：梅纳捷普－尤卡斯桥集团－古辛斯基的管区阿尔法集团－阿文和弗里得曼的领地亚力山大斯摩棱斯基集团：首都储蓄银行和农工银行卢卡伊尔－瓦基达阿列克别罗夫的石油酋长国“天然气工业”值多少钱和切尔诺梅尔金第一批银行家进入政权，石油和传媒表1、7人集团成员简历表2、1996－1997年第一季度俄罗斯50名最有影响的大企业家（前20名）表3、7人集团控制的各种传媒工具前言--------------------------------------------------------------------------------张森1997年7月这里编印的是本所综合室室主任李建民新近撰写的一篇论文《俄罗斯金融寡头及官僚资本主义探源》，以及由她本人译出的有关俄罗斯新兴的七大金融集团的材料《金融寡头》。

目的在于让更多的学者和关注俄罗斯私有化的人们，了解到更多的实际情况，同时也是为了促进对这一课题的探讨。

俄罗斯的私有化，从一开始就引起了世界各国学者其中特别是中国学者的广泛兴趣和探讨，而且，见仁见智，各执一词，提出了种种不同的看法。

对同一的社会现象存在着种种不同的看法，这完全是一种合乎逻辑的现象。

一方面人们观察问题的角度、层面不同；另一方面，也是最主要的原因在于我们所研究的对象本身的复杂性。

俄罗斯的私有化是一个非常复杂的演变过程，充满着纷繁复杂的矛盾和斗争，过程中带有本质性的特征需要时间和实践，才能凸现出来，人们才能观察得到，把握得住，并得出比较准确完整的认识。

应该说，李建民的《俄罗斯金融寡头及官僚资本主义探源》，对俄罗斯私有化的本质特征，不仅抓住了，而且作了较为深刻的剖析。

金融垄断资本及其在新阶段的特点金融垄断资本及其在新阶段的特点张宇蔡万焕2007年爆发的美国次贷危机不仅使美国经济遭受重创，而且迅速蔓延至全球。

演变成为全球性金融危机。

从本质上看，金融危机发生的根本原因并没有超越马克思主义经济学的逻辑．仍然是资本主义经济基本矛盾的集中体现和强制性解决．但此次金融危机在触发动因、发生机制上又显现出一些新特征。

如一些中外学者总结的货币政策失误、金融衍生产品滥用、金融创新过度、金融监管不力和全球流动性过剩等。

基于此次金融危机发生的背景和当前资本主义发展阶段的新特点．不少学者将目光投向了在金融危机中扮演日益重要角色的金融资本、金融化或虚拟资本。

人们看到，此次危机首先爆发于金融领域．世界性的经济危机越来越频繁地以金融危机的形式发生，这不仅与金融资本的相对独立膨胀有关，同时也是当前资本主义发展新阶段的特点。

那么。

当前资本主义具体处在什么发展阶段．该阶段资本主义国家经济最突出的变化是什么?该阶段金融资本具有哪些新特点?对当前资本主义所处阶段的理论进行梳理并结合实际作出正确判断，对于我们回答以上问题、更加深刻地理解资本主义经济运行机制和金融危机产生的背景有着重要的意义。

一、金融垄断资本与当前资本主义发展阶段当代资本主义发展阶段是在第二次世界大战后形成的。

第二次世界大战后．资本主义经济经历了持续2O多年的繁荣．被称作经济增长的黄金时期，这一时期也是凯恩斯国家干预主义的全盛时期。

但是，进入 20世纪70年代以后．资本主义世界出现持续性的生产过剩和利润率低迷，导致了失业和通货膨胀并存的“滞胀”局面，凯恩斯主义在“滞胀”问题面前失效了正是在这样一个历史背景下，资本主义国家的经济出现了一系列深刻的重要转变：一·是经济结构的信息化或后工业化，服务业成为国民经济的主体。

二是经济的全球化特别是资本的全球化，资本主义生产方式真正具有全球性。

三是资本虚拟化或金融化。

虚拟经济相对于实体经济急剧膨胀。

第六章资本和剩余价值的具体形式一、单项选择题1．在影响利润率其他条件不变的情况下，利润率和原材料价格变化的关系是（）。

A．原材料价格提高，利润率会降低B．原材料价格提高，利润率会提高C．原材料价格降低，利润率会降低D．原材料价格降低，利润率保持不变2．商业资本的职能是（）。

A．购买生产资料和劳动力B．创造价值和剩余价值C．通过商品销售，实现其中的价值和剩余价值D．通过商品销售，补偿用于商品买卖的各种费用3．股份公司的产生和发展使（）。

