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内部审核各记录

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内部审核检查记录表

内部审核检查记录表
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范

内部质量审核记录

内部质量审核记录

质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
JL-JZB-34-I NO：4
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
JL-JZB-34-I NO：2
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表
质量体系审核记录
体系和过程审核检查表。

内部审查会议记录

内部审查会议记录

内部审查会议记录
会议时间：2021年10月15日上午9:00-10:30
会议地点：公司会议室
会议内容：
1. 会议开始，主持人对会议目的进行了简单的介绍。

2. 主持人要求与会人员依次介绍自己的身份和职责，以便大家更好地了解各自的角色和职能。

3. 主持人提醒各位与会人员注意保密和机密性，确保信息不会外泄。

4. 主持人进行了上一次内部审查会议的总结，并就其中提出的问题和建议进行了分析和讨论。

- 股东投诉的处理情况：公司已将投诉事项进行了彻底的调
查和处理，并与投诉方保持了良好的沟通，问题得到了圆满解决。

- 内部安全措施的完善情况：公司已针对之前发生的安全漏
洞进行了修补，并加强了安全培训和意识，确保了内部信息的保密性。

- 员工行为准则制定情况：公司已完成员工行为准则的制定，已对相关员工进行了培训和普及，有效地改善了员工的行为素质和职业道德。

5. 主持人对本次内部审查的重点进行了说明，重点关注的内容包括：
- 公司财务报表的真实性和准确性；
- 内部控制制度的有效性和执行情况；
- 公司经营决策的合理性和透明度；
- 员工合规意识和遵守规章制度的情况。

6. 主持人邀请相关部门负责人逐一汇报各自部门的工作情况和存在的问题，大家对这些问题进行了讨论和解答。

7. 与会人员进行了意见和建议的征集，大家积极发言，提出了一些建设性的意见和建议。

8. 主持人总结了本次会议的内容和讨论结果，指出了下一步需要解决的问题和制定的任务。

9. 会议结束，主持人感谢与会人员的参与和贡献，并提醒大家根据本次会议的要求和任务进行相应工作。

记录人：XXX
审核人：XXX。

(完整版)内部审核检查记录表大全精华

(完整版)内部审核检查记录表大全精华

内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员 : 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6
内部审核检查记录表
SX/QP82201-03
审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6。

内部审核检查记录表(项目)

内部审核检查记录表(项目)
(2)针对重大危险源，是否制定相应的应急预案和配备应急救援物资？
(3)是否根据风险等级建立分级管控机制？是否明确风险货任人员/部门？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
口基本符合
口不符合
2.3隐患排查治理
2.3隐患排查治理
(1)项目HSSE策划中是否明确HSSE检查计划？
(2)项目是否通过多种形式开展I1SSE隐患排查活动？
询问、查
审核内容:
受审核方:
检查表编号:
1.2HSSE组织
1.2HSSE组织
(1)项目部是否设置HSSE领导小组？
(2)项目部是否按公司有关制度规定设置HSSE管理部门？
(3)项目部是否按公司有关制度规定配备I1SSE管理人员？
询问、查阅资料
口符合
口基本符合
口不符合
1.3HSSE
（4）是否对HSSE考核结果进行处理分析并提出改进意见？
询问、S阅资料
口符合
口基本符合口不符合
（二）领导引领
（1）是否明确项目经理为项目HSSE管理的第一责任人？其他项目主要领导根据分工对各自系统HSSE工作具体负责？
（2）项目领导人员是否通过HSSE例会、学习等方式宣贯学习HSSE制度？
（3）是否通过“行为安全之星”、“班前安全活动”以及未遂事件上报等方式听取基层员工HSSE合理化建议？
询问、查阅资料
口符合
□基本符合
□不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检杳计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
(4)HSSE检查结果是否与项目管理人员、分包商月度考核挂的？

内部审核记录

内部审核记录

内审通知书
编号：CXWJ19-01-2010 各有关部门：
根据单位领导安排决定对管理体系所有部门进行内部审核工作，授权
审批（管理者代表）：郭秀桂编制：张伶艳
2010年11月
15日
内部审核计划
审批: 郭秀桂编制:张伶艳 2010年11月18日
共2页第2页
内审检查表
说明：受审部门、审核员、日期只需在每个部门检查表的第一页填写即可。

不符合项报告
注：1、不合格事实与判定所引用依据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立；
2、表中所要求的证据必须附后，否则验证结论无效。

内部审核报告
共2页第1页
审批：能家盛编制：高红梅 2010年3月7日
共2页第1页。

内部质量管理体系审核记录

内部质量管理体系审核记录日期：[日期]地点：[地点]参与人员：[人员列表]1.导言本次内部质量管理体系审核旨在审查公司的质量管理体系，并确保其有效运行和持续改进。

本次审核将根据公司的质量管理体系手册、政策、程序和相关文档进行。

2.审核范围和目标本次审核的范围包括公司所有部门和相关流程。

我们将审核以下目标：-了解质量管理体系的构建和实施情况-检查各部门是否按照质量管理体系手册和相关文件执行工作-检查公司是否符合相关质量管理体系的标准和要求-查找存在的问题和风险，并提供改进建议3.审核过程3.1文档评审我们从质量管理体系手册、程序文件、作业指导和相关记录中选取了一部分进行评审。

