建筑施工企业ISO9000范例-内部审核程序

文件控制程序编制人：文件编号：SBC.QS.02.01—2000 审批人：发文编号：版本：A 修改状态：第1 页共7 页1目的确保本组织质量管理体系所要求的文件得到控制,促使质量管理体系有效运行。

2适用范围适用于局总部、区域公司及所属的项目部在用质量文件的控制。

3 相关文件GB/T19001-2000idtISO9001-2000质量管理体系要求;SBC.QS.01.00-2000×××××建筑公司质量手册;SBC.QS.02.02-2000记录控制程序。

4 定义采用上述文件中有关术语的定义及下述定义。

4.1 质量文件指质量管理体系文件、工程实施的技术、管理文件、行政性质量文件和外来的质量文件。

4.2 文件的控制质量文件的编制、审核、批准、发布、发放、更改、作废、回收、使用状态标识、归档、销毁处理等工作。

5 职责5.1 局总部各部门5.1.1 办公室负责局行政性质量文件和外来质量文件的控制，对区域公司行政性质量文件的控制工作进行检查。

5.1.2 质量管理部负责质量管理体系文件控制,对区域公司质量管理体系文件控制工作进行检查。

5.1.3 工程部负责施工管理文件控制，对区域公司的施工管理文件控制工作进行检查。

5.1.4 科技部负责对技术文件和外来标准规范的控制,对区域公司技术文件控制工作进行检查。

5.1.5 其它各质量管理体系责任部门负责本部门分管的质量文件的版本:A 修改状态：第2 页共7页控制。

5.2 区域公司有关部门5.2.1 办公室负责本单位行政性质量文件和外来质量文件的控制，检查项目部行政性质量文件的控制工作。

5.2.2 工程技术科负责本单位技术、施工管理文件的控制，检查项目部的技术、施工管理文件和外来标准规范的控制工作。

5.2.3 质量安全科负责质量体系文件的控制，检查项目部的质量体系文件控制工作。

5.2.4 其它质量管理体系责任科室负责本部门分管的质量文件的控制。

iso9000审核案例1、审核员同销售主任谈话得知，他们有几次把车间工厂的电话分机告诉了客户，如果客户对他们订货有修改时可以直接找工厂，以免延误时间。

(7.2.3b2、在一个企业中，审核员发现以下几点：(4.2.3d)A、冲压车间的编码图已过时；B、制图室的标准已被撤销；C、采购人员使用的优先供货商名单不是新的。

3、在一家制药厂，一位审核员发现，由于供货商的设备出了事故不能供货，采购部没有与任何其他部门商量，就向一家新的供货商订购了一批塑料托垫。

(7.4.1)4、经过进一步调查，审核员发现最终检验和试验是进行了100%的检验，用户申诉都是由于工地上幕墙乙稀包层破损造成的。

(7.5.5)5、在调查一建筑工地时，审核员发现某些地基没有按质量计划中规定的那样经签字表示检验合格。

问起原因时，有关检验员说，当他来到这里进行检验时，有些地基混凝土已经浇灌进去了。

(8.2.4)6、在一家培训组织的总部，审核员想看看学员汽车技能的培训记录，但被告知，这部分培训转包给了当地一汽车修理厂，他们那里保存有汽车技能的培训记录，认为这是他们的责任。

(7.4.1)7、某产品检验规范规定：试验温度80℃，保持10小时。

查成品检验报告是48 ℃，保持15小时，检验组长说这两方法等效。

(8.2.4)8、六车间装配工段，在对批号为NO.123的零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，50件零件已全部完成，无法再进行超声波检验了。

(8.2.4)9、机械加工车间车工工段一名在CW6140－I型车床上操作的工人使用的B252型水泵主轴的图纸编号为B252－13B（即第二版），而设计科两星期以前就已用B252－13C（第三版）取代B252-13B 第二版了。

