当前位置：文档之家 › 三标内审员培训教程

三标内审员培训教程

  • 格式：pdf
  • 大小：187.48 KB
  • 文档页数：16

下载文档原格式

  / 16

合集下载

三体系内审员培训讲义PPT课件

三体系内审员培训讲义PPT课件
➢ 在审核组中，技术专家不作为审核员
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定

三体系内审员培训课程

三体系内审员培训课程

4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神

三标体系内审员培训PPT课件

三标体系内审员培训PPT课件
要环节被遗漏。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。

三标体系内审员培训课件课件

三标体系内审员培训课件课件

05
三标体系内审员经验分享与交流
内审员的经验分享
01
审核前的准备
内审员需要了解审核的流程、标准和要求，并准备相关的文件和资料
。同时，还需要了解企业的实际情况，以便更好地发现问题和解决问
题。
02
审核中的技巧
内审员需要掌握审核的技巧和方法，如如何进行有效的沟通、如何记
录审核发现、如何判断问题的严重性等。同时，还需要注意细节和风
文件化管理
三标体系要求建立文件化的管理体系，将管理体 系流程化、程序化和规范化，明确各个岗位的职 责和权限，确保管理体系的有效执行。
全员参与
三标体系要求全员参与，包括员工、供应商、股 东和客户等。企业应该加强培训和教育，提高员 工的意识和技能水平，促进员工参与到管理体系 中来。
审核和监控
三标体系要求建立审核和监控机制，对管理体系 的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改 ，并对管理体系进行持续改进和优化。
展望未来
通过培训，内审员可以更好地了解三标体系的重要性和作用，以及自己在审 核中所扮演的角色和责任。同时，还可以展望未来管理体系的发展趋势和方 向，以便更好地完善自己的审核能力和综合素质。
06
三标体系内审员常见问题及解答
内审员常见问题及解决方案
问题
对三标体系的理解不够深入，无法 掌握审核要点。
解决方案
总结词
内审员在项目中如何进行审核的经验
详细描述
介绍了一个内审员在项目中进行审核的案例，包括审核前的准备、审核过程 中的注意事项、审核后的总结等。
案例三：内审员如何提高审核能力
总结词
提高审核能力的技巧和方法
详细描述
介绍了一些提高审核能力的技巧和方法，包括如何掌握审核标准、如何进行有效 的沟通、如何处理审核中出现的问题等。

三标体系内审员培训课件

三标体系内审员培训课件
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基பைடு நூலகம்概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 8、审核管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。

三体系内审员培训教程

三体系内审员培训教程
e)”做不到”。应对：耐心说明体系的符合性要求，不要讨论文件的 适宜性。
f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。 g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。 f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话， 催促其高效配合，
精选ppt
17
2.5.5审核记录
---审核记录应能体现审核清单规定的内容， 形成审核发现；
精选ppt
21
2.6 审核报告的编写
由审核组长编写；
审核报告的主要内容： ---审核目的、依据和范围； ---审核组成员、审核日期； ---审核情况概述及审核结论； ---不合格项分析及纠正措施要求。
审核报告经管理者代表批准；
审核报告发至受审核部门及有关人员。
精选ppt
22
2.7 纠正措施
审核准则（3.9.3）用作依据的一组方针、程序或要 求。
审核证据（3.9.4）与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。
审核发现（3.9.5）将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
审核结论（3.9.6）审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
审核方案（3.9.2）针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
现场审核不能偏离检查表，允许有小的 调整； 检查表使用前不能向受审核部门展示。
精选ppt
13
2.5 现场审核
2.5.1 首次会议 ➢ 审核组长主持会议，受审核部门负责人参加； ➢ 说明审核依据、目的和范围； ➢ 确认审核计划； ➢ 澄清有关事项； ➢ 受审核组织/部门负责人讲话。
精选ppt
14
--向正确的人提正确的问题和聆听的技巧； -- 开启式问题与封闭式问题相结合； -- 审核员亲自随机抽样； -- 多查、多看、多问、少讲； -- 选择典型的问题； -- 联想与追溯，关注过程的相互作用； -- 灵活和应变； -- 与受审核方共同确认不符合事实； -- 始终保持客观公正和有礼貌。