A．资本的所有权和使用权分离B．资本的所有权和使用权合一C．资本的所有权和剩余索取权分离D．资本的所有权和剩余索取权合一4．部门内部竞争的目的是追求（）。

A．有利的投资场所B．平均利润C．超额利润D．垄断利润5．土地经营权的垄断是（）。

A．级差地租产生的原因B．级差地租形成的条件C．级差地租产生的源泉D．绝对地租产生的原因6．土地的不同等级是（）。

A．级差地租产生的原因B．级差地租形成的条件C．级差地租产生的源泉D．绝对地租产生的原因7．土地所有权的垄断是（）。

A．级差地租产生的原因B．级差地租形成的条件C．绝对地租产生的原因D．绝对地租产生的条件8．平均利润率是指（）。

A．剩余价值与预付总资本的比率B．剩余价值与不变资本的比率C．剩余价值与可变资本的比率D．剩余价值与商品价值的比率9．有一张股票，当存款利率为6%时，股票价格为200元，当存款利率上升到8%时，股票价格应当为（）。

A．240元B．150元C．160元D．220元10．级差地租产生的原因是（）。

A．土地私有权的垄断B．土地经营权的垄断C．土地价格的垄断D．农产品价格的垄断11．利息率和平均利润率在量上的关系是（）。

A．利息率高于平均利润率B．利息率等于平均利润率C．利息率低于平均利润率D．利息率与平均利润率按相反方向变化12．农产品的社会生产价格取决于（）。

A．优等地的生产条件B．中等地的生产条件C．劣等地的生产条件D．平均地的生产条件13．一般来说，剩余价值率总是（）。

11. ⾦融资本和⾦融寡头是怎样形成的？ 答：（1 ）银⾏垄断的产⽣。

银⾏业的⾃由竞争导致银⾏资本集中，银⾏资本集中到⼀定程度，形成银⾏垄断。

（2 ）银⾏的新作⽤。

银⾏垄断产⽣后，银⾏具有了新作⽤，即由普通的中介⼈变成万能的垄断者。

（3 ）⾦融资本的形成。

银⾏垄断的形成和银⾏的新作⽤，促使垄断的银⾏资本和垄断的⼯业资本逐渐融合，形成⾦融资本。

⾦融资本是由垄断的⼯业资本和垄断的银⾏资本融合或混合⽣长构成的⼀种新的资本形式，是垄断资本主义国家中经济⽣活各个⽅⾯的实际统治者。

⾦融资本主要是通过三条途径形成的：第⼀，⽇益紧密、相对固定的银⾏与企业关系的形成。

第⼆，⼯业企业与银⾏之间相互持股以便实现对对⽅的控制与操纵。

第三，银⾏与⼯业企业⼈事上的相互融合。

（4 ）⾦融寡头。

⾦融寡头就是掌握了⾦融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

12. ⾦融寡头如何实现经济和政治的统治？ 答：（1 ）⾦融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”实现的。

“参与制”主要是指通过控制⼀定数量的股票从⽽层层控制许多企业的经济上的统治⽅式。

⾦融寡头先利⽤⼿中的资本控制⼀些⼤型的母公司，通过母公司控制⼦公司，⼦公司控制更多的孙公司。

由此类推，⾦融寡头就可运⽤⼿中的巨额资本通过层层控制⽽在事实上掌握、操纵和控制更多的资本，从⽽实现其在经济上的统治。

（2 ）⾦融寡头在政治上的统治，主要是通过“个⼈联合”的⽅式实现的。

即派代理⼈或⾃⼰亲⾃出马担任政府要职，或把政府的⾼官拉过来，让他们在其政治活动中为⾦融寡头的利益服务，还通过建⽴政策研究咨询机构等⽅式来对政府的政策施加影响，并通过掌握舆论⼯具和新闻媒介来对社会⽣活施加影响，从⽽实现其对社会经济⽣活的统治。

13. 资本主义国家宏观经济管理与调节的对象是什么？ 答：（1 ）国家垄断资本主义对经济管理和调控的对象，既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。