(4.2.3d)10、某化工厂在内部质量体系审核时，针对不同的部门组成审核组。

在对四车间审核时，由质量办主任任审核组组长，二车间主任和四车间技术副主任任组员，因为他们俩人对四车间的流程、设备、工艺和人员最了解。

年度内部质量审核计划中建—二局日期: 日期:组员:审核日程安排审核组长:批准人:审核时间: 审核目的: 审核范围: 审核依据:年第 次内部方案审核组长:检查清单受审核方:年第次内审审核组长: 审核员:QS.02.12- 03□实施性轻微不符合 □效果性轻微不符合□实施性严重不符合 □效果性严重不符合 受审核方代表:原因分析:参加人员须制定纠正和预防措施口不制定纠正的预防措施口决定人：针对原因制定纠正和预防措施编制人： 年 月 日审批人； 年 月 日跟踪验证意见：验证人：年 月 日纠正预防措施评审评审人：年 月 日不符合项通知单QS.02.12— 04年（）次内部审核编号:受审核方 审核日期不符合事实审核员: 日期:审核区域 审核依据审核组长: 日 期:要求纠正□分析原因口完成时间审核内容: □见审核方案（附件1） □对上次审核提出的不符合项纠正结果进行确认 审核计划变更情况:审核范围变更情况:第（）次内部审核 受审 名称 核方负责人审核依据审核目的 审核组长内部审核报告QS.02.12- 05编号:GB/T19001 — 2000,局总部质量管理体系文件 2000版，有关工程合同、适用法律法规审核组成员现场审核情况综述:1质量管理体系文件与标准要求:□符合□基本符合□较大差异2. 尚需完善的质量管理文件:3. 质量管理体系运行较好的过程/活动:4. 质量管理体系运行尚需改进的过程/活动:5. 内部审核信任程度:□可信任□基本信任□不信任6. 产品/服务满足有关规范或合同要求:□满足□基本满足□不满足7. 质量管理体系实现规定质量目标的能力判定:□具备□基本具备□不具备8. 质量管理体系运行与质量体系标准符合程度:□符合□基本符合□不符合9. 对审核范围的产品/服务:□具有保证能力□基本具有保证能力□不具有保证能力10. 上次审核不符合项纠正措施实施效果:□有效□无效（见第号不符合项通知单）11. 现场审核的不符合项情况：（见附件2）严重不符合项: 轻微不符合项。