三体系内审员培训资料

三体系内审员培训资料
量/环境/职业健康安全管理手册等其他MS文件。
恩特工作室
3
与审核有关的其他术语（1）
审核原则：审核应该遵循的若干原则
——与审核员有关的原则：1）道德行为：诚信、正直、 保守秘密
2）公正表达 ：真实、准确报告的义务 3）职业修养：勤 奋、判断力
——与审核有关的原则：独立性/基于证据的方法
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有 特定目的的一组（一次或多次）审核
部分）
恩特工作室
15
第2节 审核的启动
学习目的：
了解内审组长的作用和职责；
理解确定审核的目的范围和准则的作用；简 要了解内审可行性要求；
了解选择内审组的重要性和应考虑的因素， 内审组的能力要求；
简要了解内审与受审核部门建立初步联系的 方式
恩特工作室
16
第2节 审核的启动
主要活动： 指定审核组长； 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 选择审核组 与受审核方建立初步联系
恩特工作室
17
第2节 审核的启动
管理者代表任命内审组长。 ——内审组通常由内审组长和内审员组成， ——内审组作为一个集体进行工作，其成员
应遵守审核纪律并相互协调一致。
恩特工作室
18
第2节 审核的启动
内审员的职责包括： 一一遵守、传达和阐明审核要求； 一一有效地策划并履行被赋予的职责，包括：编制检查表、收
恩特工作室
10
第2章 审核方案的管理
学习目的： ■ 了解审核方案管理的概念； ■ 了解内部审核方案的范围、职责、资源
和程序； ■ 了解审核方案的实施； ■ 了解内审员能力评价的内容； ■ 了解审核方案的监视、评审和改进要求。
恩特工作室

三标一体内审员培训教程

三标一体内审员培训教程

内部审核的资料收集和文件审核
1.收集资料的目的
a.有助于了解被审核区域的情况： b.有助于审核员工作量的分配。
2.收集资料的范围
管理体系文件： 其他有关文件：
3.管理体系文件审查 4.质量/环境/职业健康安全体系文件审查要点
审核计划
●两种不同的计划 ——年度审核工计划； ——具体审核计划。
●年度审核工作计划 ——在一年内审核的合理安排； ——可以集中安排若干次； ——也可在一年内多频次安排各类局部性审核。
训，并取得培训合格证书； 5）遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风
正派。
内审员应具备的能力
˙从事审核准备工作的能力 ˙从事现场审核的能力 ˙编写审核报告的能力 ˙从事跟踪与监督的能力 ˙掌握一定的知识 ˙道德修养
审核的定义
一、审 核 audit
为获得审核证据（3.9.5）并对其进行客观的 评价，以确定满足经协商的准则(3.9.4)的程 度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 (3.4.1)
●收集客观证据的方式 ●客观证据的形式
3.现场审核记录
●审核员记录的作用： ●对审核员记录的主要要求：
4.审核中的面谈
●面谈应注意的问题： ●面谈涉及的范围：
5.观察结果
●观察结果的提出： ●观察结果应包括：
不符合报告
1. 确定不符合的原则
●不符合的报告 ●不符合的原因： ●不符合的确定原则：
2. 不符合报告的内容与格式 ●不符合陈述要点： ●不符合报告的内容： 3.不符合的类型 ●严重不符合： ●轻微不符合； ●观察项
●按计划进行： ●客观、准确： ●以促进改进为目的：
3．首次会议
3.1首次会议的目的及要求
●首次会议的目的：

