ISO9001组织知识分析评价确认表

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06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；

内部培训教材
09
是公司内部知识积累的重要形式，涉及公司管理、生产、检验、设备操作、维护、安全、环保等各方面经验的积累，是组织内部培训、提高员工技能的重要参考依据。
外部培训教材
10
公司通过参加外部学习、交流、培训所获得的培训教材。
其他内部识资料。包括先进的管理理念、管理方法、最佳实践、工作方法、工艺技能、检测方法等。
其他外部知识
12
基础数据资料
04
包括产品使用说明书、产品性能说明书、产品故障分析、其他产品数据资料。
改进成果
05
为鼓励员工发挥聪明才智和提出创造性观点，公司通过奖励机制，鼓励员工参加项目研究、开展提案改进、QC小组活动和合理化建议等活动，由此产生的改进结果，包括提案报告、成果报告、QC小组报告和其他知识产权等。
经验资料
06
指公司体系运行过程（如设计、生产、服务、检验）中获得的成功经验和失败教训，包括未成文的知识和经验；
如客户投诉处理报告、失效分析、各类改进措施、总结报告等。
客户知识资料
07
与客户学习和交流所收集的关于产品知识、技术知识等相关信息。
供方和合作伙伴知识资料
08
与供方和合作伙伴学习和交流所收集的关于产品知识、技术知识以及其他相关信息等。
知识分析评价确认表
知识分类
知识代码
相关说明
评价
政策法规
01
与公司经营相关的国家、地方、当地的政策和法律法规
企业标准
02
企业标准是组织重要组成部分，分为外来标准和企业内部标准，包括技术标准、管理标准和工作标准。
比较信息资料
03
比较信息资料包括考察调研报告、项目研究报告、同行业资料、专业会议、学术交流、竞争对手、行业标杆和其他相关方的研究资料。

文件发放/回收记录表编号：WS/QR-04-01 管理员：序号文件名称文件编号版次分发号部门/个人第一次发放/回收第二次发放/回收领取签名领取日期回收日期领取签名领取日期回收日期专业知识分享编制/日期：批准/日期：文件销毁记录编号：WS/QR-04-04序号文件名称文件编号批准人/日期原因份数备注专业知识分享专业知识分享外来文件有效性证实表编号：WS/QR-04-06序文件编号文件名称发布日期生效日期号填表人: 审批人：法律法规清单记录编号：WS/QR-04-18序文件编号文件名称发布日期生效日期号填表人：审批人：记录清单编号：WS/QR-04-05 管理员：NO. 记录编号记录名称版次保存期保存部门备注年度培训计划编号：WS/QR-06-01 NO.01 NO. 计划时间培训内容受培人员培训方式课时备注编制/日期：批准/日期：专业知识分享培训记录编号：WS/QR-06-03授课人培训时间培训地点课时考核方式培训内容：受培人员成绩受培人员成绩培训总结（有效性评价）：□培训有效□需再次培训总结人/日期：人员能力评定表编号：WS/QR-06-04鉴定选项：A能胜任本职工作 B 不能胜任现有岗位 C不能胜任任何工作D经过适当培训能胜任本职工作 E适当培训后能胜任的岗位姓名性别所在岗位评定结论评定人员日期法律法规执行情况评价记录编号：WS/QR-04-19法规名称：适用法规条款相关法规条款简要说明涉及范围执行情况符合性专业知识分享专业知识分享评价人/日期：宁波世和新能源科技有限公司环境因素识别评价一览表编号：WS/QR -17 部门： 填表人： 日期：序号 作业活动 环境因素 环境影响 法律 法规 要求 时态 状态 影响范围 影响程度 发生频率社区关注程度 可改进程度综合评价的分 重大环境因素 过去 现在 将来 正常 异常 紧急 1223审核：批准：注：1）影响范围：□超出社区6 □周围社区4 □场界内1 2）影响程度：□较严重6 □一般4 □轻微1 3）发生频率：□持续发生6 □间歇发生4 □偶尔发生1 4）社区关注程度：□强6 □一般4 □弱1 5）可改进程度：□较能改进6 □改进工艺可明显见效4 □加强管理可明显见效 1-5项之和大于19为重大环境因素宁波世和新能源科技有限公司重要环境因素清单WS/QR-18序号环境因素控制点环境影响现有控制措施负责人12专业知识分享34编制：审批：宁波世和新能源科技有限公司2009 年度环境管理方案编号：WS/QR-15-04序号目标指标方法措施责任部门责任人投放资金启动时间完成时间12专业知识分享34编制：批准：宁波世和新能源科技有限公司年度环境管理方案检查记录表编号：WS/QR-04-44目标指标方法措施责任部门责任人投放资金启动时间完成时间完成情况检查3月30号4月30号5月30日1专业知识分享234检查人：专业知识分享信息联络处理单编号: WS/QR-05-06发出单位发出人发出时间接收单位接收人接收时间信息描述（如另附其他资料，请注明载体名称和数量）：发出部门负责人意见：签名：日期：接收部门负责人意见：签名：日期：备注：生产设备管理台帐编号: WS/QR-06-05序号设备名称设备型号安装日期产地使用部门1234567编制：审批/日期：专业知识分享生产设备维修计划编号: WS/QR-06-06序名称规格型号计划维修日期备注号1234567编制：审批/日期：专业知识分享机械设备维修记录编号: WS/QR-06-08序设备名称规格型号维修时间维修项目维修人号检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等专业知识分享设备日常保养记录编号WS/QR-06-07No设备名称保养项目日期1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全注：每日上班前及下班后各班组必需对设备进行日常维护与保养，由制造部门对日常保养过程进行记录，做了保养的在相应的日期拦内专业知识分享打“√”，如果末做保养的打“X”，出现问题的地方应在备注栏内注明。