工程施工企业内审流程一、内审计划首先，工程施工企业应当确定内审计划。

内审计划应当包括内审的目的、范围、时间、地点、内审对象、内审人员等内容。

内审计划应当与企业的重要运营活动、管理体系文件、相关法规等相一致。

二、内审准备1.确定内审团队：内审团队由内审负责人组织。

内审人员应当具备相关专业知识和内审经验，熟悉内审标准和程序。

2.编制内审手册：内审手册包括内审流程、程序、检查清单等内容，以指导内审人员在内审过程中的行为和方法。

3.收集内审资料：内审人员应当收集内审所需的文件、记录、数据等资料，以便开展内审工作。

4.制定内审计划：内审团队应当基于内审目的和范围，制定内审计划和检查清单，确保内审的全面性和有效性。

三、实施内审1.召开内审会议：内审负责人应当召集内审团队成员召开内审会议，明确内审的目的、范围和程序，分配内审任务。

2.开展现场检查：内审人员应当根据内审计划和检查清单，深入到现场进行检查，了解各项业务和流程的实际运行情况，核实是否符合规定要求。

3.采集证据：内审人员应当通过查阅文件、记录、询问相关人员等方式，采集证据，验证内审对象的符合性和有效性。

4.记录发现：内审过程中，内审人员应当书面记录所发现的问题、意见和建议，以备报告总结时使用。

5.与内审对象沟通：内审人员应当及时与内审对象沟通，反馈内审发现，并征求内审对象意见。

四、内审报告1.汇总内审发现：内审负责人应当汇总内审团队成员的发现，撰写内审报告，并提出改进建议和行动计划。

2.内部审查：内审报告应当由内审负责人审核后，向企业管理层和内审对象提交，接受内部审查和确认。

3.追踪改进：管理层应当根据内审报告中的建议和行动计划，及时进行改进，并追踪改进效果，确保问题得到解决。

五、内审总结1.总结经验：内审负责人应当及时总结内审过程中的经验和教训，为今后内审活动提供参考。

2.定期评估：工程施工企业应当定期评估内审活动的有效性和改进情况，不断提升内审水平和价值。

某股份内部体系审核控制程序1、目的验证现行质量办理体系规定要求和实施要求的符合性，以及体系运行的持续有效性，并为体系的改进及办理评审提供依据。

2、范围适用于公司内部质量体系运行情况的审核，凡涉及公司全部质量活动和公司与质量体系有关的所有部分，均适用本程序。

3、职责3．1总裁批准年度质量审核方案和内部质量审核陈述3．2办理者代表：编制年度审核方案、批准审核实施方案。

指定审核组长，确定审核成员，成立内审小组。

3．3审核组：负责编制并执行审核实施方案。

提交审核陈述，跟踪不合格项和纠正办法的实施。

3．4被审核部分：配合内审工作，并对审核中发现的不合格项制定纠正办法并实施。

3．5质量办理部分负责内审资料和记录的保留。

4、工作流程 (附后)5、工作程序5．1审核筹办5．1．1每年十月由办理者代表筹划编制“年度质量审核方案〞，报总裁批准后实施。

5．1．2由办理者代表成立审核组，指定审核组长，审核成员并规定其职责，审核人员应经认证咨询机构，培训测验合格前方能承担审核工作。

审核员不得审核本身的工作。

5．1．3由审核小组负责编制审核实施方案，报办理者代表批准后实施。

方案应包罗如下内容：a 〕审核目的、范围和依据b ) 审核性质第 2 页共 12页HNYA/B/——2003c ) 审核组成员d ) 审核日程、日期e ) 受审核部分及内容5．1．4审核组应提前一周将审核实施方案以文字形式下达到受审核部分。

5．1．5文件收集：包罗尺度、质量手册、程序文件、作业指导书，及国家的相关法律法规等。

5．1．6编写查抄表审核组依据审核方案和收集的文件按部分编写查抄表5．2审核实施5．2．1初次会议由审核组长介绍审核目的、范围、依据、步调及审核方法。

5．2．2现场审核5．2．2．1审核方法a)面谈审核员依据查抄表与被审核部分负责人或者当事人面谈，其讲话内容可以作为证据，伴随人员的讲话不成作为证据。

b)查抄文件或记录向被审核部分负责人或当事人索取相关文件或记录，查抄记录的完事性、真实性和一致性。

iso9000内审报告范文精彩文章ISO9000族标准是各行业通用的质量管理体系国际标准主要是用来衡量一个企业的标准的。

本文是小编为大家整理的iso9000内审报告范文，仅供参考。

iso9000内审报告范文篇一从运行质量管理体系以来，企管部工作按照公司《质量手册》和程序文件的要求，认真严密地做好员工培训、管理文件控制等工作，较好完成了各项管理任务，取得了一定的成绩，现将主要体系管理如下：一、开展知识、技能培训，全面提高员工素质为确保质量体系有效运行，适应公司管理、体系执行工作需要，全面提高员工素质，于xx年7月至xx年2月在公司职工学校开展了ISO9001：20xx版知识培训，工艺技术技巧、检验能力等培训，员工按计划培训率100%，培训考核合格格率达100%。

①按照《xx年度培训计划》的要求，组织全体人员学习ISO9001：20xx质量管理体系知识，《程序文件》内容培训，并对相关内容进行了考试、考核合格率达100%。

②为了提高生产员工的操作技能，开展了产品工艺，操作技能等培训。

考核合格发了上岗证。

③为加强质量检测力度，还对质检人员制定了培训计划。

④按照《xx年度培训计划》要求，xx年6月对公司12名特种作业人员(电工、焊接与热切割作业)进行了外送取证复审培训。

二、强化文件和资料控制，实施规范管理为确保文件和资料控制更加规范，企管部于xx年9月就企业文件管理等工作，严格按照企业标准化管理及ISO9001质量管理体系运行要求，对所有文件资料进行了归档和整理，确保各类文件、资料的完整性和统一性。