三标体系内审员培训课件课件

三标体系内审员培训课件课件

案例二：某公司环境管理体系内审案例
总结词
该案例为某公司环境管理体系的内审实践，重点探讨了环境 管理体系的合规性和有效性。
详细描述
该案例首先介绍了公司的环境和内审的背景，然后详细描述 了内审的流程和审核内容，包括文件审查、现场审核和问题 整改等环节。同时，还对环境管理体系的合规性和有效性进 行了评估，总结了内审的经验和教训。
02
三标体系基本知识
ISO9001质量管理体系
总结词
质量管理、持续改进
详细描述
ISO9001质量管理体系是国际上广泛认可的质量管理标准，旨在通过明确的质量管理原则和要求，促进组织在 产品或服务质量、过程和体系方面的持续改进。该体系帮助组织识别并满足顾客和其他相关方的需求和期望， 提高竞争力并实现长期成功。
03
三标体系内审流程与技巧
内审准备
明确内审目的
01
为确保三标体系的有效性和合规性，内审员需明确内审目的，
为内审做好充分准备。
制定内审计划
02
根据目的和实际情况，制定详细的内审计划，包括内审时间、
地点、人员、内容等。
了解被审核部门情况
03
内审员需提前了解被审核部门的相关情况，包括部门职责、工
作流程等，以便更好地进行审核。
内审实施
召开首次会议
内审员需与被审核部门负责人召开首次会议，明 确内审目的、计划和要求。
进行现场审核
根据计划，内审员需对被审核部门进行现场审核 ，包括文件审查、现场观察、员工访谈等。
记录审核发现
内审员需详细记录审核过程中发现的问题和优点 ，为后续审核提供依据。
内审报告与改进
撰写内审报告
根据审核记录，内审员需撰写内审报告，总结审核结果，提出改 进建议。

三标管理体系内审员培训课件

三标管理体系内审员培训课件

管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核
审核目的： a) 体系认证注册； b) 减少重复的第二方审核； c) 查证是否满足法规或其它规定要求。 主要审核准则： ☞ GB/T19001-2016标准
☞ GB/T24001-2016标准 ☞ GB/T28001-2011 标准 ☞ 管理体系文件 ☞ 适用的法律法规
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
Байду номын сангаас 主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.3 收集并审阅有关文件
a) 收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、 程序文件、作业文件和规定等； b) 审阅程序文件并作好审查记录； c) 审阅文件(注:内审可不单独作)。 ☞ 目的:了解组织的管理体系文件是否满足 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016、 GB/T280012011标准的要求，从而确定能否进行现场审核，为 制订审核计划收集必要的信息。

三体系内审员培训课程ppt课件

三体系内审员培训课程ppt课件

2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• • • • •
准确理解标准要求 整理公司现行有效的管理制度文件 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 领导作用 全员参与
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
12
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
15
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
质量、安全、环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制

三体系内审员培训课程

三体系内审员培训课程

0.5课堂纪律
不迟到、不早退、不缺勤，不从事与培训无关 的活动；
不得携带与学习无关的材料和物品进入教室； 不得录音或录像； 手机关闭或调至振动，不得在教室接听电话； 严禁在教室内吸烟。
第一部分 ISO9000族标准知识
Chapter --section 9
一、ISO9000系列标准的产生和发展
1.ISO:（International Organization for standardization 的英文缩写），
即国际标准化组织，是国际上最大的非政府性质 的标准化组织，1947年2月23日成立，中央秘书处设 在瑞士。ISO下设许多技术委员会（简称TC）。TC176 （质量管理和质量保证技术委员会）是其中的一个, 该委员会专门从事质量管理和质量保证标准的制订修 改工作，其成立于1979年。（ISO组织共颁布3万多个 标准，其中多数是技术标准。）
10.实施ISO9000族标准的意义
■ 有利于提高产品质量，保护消费者利益; ■ 为提高组织的运作能力提供了有效的方法 ; ■ 有利于增进国际贸易，消除技术壁垒; ■ 有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求
和期望.
二、八项质量管理原则
总结质量管理实践经验－TQM 融入当代先进管理理念 最基本、最通用的一般规律的高度概括 目的：指导组织长期关注顾客及相关方的
21,22日第三、四天 体系审核知识讲解及考试
0.0教师和学员自我介绍
教师自我介绍 姓名、注册资格、质量管理主要经历
学员自我介绍 姓名、单位 学历、专业、工作经历和质量工作经历 学习目的
0.1课程目的
■ 了解GB/T19000族标准的目的、意图及其相 互关系，掌握GB/T19000标准中重要术语

