5供应商的选择评定和日常管理程序

CCC国家强制性产品认证内审员试卷答案（电气类）一、填空题：（每空1分，共30分）1、从2002 年5月1日起，国家对涉及公民安全和健康、动植物生命和健康以及环境保护和公共安全的产品实行强制性产品认证。

2、对认证产品进行合格评定的一个重要内容是对工厂质量保证能力进行评价，以确定工厂是否具有与经认证机构确认合格的样品一致的产品的综合能力。

3、为确保最终产品满足要求，通常在生产的最终阶段对产品关键项目进行的100%检验成为例行检验。

例行检验后除包装和标识外，一般不再进一步加工。

4、3C工厂质量保证能力共10 部分组成，其中第7部分为不合格品控制，第9部分为认证产品一致性，内部审核为第8 部分。

5、强制性产品认证的内部审核包括：质量管理体系的有效性及认证产品的一致性。

6、对工厂投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并作为内部审核的信息输入。

7、认证产品一致性的对象：使用认证标志的产品，内容：现有生产的产品结构，包括设计、工艺和所使用的关键元器件、材料等与型式试验样品的结构是否一致。

8、工厂应明确产品的包装要求，所采取的包装材料、包装方法、包装过程不能对已符合标准要求的认证产品产生不利影响。

二、判断题：（每题2分，共20分）1、3C认证制度是企业（组织）自愿性认证。

（×）2、3C标识不可以随便加贴，检验合格的产品方可加贴标志。

（√）3、3C认证的申请人必须是产品的生产（制造）厂。

（×）4、确认检验不论产量大小都是一年一次。

（×）5、不合格品和未经认证机构批准的变更不允许加贴3C标志。

（√）6、紧急放行的产品也可以加贴3C标志。

（×）7、记录是一种特殊的文件，记录的表示也应按文件控制要求进行。

（√）8、只要是经过评定合格供方提供的产品就可以使用。

（×）9、只有在确认没有文件规定就不能保证产品质量时，工艺作业指导书才是必须的。

（√）10、认证产品一致性应从各个环节进行控制。

作者：二十七画供应商评价管理制度1.目的：对合格供应商进行周期的评定与考核，以巩固本公司与供应商间的信赖和合作关系。

并根据评价结果进行有效的事后管理及指导支援提高企业的整体管理水准，进而提高本公司的竞争力，满足双方的利益。

2.范围：适用于为本公司提供产品和服务的合格供应商。

3.职责和权限：3.1 外协采购部3.1.1 供应商综合管理；3.1.2 选定企业，设定准入规则，确定是否为合格供应商；3.1.2.1 外协采购部业务员负责供应商日常数据的搜集整理，负责供应商各项评价指标的初步评分。

3.1.2.2 外协采购部部长负责除质量评分外其他评分项目的评分审核。

3.1.3 对新供应商准入、变更企业进行检讨和管理；3.1.4 供应商准入时所需资料的确保和检讨；3.1.5 以评价为基础的供应商教育；根据最终决定的企业等级水准履行事后控制业务；3.2质量管理部3.2.1 质检员负责定期统计供应商到货不合格批数及总进料批数，并负责供应商定期评价质量部分的评价；3.2.2 质量管理部部长负责质量评分项目的评分审核；3.2.3 对新选供应商及合格供应商定期评价品质部分现场评价，并反馈给外协采购部长；3.2.4 对供应商的Line不良及Field不良进行管理，并及时反馈给外协采购部。

4.内容：4.1 新选供应商评价4.1.1 评价项目及权重4.1.2评价周期新选供应商现场考察后评价，随时进行。

4.2 合格供应商定期评价4.2.1 评价项目及权重4.2.2 评价周期合格供应商的评价由外协采购部和质量管理部每年年末制定下一年度供应商评价计划，由外协采购部于次年1月15日前完成前一年度的供应商评价报告。