三、人力资源管理因受市场的影响，xx年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响;为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。

iso9000质量管理体系年审流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：ISO9000质量管理体系是一种为组织建立和实施管理体系而设立的国际标准，它旨在帮助组织在各种环境中提供一致的产品和服务，满足客户的需求并持续改进。

ISO9000质量管理体系年审是对组织质量管理体系的定期检查和评估，以确保其符合ISO9000标准要求的一项重要活动。

本文将介绍ISO9000质量管理体系年审的流程及其主要步骤。

ISO9000质量管理体系年审的流程通常包括以下几个步骤：1.准备工作在进行ISO9000质量管理体系年审之前，组织需要进行一系列的准备工作。

首先，确定年审的日期和地点，并通知相关部门。

其次，收集和整理需要提交给审查人员的文件和记录，包括质量手册、程序文件、质量记录等。

同时，组织需要对质量管理体系进行内部审核，以确保其运作良好并符合ISO9000标准的要求。

2.年审计划编制在准备工作完成后，组织需要编制年审计划。

年审计划要明确审查的范围、目标和重点，确保审查全面、有针对性。

同时，确定年审团队的成员和分工，确保能够对质量管理体系进行有效的评估和审查。

3.现场审核年审通常包括现场审核和文件审核两个部分。

在现场审核阶段，审查人员会对组织的各个部门进行实地考察，了解其运作情况和质量管理体系的执行情况。

审查人员会检查与ISO9000标准相关的文件和记录，核查其合规性和有效性。

同时，审查人员还会与相关人员进行访谈，获取更多的信息和数据。

4.文件审核文件审核是ISO9000质量管理体系年审的另一个重要部分。

审查人员会对组织提交的质量管理文件和记录进行详细检查，确保其符合ISO9000标准的要求。

审查人员会审查质量手册、程序文件、质量记录等，对其合规性和有效性进行评估，并提出改进建议和意见。

5.年审报告编制在完成现场审核和文件审核后，审查人员会编制年审报告。

年审报告会对质量管理体系的执行情况、存在的问题和改进建议进行总结和分析，同时提出年审结论和年度审核结果。

ISO9000认证步骤和流程仔细阅读过ISO9001标准后，你一定会产生这样一个概念，ISO9001标准的确非常全面，它规范了企业内从原材料采购到成品交付的所有过程，牵涉到企业内从最高管理层到最基层的全体员工。

你也许会想，这么全面而复杂的体系，推行起来一定非常困难吧！不可否认，推行ISO9000是有一定难度，但是，只要您真心实意地将推行ISO9000作为提升公司管理业绩的重要措施而不只是摆摆样子，将它作为一项长期的发展战略，稳扎稳打，按照公司的具体情况进行周密的策划，ISO9000终究能在你的公司里生根结果。

简单地说，推行ISO9001有如下五个必不可少的过程：知识准备－立法－宣贯－执行－监督、改进。

可以根据公司的具体情况，对上述五个过程进行规划，按照一定的推行步骤，引导公司逐步迈入ISO9000的世界。

以下是企业推行ISO9000的典型步骤，可以看出，这些步骤中完整地包含了上述五个过程：○企业原有质量体系识别、诊断；○任命管理者代表、组建ISO9000推行组织；○制订目标及激励措施；○各级人员接受必要的管理意识和质量意识训练；○ISO9001标准知识培训；○质量体系文件编写（立法）；○质量体系文件大面积宣传、培训、发布、试运行；○内审员接受训练；○若干次内部质量体系审核；○在内审基础上的管理者评审；○质量管理体系完善和改进；○申请认证。