三标管理体系内审员提高培训课程

三标管理体系内审员提高培训课程

新笙顾问
第二章 审核策划和准备
审核的策划 —系统策划 —年度审核计划
审核准备 —审核实施计划 —检查表
专业培训
多种管理体系内审员提高培训课程
17
新笙顾问
系统策划
专业培训
建立质量/环境/职安卫体系时应考虑内部质量/ 环境/职安卫体系审核工作
内部质量/环境/职安卫体系审核需要有一套正 规的程序
第一章 审核总论
质量审核的定义和范畴 质量体系审核的分类 审核的目的 审核的特点 审核的范围 审核的依据 审核的时机和频度 审核的基本程序
专业培训
多种管理体系内审员提高培训课程
3
新笙ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ问
专业培训
审核的定义
定义 确定质量/环境/职安卫活动是否符合计划的安排, 以及这些安排是否有效地实施并适用于达到预期 目标的有系统的、独立的检查。
审核的面谈
选择合适的面谈对象
被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者
提问策略
提出恰当的问题 正确的提问方式
专业培训
多种管理体系内审员提高培训课程
48
新笙顾问
专业培训
审核的抽样
随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本
--审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不 断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。
多种管理体系内审员提高培训课程
49
新笙顾问
专业培训
审核的验证
依据客观证据 面谈所得信息应再验证 责任人的谈话可做客观证据 非责任人的信息只作线索
多种管理体系内审员提高培训课程
50
新笙顾问

三标整合培训标内审员培训2ppt课件

三标整合培训标内审员培训2ppt课件

3 术语和定义（E）
下列术语和定义适用于本标准：
共列出了20个环境方面的术语和定义（略）
3 术语和定义（0）
下列术语和定义适用于本标准。
共列出了17个职业健康安全方面的术语和定义（略）
第4章 IMS管理体系
4.1 总要求
中国船级社质量认证公司
4.1 总要求（Q） 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其
中国船级社质量认证公司
2 引用标准（Q） 下列标准所包括的条文，通过在本标准中引用而构成本标准的条文。本
标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各 方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
2 引用标准（E） 无引用标准。保留本章是为使本版中的章节号和上一版（GB/T 24001－
环境因素和危险源涉及哪些人员?
实施与运行 顾客、法规、员工的要求是什么?
监测与改进
有生产和服务的外包方吗？
顾客 法规 员工
b. 确定这些过程的顺序和相互作用:生产流程（例：矿泉水）汲水源自粗滤精滤 臭氧杀菌 超滤装罐顾
顾
客
客
臭氧发生器
瓶子清洗
消毒
IMS过程,不限于 生产流程
第4章 IMS管理体系
往往体现为文件需
响的活动的運行控制 应急准备与响应
DO
第1章 范围
中国船级社质量认证公司
• 适用于各行各业：行业、规模、产品、地域……
应
• 删减要求 – 仅IMS：第7章“产品实现”中的内容
用
• 可删某条款，或某条款的某子项 – IMS的删减不影响组织“产品责任”的内容
• 例：设计/开发，客户财产……
管理体系要求

三体系内审员培训课程

三体系内审员培训课程

QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
为进行某项活动或过程所规定的途径。
注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：摘编自GB/T 19000－2000 的3.4.5。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
22
第二章 三体系内容简介
二、 ISO14001-2004(EMS)理解
2. 环境因素的标识
环境因素：名词+动词 名词 如：电能消耗 动词
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
15
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
组织(3.16) 依据其环境方针(3.11)规定的自己所要实 现的总体环境目的 。
QMS/EMS/OHS三体系培训
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

