内部审计-ISO9000内审 精品

企业ISO9000质量管理体系内审报告企业ISO9000质量管理体系内审报告iso9000质量管理体系内审审核报告审核目的：检查我公司质量管理体系对gb/t19001-标准的符合性及质量管理体系运行的有效性,并为质量管理体系的改进提供依据。

审核范围：aa产品涉及的过程、活动、部门和场所。

审核依据：gb/t19001-标准、《质量手册》、《程序文件》、第三层次文件、合同、相关法律法规等质量体系文件。

审核综述：本次内部质量体系审核采用滚动审核的方法,本着尽可能多发现问题,尽早整改问题的原则,根据我公司实际情况,省略了首次会议、末次会议的程序。

对管理层、5个科（室）、2个车间进行了审核,通过与领导层座谈,询问各部门负责人及关键岗位操作人员、观察现场活动、查阅文件、记录,收集了客观证据,共查出不符合项4项,具体见《不符合项分布表》（附后）。

通过对不符合项的统计发现：4.2.4记录控制一项、6.3基础设施一项、7.5.1必要时,获得作业指导书、8.2.3过程的监视和测量一项,以上不合格项分布在4个条款4个部门,均为一般不合格项,且呈分散状分布,没有对质量体系运行造成不良影响。

需要说明的情况有两点：第一,《不合格报告》中的不合格事实为发现部门,不一定是责任部门。

第二,因为审核是一个抽样过程,不可能将受审核方的所有问题都查到,所以具有一定的风险性,这就要求各单位举一反三,对类似问题进行自查自纠。

所有不合格事实应在11月10日前完成整改,由企业管理部组织跟踪验证。

本次内审,公司领导对质量管理体系的建立、实施和保持十分重视,营造了全体员工参与的良好氛围,全体员工质量意识强,坚持以顾客为关注焦点。

公司配备了必要的人力资源,完善了设备管理,优化了工艺条件,检测手段较先进,对手册覆盖的产品形成各过程严格控制,确保不合格品不出厂。

公司产品质量稳定,10月由河北省产品质量监督检验院出具的aa产品监督检验报告显示：产品符合gb2440-标准,结论为合格。

内审的核心是围绕不合格展开的管理。

从9001的标准要求看，必须形成文件化的六个程序分别是：文件控制程序、记录控制程序、不合格品管理程序、内部审核程序、纠正措施程序、预防措施程序。

实际上，这六个程序都是围绕如何消除不合格而展开的。

文件控制程序是从标准的源头控制不合格，因为不合格都是针对控制标准来讲的。

不合格品管理程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序是讲如何识别不合格及控制不合格，对不合格实施纠正并防止再发生，同时事先预防不合格品的发生。

记录控制程序很大程度上在于为了未及时识别的不合格流出后的追溯。

内审控制程序是对以上几个程序的诊断和检查，从这个意义上来讲，审核的重心应放在不合格的管理上。

那么不合格具体体现在哪些方面呢？从广义上讲所有违反标准的现象及结果都是不合格。

如不合格的原材料、零部件、半成品、成品，不合格的设备、模具、工艺装置、仪器仪表，不合格的检验批次、生产批次、试验批次，不合格的作业文件、标准、记录等等。

以上不合格看起来纷繁复杂，但是有一点非常重要，那就是最终体现在产品上的不合格是审核的重点，因为产品是公司管理和质量的载体，是直接面向客户的，所以内审的重点要围绕产品上的不合格展开，查看能否及时识别不合格，不合格是否标记和隔离，不合格是否记录和分析，不合格是否评估风险和复检，不合格是否查找原因、制定措施、验证措施以及使措施标准化，从措施方面要考虑临时措施和永久措施，要优先考虑设计方面的改进、流程改进及防错法。