ISO9000认证的大体流程流程如下:培训流程：内审员培训---->基本培训咨询流程：初访---->签约---->咨询师进驻---->制定计划---->体系建设(质量手册编定、程序文件编定)---->文件审定---->运行辅导---->自查及纠正---->评审辅导---->咨询总结认证流程：提交申请---->签定合同---->审核文件---->现场审核---->纠正措施---->批准---->注册颁证.ISO9000认证适用行业1农业、渔业21航空、航天2采矿业及采石业22其他运输设备3食品、饮料和烟草23其他未分类的制造业4纺织品及纺织产品24废旧物质的回收5皮革及皮革制品25发电及供电6木材及木制品26气的生产与供给7纸浆、纸及纸制品27水的生产与供给8出版业28建设9印刷业29批发及零售汽车、摩托车、个人及家庭用品的修理10焦碳及精练石油制品30宾馆及餐馆11核燃料31运输、仓储及通讯12化学品、化学制品及纤维32金融、房地产、出租服务13医药品33信息技术14橡胶和塑料制品34科技服务15非金属矿物制品35其他服务16混凝土、水泥、石灰、石膏及其他36公共行政管理17基础金属及金属制品37教育18机械及设备38卫生保健与社会公益事业19电子、电器及光电设备39其他社会服务20造船过程方法与PDCA一、关于过程方法ISO／TC176／SC2／N544R2《管理体系过程方法的概念和使用指南》，将过程方法解释为一种对如何使活动为顾客和其他相关方创造价值进行组织和管理的有力方法。

ISO9000标准质量体系内部审核教程第一讲审核一、基本概念1、审核是指什么？审核--为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2、过程实是指什么？企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。

审核的过程是指--审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。

3、审核准则是指什么？审核准则原称审核依据。

（包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据）审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。

4、审核的目的是指什么？审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。

符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。

5、审核员的工作是什么？内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。

二、新版9001与9004的区别9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的，只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。

但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。

要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中，要把9001和9004两个标准对照起来。

9001标准就是提出一些要求，9004标准有一些解释性，可以指导如何实现9001标准。

9001标准和9004标准结合起来以后，作为一个组织更能发挥质量管理体系的作用。

9004标准中提到有效性和效率。

作为一个组织来讲，首先要考虑效率，如果通过认证后没有任何效率，任何一个组织也不会去做这个工作。

三、审核的特点审核的特点：系统地、独立地、正式地。

审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性，也有一定的风险。

质量管理体系内审员培训课堂练习三QMS不合格项判断一， QMS不合格项判断并简述理由1 目的使每个学员了解QMS不合格项判断的基本要领。

2 要求；针对下列各题，判定是否有不合格项，并指出不符合IS09001中哪条，简述其理由。

1．2000年5月15日吸顶灯订单技术要求规定：不能出现“MADE IN CHINA”标签。

但在灯具车间椭圆吸顶灯座装配式序正在贴“MADE IN CHINA”标签。

审核员问其原因，车间主任说早已更改。

随后车间技术员提供了一份1997年7月27日由生产科发出的更改便条，上面要求贴“MADE IN CHINA”标签。

2．在罐头食品原料仓库发现1996年10月18日入库的9万公斤红枣已生霉花。

仓库保管员说：“这批红枣已改作药用，没有关系”。

3．一份作业指导书写明质量控制要求是“当产品上的标志失落时，应重新贴上标志”。

一个贴标的工人说，他们不了解已批准使用的程序，而且他所说的贴标志的程序与批准的程序不符合。

4．监视和测量装置校准周期计划表中没有反映检验地点、检测内容、验收标准等内容。

5．组件A12096、C19412、D1787的工艺卡上因为没有留空余地方，故无法写上91A694订单的特殊制造要求。

操作工不知道此制造要求。

无法处理这种特殊情况。

6． 6月3日一份采购单中要求采购蚕豆白色包装袋75克、145克各10万只。

该采购单已按规定得到批准。

审核员在其相应一份送检单（6月7日）中发现，实际到货各为12。

5万只和12万只。

7．生产线上用于检测纸板的仪器维护不善，指针已变曲变形，用于底边检测的反射面很脏。

8．在进出口贸易部，审核员发现8~11月份代理销售合同占合同总数的56%，便问部门经理对于代理销售合同如何进行合同评审？部门经理说：代理销售合同不需要合同评审，因为产品生产、提供都是其他公司的。

9．在金加工车间，有一份编号RS301工艺卡中规定：槽凸轮（TD102）调质硬度要求应过到HB220~250。