序号
采购物品
名称
规格
型号
计划
数量
实购
数量
计划到货
日期
实际到货
日期
备注
编制:日期：审核：日期:批准：日期：
月采购计划
编号：GY-7.4—04序号：
序号
采购物品
名称
规格
型号
计划
数量
实购
数量
计划到货
日期
实际到货
日期
备注
编制：日期：审核：日期：批准:日期：
临时采购要求单
编号：GY—7。4—05序号:
物品名称
评审内容摘要：
评审结论：
改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：
编制:审核:批准：日期：
培训记录表
编号:BG—6。2—01序号:
时间：
培训题目:
培训教师：
地点：
培训方式:
参加培训人员名单（共人):
培训内容摘要:
考核方式及成绩：
考核合格率：
备注:
备注
培训申请单
编号:BG-６.2—０２
申请部门
申请人
培训方式
供方评价记录表
编号:GY— 7。4—01序号：
供方名称
地址
邮编
电话传真
联系人
法人代表
本公司主要的采购产品：
供方简介及质量能力评价（附对其质量管理能力调查报告或体系认证证书及供方或其顾客提供的其他证明资料共页)：生产设备及工艺、主要检验设备.
生产供应部签名：日期：
首次或小批量试用加工适用性结果及结论:
生产单位
不合格数量
不合格原因：
质管部：日期：
不合格品处置：
批准：日期：

设备检修计划 设备维修保养记录 原材料检验记录表 首检/巡检记录表 成品检验记录表 不合格品报告 不合格品统计表 月份质量月报表 发货清单 生产计划单 采购计划 入库单 出库单 物资台帐 领料单 、口头协议登记表 特殊过程人员能力及设备评定审批表 质量改进计划 生产联络单 生产日报表 生产过程记录表
文件编制、审核、批准及发放范围审批表
№HNPX/Q04-01-A/0
文件名称
文件编号
.
v
编制部门 文件发放范围
.
审核人/日期
批准人/日期
审批意见：
发文部门负责人：
日期：
备注：
.
批准人：
日期
v
.
文件一览表
序
号
文件编号
文件名称
№HNPX/Q04-02-A/0
数 版 保存 量 次 期限 备注
.
v
.
序 编号
评定人
熟练掌握本班组各种设备生产的工艺要求，团结同志，有能力协调班 组内部和班组之间的关系，当好车间主任的助手。
备注
身体健康，有强烈的工作责任心。熟悉本公司各种设备的性能，积极 配合项目部的工作
身体健康，有强烈的工作责任心，有一定的文化知识。服从项目部班 组长的领导
.
v
拟订货单位： 产品名称/规格： 数量： 顾客详细要求：
填表人/日期：
监视和测量装置校验计划
（
年）
序 器具名称 号
规格型号 编 号
项目
校准 日期
№HNPX/Q04-28-A/0
校验 备注 方式
.
v
.
编制：
批准：
日期：
内部审核计划单
№HNPX/Q04-30-A/0

COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部

到从这些正在
进行的关系中得到的好处。
5.3内外 部问题
6.2 使命 、 愿景 、价值 观与文
化
1 确定和解决外部和内部问题的过程是非正式的或临时的。
2
确定和解决问题的过程已经到位。 与所确定的问题相关的风险和机会被非正式的或临时的确定。
3
确定能够影响组织实现持续成功的能力的内部问题的过程已经被识别 确定能够影响组织实现持续成功的能力的外部问题的过程已经被识别
8.4 管理 过 程（ 达到 更高 的 绩 效水 平）
8.4 管理 过 程（ 保持 达到的 水平）
9.1 资源 管 理— —总则
过程网络及其顺序和相互作用以图形形式可视化，以了解体系中每个
3 过程的作用及其对体系绩效的影响。
过程及其相互作用作为一个体系来管理，以增强过程之间的协调/联动
确定了过程的输出标准。评价和改进了过程的能力和绩效。
素有关的活动的过程和相互作用已被考虑。
已建立有竞争力的组织结构和统一的宗旨。
3
价值观和期望得以确定和沟通。 领导作用的发展已经明确。
维护文化和促进问责制的过程已经运行
组织架构的保持和与组织环境相关的目标的统一，个人和/或定期加强
的价值观和期望，已包括在过程确定中。
系统地确定过程及其相互作用，使得输出和结果简洁，并创造一种内
进的机会。
通过组织的方针、战略和目标，动态地改善过程及其相互作用。
认为需要开发或获取新技术，或开发新产品和服务或其特点，以增加
5 价值。
定期进行对改进目标的实现、行动计划的进展以及对相关组织的方针
、战略和目标的影响的审查，并采取必要的纠正措施。
1 过程及其相互作用以非正式或临时的方式运作。

06
指公司体系运行过程（如设计、生产、服务、检验）中获得的成功经验和失败教训，包括未成文的知识和经验；
如客户投诉处理报告、失效分析、各类改进措施、总结报告等。
客户知识资料
07
与客户学习和交流所收集的关于产品知识、技术知识等相关信息。
供方和合作伙伴知识资料
08
与供方和ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ作伙伴学习和交流所收集的关于产品知识、技术知识以及其他相关信息等。
内部培训教材
09
是公司内部知识积累的重要形式，涉及公司管理、生产、检验、设备操作、维护、安全、环保等各方面经验的积累，是组织内部培训、提高员工技能的重要参考依据。
外部培训教材
10
公司通过参加外部学习、交流、培训所获得的培训教材。
其他内部知识
11
公司获得的与体系运行有关的其他知识资料。包括先进的管理理念、管理方法、最佳实践、工作方法、工艺技能、检测方法等。
其他外部知识
12
知识分析评价确认表
知识分类
知识代码
相关说明
评价
政策法规
01
与公司经营相关的国家、地方、当地的政策和法律法规
企业标准
02
企业标准是组织重要组成部分，分为外来标准和企业内部标准，包括技术标准、管理标准和工作标准。
比较信息资料
03
比较信息资料包括考察调研报告、项目研究报告、同行业资料、专业会议、学术交流、竞争对手、行业标杆和其他相关方的研究资料。
基础数据资料
04
包括产品使用说明书、产品性能说明书、产品故障分析、其他产品数据资料。
改进成果
05
为鼓励员工发挥聪明才智和提出创造性观点，公司通过奖励机制，鼓励员工参加项目研究、开展提案改进、QC小组活动和合理化建议等活动，由此产生的改进结果，包括提案报告、成果报告、QC小组报告和其他知识产权等。