我们特别关注以下文件：-质量管理体系手册和政策文件-流程程序文件，包括流程图和作业指导-检查记录和相关报告-变更管理和纠正预防措施文件3.2采访和观察我们采访了各部门的主要负责人并观察了实际工作场景。

我们特别关注以下方面：-是否存在工作指导文件，并且员工是否了解和按照执行-是否存在过程控制措施，并且员工是否按照要求进行操作-是否存在与质量相关的记录和检查-是否存在持续改进和纠正预防措施的实施4.问题和建议根据本次审核的结果，我们发现了以下问题和风险，并提供了相应的建议：4.1缺乏明确的质量目标在文档评审和采访中，我们发现公司的质量目标并未明确定义，并且未与员工进行沟通和理解。

我们建议公司设定明确的质量目标，并将其传达给所有员工，以确保质量管理体系的有效运行。

4.2流程控制不足我们发现有些部门在执行流程时存在控制不足的情况。

例如，其中一阶段的输入和输出未能得到充分记录和检查，导致潜在的质量问题。

我们建议公司加强流程的控制，确保每一步都得到适当的记录和检查，以防止质量问题的发生。

4.3需要改进的纠正预防措施我们发现纠正预防措施的执行不够及时和有效，部分问题没有得到持续改进。

我们建议公司优化纠正预防措施的流程，并明确责任人和时间表，确保问题能够得到及时解决并防止再次发生。

内部审核检查表及记录

内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。

通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。

为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。

内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。

2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。

3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。

4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。

5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。

6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。

内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。

2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。

3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。

4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。

5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。

通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。

同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。

在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。

内部审核首末次会议记录

内部审核首末次会议记录会议记录会议日期：XXXX年XX月XX日会议地点：公司会议室出席人员：1.XXX（主持人）2.XXX（参会人员1）3.XXX（参会人员2）4.XXX（参会人员3）5.XXX（参会人员4）会议议程：1.会议开场（主持人）-主持人对会议目的进行简要介绍。