审查不合格要从专业技能的角度上审视整改的有效性，是否举一反三，是否完成流程的调整和标准化的完善。

要考虑防止各项因素特别是人员变化可能带来的不合格再发生。

再次，内审的焦点是影响顾客使用的产品质量特性。

产品是企业辛勤的付出，凝聚着广大员工的劳动和汗水，最终在市场上接受客户的检验。

企业通过产品与客户建立关系，所以要想持续改进产品质量，不断增加顾客满意，就要识别了解顾客的需求、期望和不满，特别是不满是企业改进的重要方向。

ISO9000内部审核之方法ISO9000是一套用于质量管理和质量保证标准的国际认证体系。

作为企业内部审核的一部分，ISO9000内部审核是一种评估企业质量管理体系的有效手段。

本文将介绍ISO9000内部审核的基本方法和步骤。

1. 内部审核的概述内部审核是指由内部审核员进行的对企业质量管理体系的审核和评估。

它的目的是检查企业是否符合ISO9000标准的要求，并提供改进建议以及确保企业持续改进的机会。

内部审核的主要目标包括：•确认企业的质量管理体系是否符合ISO9000标准的要求；•发现与质量管理体系相关的问题和风险；•评估企业的质量管理体系的有效性和效率；•提出改进建议以促进质量管理体系的改进；•为企业获得ISO9000认证做准备。

2. 内部审核的步骤内部审核的过程通常包括以下步骤：2.1 确定审核目标和范围在进行内部审核之前，内部审核员应该与管理层和相关人员合作，确定审核的目标和范围。

这包括确定要审核的质量管理流程和相关文件，以及审核计划和时间表。

2.2 准备审核文件和工具内部审核员需要准备审核所需的文件和工具，包括审核计划、审核检查表、工作文件等。

2.3 进行内部审核内部审核员根据审核计划和时间表，按照预定的程序和方法进行内部审核。

这包括对质量管理流程的检查、文件和记录的审查、员工的访谈等。

2.4 收集和记录审核结果在内部审核过程中，内部审核员应该记录审核的结果，包括发现的问题和风险、审核员的意见和建议等。

这些记录可以使用审核检查表和工作文件来辅助。

2.5 编写内部审核报告内部审核员应该根据审核的结果，编写内部审核报告。

报告应包括审核的目的、范围和方法，发现的问题和风险，以及提出的改进建议等。

2.6 沟通审核结果内部审核员应该与被审核部门的负责人和相关人员沟通审核的结果。

这包括讨论发现的问题和风险，提出改进建议，并确定相应的纠正和预防措施。

2.7 跟踪和监督改进实施内部审核的最终目标是促进质量管理体系的改进。

ISO9000质量管理体系内部审核（内审）的理解和实施要点ISO9000质量管理体系内部审核(内审)的理解和实施要点ISO9000质量管理体系内部审核(内审)的理解和实施要点1、组织应制定形成文件的内部审核程序，程序中应明确地规定策划审核、实施审核、报告审核结果以及保存记录方面的职责、要求和方法，通常组织会把相应的职责赋予某个部门，审核的方法和程序在GB/T19011标准中明确的规定，组织应结合自身的实际情况确定具体的实施审核的方法和模式。

2、当内部审核显示有不符合审核准则的情况时，审核组通常会开具不符合报告，与该不符合有关的区域/部门的管理者应针对审核组指出的不符合项及时地进行纠正，同时分析产生不符合的原因，本着举一反三的原则采取相应的纠正措施，以消除不符合及其原因。

应该注意到，针对内部审核后所需采取的措施，2008版标准明确了是“必要的纠正和纠正措施”。

通常情况下组织针对内部审核发现的问题可能既要采取纠正又要采取纠正措施，但有些情况下也可能会有例外，如：有些不符合发生后已经无法纠正或者不宜先纠正，组织要做的可能应该是先分析原因，采取纠正措施，如汽车里“刹车片不足”的警示灯亮了，你没有先去看看是不是警示灯的传感器出了问题，就立即通过更换刹车片进行纠正，那么你可能不仅没解决问题，而且还会浪费时间和资源。

对采取措施的时间期限应作出规定，以敦促责任部门及时采取措施，确保纠正或纠正措施及时付诸实施，以避免问题再次发生或使其发生的可能性降到最小。

在这个过程中内部审核员可以提供帮助，提出改进建议。

3、组织应对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施有效实施且达到防止同类不合格再发生的效果，并记录和报告验证结果。