4.3评价要求：每一项得分均需要有足够的数据/资料加以支撑，对于不能明确作出评分确定的项（如：数据不足等），要做补充说明，并随打分结果一起提交审核人进行审核。

对于最终评价结果中出现的D的供应商，外协采购部需要拿出初步的意见并申请上级主管批准。

供应商选择及评价管理制度1、目的为了有效的评价和选择合格供应商，优化公司供应结构，完善公司供应体系，提高供应水平，确保供应商其供货质量、价格、生产交付能力能持续符合公司要求，并能提供优质的售后服务，以保证公司正常生产的需要。

2、范围本制度规定了企业在采购原辅材料、五金配件、机器设备、机械加工、办公用品、维修、工程、劳务、物流运输时开发供应商；对供应商的日常管理考核的工作程序、规范。

3、职责评定小组–供应商资质评定。

采购部- 采集供应商的资料和查证合格供应商的日常管理考核；对供应商的交货能力、价格、售后服务的资质的准确性、真实性负责。

品环部–参与供应商资质评定、样品验证、供货质量管理及考核。

4、供应商开发评定4.1合格供应商的选定4.1.1 合格供应商必备条件4.1.1.1必须具备有效的营业执照、税务登记证、注册资金。

如属特种行业，必须具备国家认可的相关资质。

如有知识产权注册，应注明并提供相关材料。

4.1.1.2必须具有国家相关法规要求的生产营业场所；有必需的行业法规，具有相应的生产、供应交付与服务能力。

4.1.1.3具备符合要求的质量保证和检测能力，并同意缴纳质量保证金。

4.1.1.4 供应商必须以“诚信、质量第一”的原则提供产品及服务。

4.1.2选择原则1）采购员在采购物资时应按比质、比价原则。

2）在市场上有一定的知名度，有行业应用经验，可以提供相关客户使用案例。

3）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。

4）公司指定承认的供应商。

5）若供应商已取得QS9000/ISO9000第三方质量管理体系认证合格证书的，则优先考虑。

6）经以下程序规定评审合格的供应商。

4.2 新供应商评价4.2.1采购业务人员对供应商的生产能力、质量保证体系基本了解后，填写《供应商基本情况调查表》。

4.2.2对供应原辅材料的供应商，采购业务人员对供应商情况基本了解后，应组织品环、生产部门人员对供应商进行质量、生产能力现场评估，现场评审一般由采购部、生产部及品环部人员一起进行。

（完整版）供应商管理办法采购供应商管理办法第⼀章总则第⼀条为进⼀步规范物资、设备采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证采购质量，切实服务好安全⽣产和项⽬建设，结合企业实际，特制定本办法。

第⼆条本办法适⽤于迎驾公司范围内⽣产经营、基本建设及其他⽇常经营活动中所涉及物资采购供应商管理⼯作。

第三条迎驾公司对⾃购物资供应商实⾏归⼝统⼀管理，物资供应部门负责⾃购物资供应商建库及管理⼯作。

第四条供应商管理坚持以下原则：（⼀）荐优⽤优、准⼊审批、分级管理、动态维护原则；（⼆）供应商资源内部共享，在库供应商优先使⽤原则；（三）常⽤物资供应商⼊库为主原则；（四）数量控制，⽣产性企业为主原则；（五）公平、公正、公开录⽤，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。

第五条战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执⾏。

第⼆章管理机构和职责分⼯第六条为加强供应商管理⼯作，成⽴统购物资供应商管理领导⼩组。

领导⼩组下设办公室，办公室设在物资供应部。

领导⼩组职责：1、审定供应商管理相关制度与办法；2、评定、审批⾃购物资供应商⼊库、退出；3、审批在库供应商考评结果；4、协调解决供应商管理过程中的重⼤问题。

第七条供应商管理职责划分（⼀）物资供应部职责:1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度；2、对统购物资供应商进⾏⼊库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商；3、根据永煤控股安排组织或参与对拟⼊库统购物资供应商进⾏考察；4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和⽇常监督；5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。

6、制定迎驾公司供应商管理制度，经领导⼩组审定后监督执⾏；7、建⽴健全迎驾公司⾃购物资供应商信息库，组织对拟⼊库供应商进⾏准⼊审核，必要时参与考察；8、收录和维护迎驾公司⾃购物资供应商信息，对在库供应商进⾏动态管理；9、牵头组织对⾃购物资供应商进⾏定期评审，并实⾏优胜劣汰；10、组织调查迎驾公司⾃购物资供应商的不良⾏为，提出处理意见和建议；11、负责处理⾃购物资供应商的质疑和投诉。