-引入内部审核的背景和重要性。

2.审核目的和范围的讨论（参会人员1）-参会人员1介绍内部审核的目的和范围。

-参会人员们提出问题和疑虑，与参会人员1进行讨论。

3.内部审核程序（参会人员2）-参会人员2介绍内部审核的具体程序。

-强调每个环节的重要性和操作要点。

4.内部审核实施计划（参会人员3）-参会人员3提出内部审核的实施计划和时间表。

-参会人员们共同商讨并确定最终计划。

5.相关参考资料（参会人员4）-参会人员4介绍一些与内部审核相关的参考资料，如法律法规、行业标准等。

-参会人员们感兴趣的话题进行进一步讨论。

6.会议总结与下一步工作（主持人）-主持人对会议内容进行总结，并回顾了各项决策。

-强调下一步工作的重要性和责任分配。

会议记录摘要：会议开场：-主持人首先致开场词，指出会议的目的和重要性。

审核目的和范围的讨论：-参会人员1介绍内部审核的目的和范围，并解答参会人员的问题和疑虑。

-参会人员们对内部审核的重要性和实施方法进行了深入讨论。

内部审核程序：-参会人员2详细介绍了内部审核的具体程序，包括准备工作、执行方法和审核报告的编制等。

-参会人员们提出了一些改进意见和建议，参会人员2认真记录了他们的意见。

内部审核实施计划：-参会人员3提出了内部审核的实施计划和时间表，并根据参会人员们的意见进行了调整。

-参会人员们对实施计划进行了讨论和确认，达成了一致意见。

相关参考资料：-参会人员4分享了一些与内部审核相关的参考资料，如法律法规和行业标准等。

-参会人员们就参考资料中提到的关键问题进行了探讨和交流，形成了一些新的观点和认识。

会议总结与下一步工作：-主持人对会议内容进行了总结，并回顾了各项决策。

质量体系各部门内审检查表及审核记录

筹划及变更旳影响识别满足体系旳完整性及目旳、运行过程能力旳规定。
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
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本部门记录管理是否符合《记录控制程序》要求
符合
7.4.3
采购产品的验证
公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
验证：主要入公司检验；
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
齐振华
总经理/
苗佩佩
管理者代表
于凤
办公室
经理
梁珊珊
质检部
经理
王文平
生产部
经理
蒋勇
业务部
经理
记录内容：
一、审核组组长：
现在召开内审末次会议，首先感谢大家两天以来对内审工作的支持，使我们圆满完成了审核任务。本次内部审核存在的主要问题：对文件不熟悉；数据分析不全面；外来文件未控制等不符合。通过审核共出具不符合项报告3份，口头通知不符合内容19项，要求有关部门15日内纠正，并采取得力的纠正和预防措施。审核发现本公司的质量管理体系涵盖了本公司服务的所有产品的服务和服务过程，满足ISO9001：2008标准要求，运行以来产品质量明显提高，产品成本和不合格品率显著下降，整个服务和服务满足质量管理体系策划要求，符合本公司的实际，且运行有效。
二、总经理：
要求存在不符合的部门十五日内采取措施，对不符合进行关闭。同时要求所有部门和岗位对存在的问题进行举一反三，必要时，要采取预防措施。直到所有不符合关闭为止，且经过验证纠正及纠正措施有效。
记录人：孙海燕
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
受审部门
质检部
负责人
梁珊珊
日期
2014.8.15
现在召开内审首次会议，首先我宣读一下内审计划。目的：本公司建立的ISO9001：2008质量管理体系是否符合本公司实际，是否得到有效的实施和保持。审核依据ISO9001:2008标准，质量管理体系文件，有关法律法规，合同。审核覆盖范围：本公司所有产品生产和服务的全部过程；审核方法：抽样调查。内审共分为两组。具体时间安排如下（见内审计划，略）。
审核成员
蒋勇
共2页第1页
标准条款
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
5.5.1
职责和权限
向部门负责人通过了解，检查其是否明确自己的职责和权限？
7.4.3/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5
能正确理解。
5.3质量方针
询问本公司的质量方针？
对质量方针如何理解？
对公司的质量方针能正确理解。
5.4.1
审核日期：
2016.9.9
评审部门：
管理层、财务部、生产部、综合部、销售部、采购部
外审依据：
■ISO9001:2015■质量体系文件
■有关法律法规■合同
审核组长：王志勇
审核组成员：肖燕杨娟
审核计划实施情况：
审核组于2016.9.9对株洲三达电气有限公司质量管理体系的符合性进行了审核，审核覆盖了ISO9001：2015标准的全部条款，结合本公司的质量手册、作业性文件对采购等6个部门进行了审核。外审员客观公正地抽查了各部门的工作情况，各部门积极配合外审员工作，取得了良好的效果。
内部审核计划单
No：Q/WB-2014 A/0
内审目的：
本公司建立的ISO9001：2008质量管理体系是否符合本公司实际，是否得到有效的实施、保持和改进。
内审范围：产品生产和服务全过程
内审依据：■ISO9001:2008■质量体系文件
■有关法律法规■合同
审核组长：苗佩佩
审核组成员：梁珊珊于凤蒋勇王文平
存在的主要问题：
综合部：1.质量记录存在涂改现象. 2.工程图纸未经审核即已发行并使用. 3.内校员没有得到专业的培训，无内校员资格证.
采购部：未明确采购产品的验证要求，存在未验证即入库现象.
销售部：客户退回产品直接放置仓库，未经过不合格品控制流程处理.
体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
通过审核共出具不符合项报告5份，口头通知不符合内容2项，要求有关部门15日内纠正，并采取得力的纠正和预防措施。审核发现此公司的质量管理体系涵盖了本公司服务的所有产品的销售服务过程，满足ISO9001：2015标准要求，运行以来产品质量明显提高，产品成本和不合格品率显著下降，整个服务和服务满足质量管理体系策划要求，符合本公司的实际，且运行有效.
1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5
供应、业务部
7.2/7.4/7.5.4/8.2.1/
16:00-17:00
管理层
4.1/5.1-5.6/6.1/8.参加
备注：5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4为通用条款
外部审核报告
No：Q/WB-2016 A/0
查近三个月原材料进公司检验记录齐全。内容符合检验标准的要求。
7.6监视和测量设备的控制
管理者代表/日期：张志勇
2016.9.9
注：附1：不符合项分布表
附2：不符合项报告
（内部审核首次会议）签到、记录表
2014.8.15No：Q/WB-2014 A/0
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
齐振华
总经理/
苗佩佩
管理者代表
于凤
办公室
经理
梁珊珊
质检部
经理
王文平
生产部
经理
蒋勇
业务部
经理
记录内容：
1、管理者代表：
质量目标
向部门负责人查阅所建立的分解的质量目标及实现措施，并了解考核的情况。公司质量方针、质量目标、部门质量目标
公司的质量目标见《质量手册》Q/WB01-0.4质量目标及分解。对质量目标进行分解，质量目标考核情况见8.2.3审核记录。
4.2.3文件控制
文件管理是否符合《文件控制程序要求》？
符合
4.2.4记录控制
2、总经理：
内审是质量管理体系自我改进的一种重要方法，请各部门在内审过程中积极配合，我们不会以此次内审所出现不符合项的多少来评判各部门的工作。另外内审员在内审时要秉着客观、公正的原则，不能审核自己的工作。
记录人：孙海燕
（内部审核末次会议）签到、记录表
2014.8.15No：Q/WB-2014 A/0
审核时间：2014.8.15
日期
时间
部门
内容
2013.5.15
8:00-8:30
所有部门
首次会议全部参加
8:30-12:00
质检部
7.4.3/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5
生产部
6.3/6.4/7.1/7.5/8.2.3
14:00-16:00
14:00-16:00
办公室
4.1/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4/5.6/6.2/8.2.