内部培训教材
9
是公司内部知识积累的重要形式，涉及公司管理、检验、操作、维护、安全、环保等各方面经验的积累，是组织内部培训、提高员工技能的重要参考依据
已收集保存了内部培训资料
外部培训教材
10
公司通过参加外部学习、交流、培训所获得的培训教材
已收集外部培训教材
其他知识
11
公司获得的与体系运行有关的其他知识资料。包括先进的管理理念、管理方法、最佳实践、工作方法、工艺技能、检测方法等
已收集了工作者过程中的工作有效方法
编制：xxx 审核：xxx 批准：xxx 日期：xxxx.xx.xx
知识分析评价确认表
日期：xxxx.xx.xx编号：XXXX
知识分类
知识代码
相关说明
评价
备注
政策法规
1
与公司经营相关的国家、地方、当地的政策和法律法规
已收集了国家、地方、当地的政策和法律法规
企业标准
2
企业标准是组织知识的重要组成部分，分为外来标准和企业内部标准，包括技术标准、管理标准和工作标准
收集了外来标准。
比较信息资料
3
比较信息资料包括考察调研报告、产品研究报告、同行业资料、专业会议、学术交流、竞争对手、行业标杆和其他相关方的研究资料
已收集了同行业资料并进行分析
基础数据资料
4
包括设备使用说明书、设备性能说明书、设备故障分析、其他设备数据资料
提供了设备使用说明书、设备性能说明书、设备故障分析、其他设备数据资料
改进成果
5
为鼓励员工发挥聪明才智和擀出创造性观点，公司通过奖励机制，鼓励员工参加产品研究、开展提案改进、QC小组活动和合理化产权等
在项目服务过程中对员工的改进建议进行了奖励。

购求部部风险：资金使用过程中的风险。

机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。

短期资金风险和长期资金投资风险。

5210中《风险和机遇的对应管制程序》风险：资金回收过程中的风险。

机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。

应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。

4312中《风险和机遇的对应管制程序》风险：收益分配过程中的风险。

机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率。

确认风险和对投资者进行的收益分配不当产生的风险。

5315高《风险和机遇的对应管制程序》批准：1.根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险。

2.每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整。

1.规范应收款管理，严格依据管理办法执行。

2.财务部每月汇总应收货款，销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相对应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。

风险机遇91.做好股东合同，在合同时明确利益分配原则。

2.做好公司运营各项收支账目，清晰反映公司运营情况，定时向各股东发放财务收支报表。

编制：审核：财务部说明：1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： a）1-5分 低风险 可接受风险；b）5-15分 一般风险 需采取措施降低风险；c）15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。

√
是
表单编号：QR-9.202-A
7、产品特性或过程能力及 3、产品质量符合性和过程绩效评价 6、纠正预防措施效果评价
4、不良成本、效率数据
8、体系内审和管理评审结
管理责任者与人员资格评估：管理者代表、各部门经理
量测指标：1.数据分析及时完成率：100%
本公司管理者代表和各部门经理有同行业经验及专业技术能
力，符合资格要求。
资源的适宜性与充分性评估：
公司为本公司管理者代表和各部门配备了其开展工作所必要资
源，是适宜且充分的。
项
目
审核结果 合 格 不符合
审核描述
备注
1、产品、过程和体系的监视和测量时机和方法是否明确？是否 对制造的能力进行适当的监视和测量？
√
是，用产品不良率对过程能力进 行监控
2、公司是否收集适当数据就以下方面进行评价，以确定质量管 理体系有效性和绩效的状态并识别改进的机会：
2.1顾客满意度评价？
√
顾客满意度调查报告
2.2与顾客要求的产品和服务的符合性？
√
质量目标指标达成状况一览表
2.3过程、体系的绩效和有效性？
√
质量目标指标达成状况一览表
2.4外部供方的绩效？
√
供应商月度评估表
2.5针对风险和机遇所采取措施的有效性？
√
在管理评审会上
2.6未达成时的改进措施？
√
是
3、是否优先考虑与顾客要求相关的绩效的改进？
XXX有限公司
过程名
称： 输入：
M3分析和评价 审核员：
内部审查表
陪同员： 输出：
日 期：2017年 10月 10日
1、年度质量目标指标