1.目的制定供应商评估管理规定，规范供应商的评估内容，确保所购生产用物料符合公司的质量要求。

2.适用范围本规定适用于原料、辅料、包装材料供应商的选择，审查、确认与再评价。

3.定义●供应商：指物料、设备、仪器、试剂、服务等的提供方，如生产商、经销商等。

本规定所指供应商，特指物料供应商。

供应商既可以是物料生产商自身，也可以是生产商以外的代理商，即经销商。

●物料：指原料、辅料和包装材料。

4.使用者品管部、采购部、仓储物流部。

5.内容：5.1.供应商选择标准（1）供应商必须具有合法的生产质资，能够提供有效证件证明其生产的合法性。

（2）必须具有较完善的质量保证体系及相应的技术力量和管理水平，能从物料进厂到成品出厂的全过程进行质量控制。

（3）市场信誉好，物料的质量稳定，能按照合同条款合作，按时交货，价格合理。

5.2.主要物料的确定（1）综合考虑所生产产品的质量风险、物料的用量、物料对产品质量的影响程度及日常检测使用情况等对生产用物料进行评估，确定主要物料。

一些用量较少、对产品质量带来风险较小或对产品质量属性影响较少的物料，即使其为原辅料、内包装材料、起始物料也可确定为非主要物料。

（2）品管部每年年底负责组织生产部、仓储物流部、采购部等相关部门对物料进行评估，确定主要物料，并修订《主要物料目录》。

（3）主要物料确定的意义在于对该物料供应商的评估采用不同的评估方法。

5.3.供应商的初选及评估5.3.1.采购部负责供应商的初选。

根据生产经营计划和要求，采购人员与原料、辅料、包装材料供应商进行沟通，了解供应商基本情况，填写《变更申批表》向品管部提出申请，并附供应商的资质证明材料：●企业法人营业执照正副本复印件。

●所执行的质量标准（国家或行业标准，若无国家或行业标准的应提供企业标准或合同标准）；检验报告书或上级部门抽检报告书。

将其与本公司质量标准进行对比确认其符合性，同时将本公司的质量标准一并放入档案。

●税务登记证、组织机构代码证等公司证明性材料和产品目录。

企业标准供应商选择和评价控制程序2009-09-01 发布2009-09-15 实施供应商选择和评价控制程序1 范围本程序适用于供应商的选择和评价等。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

G0501 管理手册G0505 不合格及纠正预防措施控制程序3 术语和定义3.1PPEP零部件评估计划，即PART PRODUCT EVALUATION PLAN 的英文缩写。

3.2质量审核依据公司供应商质量管理方面的要求编制的质量审核表对供应商进行的审核。

3.3物流审核依据公司供应商物流管理方面的要求编制的物流审核表对供应商进行的审核。

3.4核心供应商依据公司现有业务情况确定的各种类物料供应商中的重点合作对象。

4 职责4.1 采购部4.1.1 负责供应商寻找，采购评估和确定采购价格，并根据职能部门综合评估结果作出供应商引进、更换或淘汰的决定。

4.1.2 负责组织召开PPEP 会议并向供应商发放图纸。

4.1.3 负责作出零部件试装、试生产和批量生产的决定。

4.1.4 负责作出处置供应商和公司零部件库存的决定。

4.1.5 负责组织供应商签署采购合同和组织供应商年度日常考核评分及必要时的核心供方复审。

4.1.6 负责OEM 厂的寻找，样品送检，小批量采购和签署采购合同/质量协议。

4.2 供应商管理协调员4.2.1 负责安排质量和物流审核员对供应商实施现场审核。

4.2.2 负责安排SQE 跟进和验证供应商纠正预防措施的实施。

4.2.3 负责安排相关人员实施供应商辅导和跟进。

4.3 制造质量监控部14.3.1 负责OEM 厂快速评估。

4.4 检测中心4.4.1 负责样品认证。

4.4.2 负责针对零部件试装过程中产品工程师列出的试验项目进行确认和试验。

工厂质量环保保证能力要求为保证批量生产的认证产品与型式试验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规定的产品质量保证能力要求。