4、内部审核员的能力对内部审核的有效性十分重要，他们不仅应该了解本组织的生产、工艺或过程的运作特点，还应该熟知审核准则，掌握申和技巧，应通过培训和审核实践了解、掌握相关的知识和技能并提升审核能力。

企业ISO9000质量管理体系内审报告[企业名称]ISO9000质量管理体系内审报告日期：[报告日期]1. 引言本次内审是为了评估[企业名称]的ISO9000质量管理体系的有效性和合规性进行的。

内审的目标是确定体系的实施情况、发现潜在问题并提出改进建议。

2. 内审范围本次内审的范围包括[企业名称]的所有部门和相关流程，涵盖以下关键元素：- 组织结构和责任- 人员培训和能力- 过程管理- 文件和记录管理- 客户满意度调查和评估3. 内审方法本次内审采用的方法包括文件审查、面谈和实地观察。

审查的文件包括[企业名称]的质量手册、程序文件、工作指导书和记录。

4. 内审结果在本次内审过程中，发现了以下问题和建议：- 质量手册和程序文件更新不及时，有部分已过时的信息。

建议：及时更新质量手册和程序文件，确保其与实际操作一致。

- 人员培训记录不完整，部分员工的培训记录缺失。

建议：建立完善的培训记录系统，确保所有员工培训记录的准确性和完整性。

- 客户满意度调查的范围狭窄，只涵盖了少部分客户。

建议：扩大客户满意度调查的范围，涵盖更多的客户，以获取更全面的反馈。

5. 结论总体而言，[企业名称]的ISO9000质量管理体系在一定程度上符合要求，但仍存在一些问题需要改进和解决。

建议[企业名称]采取相应措施，及时处理发现的问题，并持续改进质量管理体系，确保其持续有效地运行。

6. 内审跟进[企业名称]应制定相应的内审改进计划，并跟踪和监控改进的实施情况。

下次内审应对改进措施的有效性进行评估。

内审人员：[内审人员姓名][内审人员职位]审核人员：[审核人员姓名][审核人员职位][企业名称]管理层：[管理层代表姓名] [管理层代表职位]。

企业内部审计与ISO9000等体系内部审核的比较与结合应用探索作者：苟麦平来源：《财讯》2019年第13期摘要：建立内部审计的机构往往也运行有ISO9000等管理体系，内部审计机构需要定期在企业内部实施全面或专项审计，ISO9000等管理体系也要求通过认证的企业定期在企业内部实施体系内部审核（以下简称“体系内审”），本文主要通过对比两者的异同点，探索其一定程度上的结合应用。

关键词：内部审计；体系内审；异同点；结合应用随着经济的发展，企业经营风险日益复杂和多样化，越来越多的企业主动或非主动地设立了内部审计机构和建立了内部审计制度，由企业内部审计人员在企业内部实施定期或非定期的内部审计工作。

而这些企业特别是实体企业基本都运行有ISO9000等管理体系（例ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系等），并且随着企业规模的扩大以及业务发展等的需要企业运行的管理体系越来越多，管理范围几乎涉及企业业务的方方面面，各管理体系均要求企业需要定期组织实施公司范围内的体系内审。

一个是内部审计，一个是体系内审，这两者之间究竟有什么异同点？企业能不能结合应用？笔者结合多年体系管理工作经验及近期对内部审计的深入学习，对此问题进行了思考和进行了如下的归纳总结，以期能够抛砖引玉，引起企业管理人员及相关学者们进一步关注和探讨。

一、公司内部审计与体系内审的比较（1）主要相同点1.两者都是对企业内部业务的审查工作，都要依据国家相关法律法规及企业现有的各项规章制度。

2.两者都注重证据的收集、采用抽样审查方法，并以期通过一定的审查方法掌握事实真相，并在事实真相的基础上做出职业判断。

3.两者实施审查的流程基本一致，都是编制计划、实施过程审查（过程审查中都注重审查记录的编写）、报告结果、必要的后续整改跟进。

4.两者都要求实施审查的人员要有客观性、公正性和独立性，审计人员和内审人员都不能对所审查的业务有直接的利益关系、内审人员不能审查本岗位或本部门的业务。