金融垄断资本与金融垄断资本主义及其当代启示(2)那么，在这种新时代背景下，金融垄断资本概念的界定如何既要体现马克思主义基本原理的科学精神，吸收前人的研究成果，包括当代西方学者、西方马克思主义者的研究成果，同时又能反映时代特征，尤其是当代资本主义发展的重大变化的现实呢?金融垄断资本属于资本范畴，是资本存在的一种形态，是资本运动发展的最高形态，它区别于非垄断资本，特别是非金融垄断资本，如果我们把列宁关于“金融资本是银行垄断资本与工业垄断资本的融合与混合生长，而这种融合与混合生长既可以以银行垄断资本为中心组成，也可以以工业垄断资本为中心组成”称为传统金融垄断资本概念的话，那么现代金融垄断资本则在传统金融垄断资本概念的基础上拓宽为：金融垄断资本是金融业垄断资本与非金融业垄断资本的融合与混合生长，金融资本既可以以金融业垄断资本为中心组成，也可以以非金融业垄断资本为中心组成，还可以由金融业垄断资本和非金融业垄断资本平行组成。

这种业已拓宽了的金融垄断资本的新概念既是对列宁时代金融资本概念合理内核的继承，又是一个“时代超越”。

金融垄断资本有广义与狭义之分。

广义的金融垄断资本是传统金融垄断资本与现代金融垄断资本的总称，既是列宁所指的银行资本和工业资本的融合，通过银行与企业的相互渗透和参与而形成的金融垄断资本或垄断组织，也包括在传统金融垄断资本概念基础上深化拓展，即金融业垄断资本与非金融业垄断资本的融合与混合生长而形成的一种权势资本。

狭义的金融垄断资本是指能够产生收益的金融资产，包括债务工具、权益工具及其衍生的金融工具等具体形式。

金融资本是历史范畴，随着资本主义经济发展而发展。

金融资本的发展是商品经济高度发展的结果。

金融产品是最抽象的商品，它不同于其他商品，其区别在于它只有价格而没有价值。

因此，金融产品是虚拟产品，金融资本是虚拟资本。

金融资本作为资本演进的最高形态，垄断是其本质特征，表现为生息性、运动性和国际性等特性。

金融寡头jīnróng guǎtóu[financial magnate(oligarch)] 金融寡头是指掌握着庞大的金融资本，并在实际上控制着国民经济命脉和国家政权的大垄断资本家或垄断资本家集团,也叫“财政寡头”。

金融寡头是垄断资本主义的真正统治者。

金融寡头的全面统治表现在经济、政治、社会生活各个方面。

在经济领域，金融寡头实行全面统治的主要手段是“参与制”。

“参与制”是指金融寡头通过掌握股票控制额的方式，控制和支配其他众多的企业。

金融寡头首先用自己的资本掌握总公司，把它作为“母公司”，然后利用“母公司”的资本购买其他企业的股票，掌握股票控制额，把它们变成自己的“子公司”，各个“子公司”再以相同的方式控制更多的公司，即“孙公司”。

通过“参与制”的方式，金融寡头就可支配比其自有资本大得多的他人资本，从而实现其对整个国民经济的统治。

金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的。

一方面金融寡头亲自出马或委派其代理人到政府机构中担任各种重要职务，另一方面金融寡头又以各种手段收买政府高级官员、国会议员等，直接操纵国家机器。

在实行“个人联合”的同时，金融寡头还通过建立各种咨询机构，影响政府的决策，通过控制新闻、出版、广播、电视等媒体，把其势力伸向上层建筑和社会生活的各个方面。

金融寡头在政治上的统治，其目的是为了巩固它在经济上的统治。

工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。

随着工业资本的集中，银行业也走向了高度集中，从而导致了银行业的垄断【什么是垄断】。

银行业垄断的形成使银行的作用发生了根本变化，由普通的中介人变成了万能的垄断者。

银行垄断的产生和银行作用的变化，使银行资本和工业资本的关系日益密切，不断融合，从而产生了金融资本。

金融资本是垄断的银行资本和垄断的工业资本相互融合或混合生长而形成的垄断资本。

金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式。

第五章什么是垄断？什么是金融资本和金融寡头？垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过互相协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操控和控制。

金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。

在金融资本基础上产生金融寡头。

金融寡头是指操控国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

国家垄断资本主义的作用和实质？国家垄断资本主义实质上是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家直接参与社会资本的再生产过程中，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

（作用）国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展对资本主义经济发展产生积极作用。

首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。

其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。

最后，在国家垄断资本主义的参与干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济现代化进程。

但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。

垄断资本如何向世界范围扩展？经济后果是什么？扩展形式：一是借贷资本输出（间接投资）二是生产资本输出（直接投资）。

借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业，把货币贷给其他国家的政府、银行或企业。

生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与国外资本合营，或收购外国已有企业。

三是商品资本输出。

（后果）1对资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力。

2对资本熟输入国发展中国家来讲，资本输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用：吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。