1. 职责和资源1.1 职责工厂应规定与质量活动和环保管理有关的各类人员的职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量环保负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a ）确保执行与质量环保产品有关的质量、环境、安全法律、法规及标准，以及相关产品技术的要求；b ）确保加贴该认证标志的产品符合认证标准要求；c ）建立文件化的程序，确保认证标志妥善保管和使用；d ）建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴标志。

质量环保负责人应具有充分的能力胜任本职工作。

1.2 资源工厂应配备必要的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合质量环保技术要求的产品；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量环保有影响的工作人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必要的环境。

2. 产品生命周期内重要环境因素的确定工厂应按照产品生命周期的全过程（资源的获取、产品的生产、销售、使用和处置五个阶段）判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。

工厂应保存《重要环境因素清单》。

工厂应确保对这些与重大环境影响有关的因素采取措施加以控制，并及时更新这方面的信息。

3 文件和记录3.1 工厂应建立文件化的认证产品的质量和环保计划或类似文件，以及为确保产品质量和环保的相关过程有效运作和控制所需要的文件。

质量和环保计划应包括产品设计目的、实现过程、检验及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键材料等）、标志的使用管理等规定。

3.2 工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。

这些控制应确保：•发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；•文件的修改和修订状态得到识别，防止作废文件的非预期使用；•确保在使用处可获得相应文件的有效版本。

对于供应商的挑选、评价和淘汰管理制度1. 目的为了确保公司供应链的稳定性和产品质量，提高供应商的合作效率，降低采购风险，特制定本制度，对供应商的挑选、评价和淘汰进行规范化管理。

2. 供应商挑选标准2.1 资质审核- 供应商必须具备合法的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证件。