德信诚培训网组织知识分析评价确认表序号知识来源知识载体知识类别主要知识点应用场所适用性评估内部沟通或应用方式管理责任人更新情况查询1 行业协会杂志、报刊、教材等具工艺要求等新材料的应用范围，主要工艺参数新产品开发适用纳入外来文件及内部培训计划项目主管目前无变更2 供应商材料介绍或资料练胶分类及用途说明材料的型号及用途新产品开发、注塑工艺适用转化为作业指导书实施项目主管目前无变更3 客户产品图纸密封胶圈（产品）行业发展趋势、变化情况新产品外形、新功能新产品开发根据客户需要处理转化为产品图纸实施项目主管目前无变更4 内部成功经验或失败教训客户投诉资料、品质异常单产品或工艺改进方面知识常见的不良品处理方案、常见产品的工艺参数设定工艺改进、品质异常处理目前适用转化为作业指导书实施品质主管生产主管异常发生后及时变更企业经营管理知识职责权限分配技巧、绩效考核、目标设定方法、流程优化知识等公司内部经营管理目前适用转化为目标分配表、绩效考核表等总经理及各部门主管每年更新，优化5 知识产权专利证书专利知识等产品专利图纸、证书销售适用广告宣传、产品生产等总经理不定期查询同行专利情况，优化专利管理措施6 咨询公司或认证公司审核报告、培训教材认证标准管理体系知识、7S知识、流程管理知识等ISO9001知识、IATF16949、流程优化知识公司内部经营管理适用形成文件化的信息、内部培训、内审等公司全体人员不定期了解学习企业管理知识，提升技能注：本表由管理代表组织收集归类，每年至少评估一次其知识变化及应用情况。

制定：批准：日期：。

特殊过程确认记录SC-JL-7.5.4-01 图纸登记表6.2-02培训记录表JL-6.2-03 №：员工能力确认表JL-6.2-04 №：设备台帐JL-6.3-04 №：设备日常保养记录表JL-6.3-05 №：设备检修计划JL-6.3-06 №：设备检修单JL-6.3-07 №：产品要求评审表JL-7.2-01 №：合同台帐TH-7.2-03 №：供方评定记录表JL-7.4-01 №：合格供方名录JL-7.4-02 №：采购计划JL-7.4-04 №：进货验证记录JL-7.4-05 №：生产计划JL-7.5-02 №：生产计划JL-7.5-01 №：工序跟踪卡JL-7.5-05 车间：№：工序跟踪卡JL-7.5-05 车间：№：监视和测量装置台帐JL-7.6-02 №：计量校准计划JL-7.6-03 №：顾客满意程度调查表JL-8.2.1-03 №：顾客满意率测量表JL-8.2.1-04 №:成品验收报告JL-8.2.4-01 №:成品验收报告JL-8.2.4-01 №:不合格品报告单JL-8.3-01 年月日№：GX/JL-8.5-01文件清单编制：审批：日期：L-4.2.3-02 编号：文件发放登记表编号：JL4.2.3-01文件更改申请、审批单编号：JL4.2.3-02现行受控文件清单编号：JL4.2.3-03编制：日期：11.5部门质量记录清单编号：JL4.2.4-04部门质量记录清单编号：JL4.2.4-04部门质量记录清单编号：JL4.2.4-04。

风险和机遇识别与评估分析表
1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风
险点为一般风险，可直接接受。

2、风险及机遇评估规程如下附件。

3、会签：审批：日期：
风险及机遇评估规程
1、严重性：分为四个等级，如下：
2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下：
3、风险评价标准
通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。

采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P)。