- 供应商须具备一定的生产规模、技术实力和市场信誉。

- 供应商应具备符合国家法规的生产许可、质量认证等。

2.2 产品审核- 供应商的产品应符合公司的质量要求和技术标准。

- 供应商的产品须通过相关质量检测和认证。

- 供应商的产品应有良好的市场表现和客户反馈。

2.3 服务能力- 供应商应具备良好的售后服务和技术支持。

- 供应商应有较强的货源组织和物流配送能力。

- 供应商应具备一定的研发能力和应对市场变化的能力。

3. 供应商评价体系3.1 质量评价- 定期对供应商的产品质量进行抽检，对不合格产品进行记录和处理。

- 对供应商的质量管理体系进行审核，确保其符合ISO等相关标准。

3.2 交货评价- 对供应商的交货及时率、交货准确性进行记录和评价。

- 对供应商的库存管理和物流配送能力进行评估。

3.3 价格评价- 对供应商的产品价格进行市场调查和比较，确保其具有竞争力。

- 对供应商的成本控制能力和价格稳定性进行评估。

3.4 服务评价- 对供应商的售后服务、技术支持和沟通协调能力进行评价。

- 对供应商的信誉度和合作意愿进行评估。

4. 供应商淘汰制度4.1 淘汰标准- 供应商的产品质量连续多次不合格，或严重不符合公司要求。

- 供应商的交货及时率低于规定标准，或出现严重交货延误。

- 供应商的产品价格高于市场平均水平，且无明显竞争优势。

- 供应商的服务能力差，无法满足公司的需求。

4.2 淘汰流程- 相关部门对供应商进行评估，提出淘汰建议。

- 总经理审批淘汰方案，通知供应商。

- 相关部门与供应商进行沟通，协助其改进。

- 对淘汰的供应商进行记录和总结，以供参考。

关于供应商的选择、评审及退出的管理制度一、选择供应商的原则和步骤1. 选择供应商的原则- 可靠性原则：供应商必须有稳定的供货能力和良好的信誉记录。

- 质量原则：供应商的产品或服务必须符合公司的质量要求。

- 价格原则：供应商的价格应该合理且具有竞争力。

- 创新原则：供应商应具备不断创新的能力和意愿。

2. 选择供应商的步骤1. 明确需求：确定所需产品或服务的具体要求。

2. 市场调研：调研市场上的供应商，了解其产品、服务、信誉等情况。

3. 初步筛选：根据需求和调研结果，初步筛选出几个符合条件的供应商。

4. 评估选定：对初步筛选出的供应商进行评估，包括供货能力、质量、价格和创新能力等方面。

5. 选择确定：根据评估结果，选择最符合要求的供应商。

二、供应商评审的内容和方法1. 评审内容- 供货能力评审：评估供应商的供货能力，包括生产能力、库存能力和物流能力等。

- 质量评审：评估供应商的质量管理体系和质量控制能力。

- 价格评审：评估供应商的价格水平是否合理，并与其他供应商进行比较。

- 创新评审：评估供应商的创新能力和与公司的合作潜力。

2. 评审方法- 文件评审：对供应商的相关文件进行评审，包括合同、资质证书、质量保证书等。

- 现场考察：实地考察供应商的生产设备、质量控制措施和管理制度等。

- 样品测试：对供应商提供的样品进行测试，以评估其质量是否符合要求。

- 参考调查：与其他客户或合作伙伴进行交流，了解对供应商的评价和意见。

三、供应商退出的管理制度1. 退出条件- 不符合质量要求：供应商提供的产品或服务多次不符合公司的质量要求。

- 无法保证供货：供应商无法按时、足量地供应产品或服务。

- 违约行为：供应商存在违约行为，如故意延迟交货、虚假宣传等。

- 公司战略调整：公司战略或需求调整导致不再需要该供应商。

2. 退出程序1. 通知供应商：书面通知供应商公司决定终止合作关系，并说明具体理由。

2. 协商解决：与供应商协商解决可能存在的问题，如未完成的订单、退货事宜等。

食堂供应商的评定与淘汰管理规程1. 目的为了确保食堂供应食品安全、健康、营养、美味，满足员工的就餐需求，提高食堂服务质量，特制定本规程。

本规程主要对食堂供应商的评定标准、淘汰机制进行规定。

2. 适用范围本规程适用于公司内部食堂供应商的评定与淘汰管理。

3. 评定与淘汰管理规程3.1 供应商评定1. 初步筛选：根据供应商的资质、口碑、地域等因素进行初步筛选。

2. 实地考察：对初步筛选出的供应商进行实地考察，了解其经营状况、卫生环境、食品安全管理等。

3. 样品试吃：邀请供应商提供样品，组织员工试吃，收集员工反馈意见。

4. 综合评估：根据实地考察、样品试吃及员工反馈，对供应商进行综合评估。

5. 签订合同：与综合评估得分最高的供应商签订合同，确保食堂供应的正常进行。

3.2 供应商淘汰1. 定期评估：每季度对供应商进行一次综合评估，包括食品安全、服务质量、价格等方面。

2. 设立淘汰标准：设定明确的淘汰标准，如评分低于一定分值、发生食品安全事故、员工满意度低等。

3. 淘汰机制：根据评估结果，对不符合要求的供应商进行淘汰，并重新进行供应商评定。

4. 通知与整改：对淘汰的供应商发出通知，告知其原因，并要求其在规定时间内进行整改。

5. 整改后重新评定：供应商完成整改后，可申请重新评定，通过评定后可重新恢复供应资格。

4. 管理与监督1. 设立食堂管理小组：负责食堂供应商的评定、管理、监督工作。

2. 定期检查：食堂管理小组定期对供应商进行现场检查，确保其遵守规程。

3. 员工反馈：鼓励员工积极反馈食堂供应问题，提供改进建议。

4. 应急预案：针对食品安全事故等突发事件，制定应急预案，确保迅速应对。

5. 培训与指导1. 供应商培训：定期对供应商进行食品安全、卫生、服务等方面的培训。

2. 技术指导：为供应商提供技术指导，帮助其提高食品质量、降低成本。

3. 信息交流：建立供应商信息交流平台，分享优秀经验，促进共同进步。

6. 保密与信息安全1. 签订保密协议：与供应商签订保密协议，确保双方商业秘密不被泄露。