东莞宏儒企业管理咨询公司（）
◆ 发现文件化体系运作有明显问题时﹔ ◆ 其它认为有必要时。 b.文件审核方式 ◆ 形式审查﹔ ◆文件的发布、生效日期﹔ ◆审核与批准是否按规定权限进行﹔ ◆是否按规定进行文件编号、在确定的范围发放﹔ ◆是否有页码、章节标记、文件名称等﹔ ◆是否最新版本、所有修改处是否有明显的修改状态标识及说明。 c.内容审查◆管理手册与管理方针的审查 ◆公司的基本信息，如规模、简介、组织机构、产品(服务)、联络方式等 是否被包括﹔ ◆管理方针是否由最高管理者签署并做出承诺、实现管理目标的手段是否 可行﹔ ◆对体系所采用的过程或活动的描述是否能满足标准的要求并切合实际， 对增删条款应有说明﹔ ◆支持性文件是否反映体系文件的架构并将手册中的要求完整地落实。 d.程序文件内容的审查 ◆程序文件内容应是手册中相关要求的具体化，二者应统一、协调、无矛 盾及遗漏之处﹔ ◆程序文件应具可操作性、应有明确的目的、范围、职责，正确表达活动 的顺序和方法，有检查评价方法﹔ ◆程序文件具有系统性，各程序逻辑上独立，但与相关活动有清晰明确的 接口﹔ ◆程序文件具有完整性，能保证标准中要求的及实际需要的各项活动均有 实施的规定。 e.注意事项 ◆了解各部门的文件是否覆盖标准的要求﹔ ◆了解各部门的工作流程，以便后续编制检查表﹔ ◆审核重点，是否识别了标准的要求，是否规定了如何在组织内执行 ◆结论，部分未覆盖到或合格，未覆盖到的要做记录，以便后续验证。4） 编制审核实施计划
协调有关审核计划中不明确的内容；确认审核组和受审核方领导都参加的末次
会议的日期和时间，以及审核过程中各次会议的日期和时间。
2）首次会议（议程）
①签到
②介绍审核目的/范围/准则
③介绍审核方法 ④不合格处理方式
⑤宣布行程计划 ⑥确定陪审人员
程度给予书面保证。 ●客观证据： 支持事物存在或其真实性的数据。
5.内部审核准备工作 制定审核计划； 组成审核组； 文件审核； 审核任务分派； 编制检查表。
1）审核计划 a. 审核时机： ◆确定审核的频次，即每年应审核多少次为宜； ◆确定是否需要审核，即何时审核为宜；
两种方式：
东莞宏儒企业管理咨询公司（）
第一方审核、第二方审核、第三方审核 ●第一方审核的目的
a.管理体系的要求,判断是否符合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准的 要求（评价组织自身的品质系统）；
b.内部管理的重要工具,可促进管理系统的完善与保持； c.为第二方或第三方审核作准备； d.维持、完善、改进管理体系的需要。 ●第二方审核的目的 a.当有建立合同关系的意向时,对供方进行初步评价； b.在合同关系的情况下,验证供方的 QMS、EMS、OHSMS 是否持续满足规定的 要求并正在运行； c.沟通供需双方对品质、环境、安全要求的共识； d.作为制定和调整合格供方的依据。 ●第三方审核的目的 a.通过体系认证，获准注册﹔ b.减少社会重复审核和不必要的开支。 c.有利于顾客选择合格供方，并利用注册获得供方的某些保证，有利于组 织提高市场竞争力和信誉并利用注册作为特色进行市场推销﹔ d.促进组织目标的实现和内部管理的改善，且这种效应将带动整个市场“供 求链”的完善。 3.内部审核的内容 a.符合性---管理体系文件/手册、程序文件等是否符合标准，过程是否确 定，职责是否明确文件 (文件审查) b 有效性---管理体系文件/程序是否得到有效实施和保持 (现场审查) c 适合性---管理体系过程和结果是否达到既定的管理目标 (管理体系评
东莞宏儒企业管理咨询公司（）
第三章 管理体系审核总论 1.管理体系审核独立地对一个组织管理体系所进行的审核。
管理体系审核应覆盖该组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程 进行，通过对管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合评价， 得出管理体系符合性、有效性、达标性的评价结论。 2.审核分类： 按审核方分：
东莞宏儒企业管理咨询公司（）
第二章 内部审核员 1.审核员：
有能力实施审核并能胜任的人员。 ● 国家注册审核员(外审员)
具备资格并在中国认证人员国家注册委员会 (CNAT)注册的审核员。 ● 内部管理体系审核员 具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。内审员的基本要求 ---从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ---具有一定的组织管理和综合评价能力。 ---需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。 ---遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。 组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定 ---教育和培训，经历与个人素质﹔ ---管理能力与工作能力保持。 2.内审员在组织内的作用 ●对管理体系的运行起监督作用﹔ ●对管理体系的保持和改进起参谋作用﹔ ●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用﹔ ●在第二、三方审核中起内外接口作用﹔ ●在管理体系的运行中起带头作用。 3.内审员的职责 ● 遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； ● 参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； ● 将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； ● 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性 ● 整理﹑保存与审核有关的文件 ● 配合和支持审核组长的工作 ● 协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核 ● 参加第二方审核。 4.内审组长的职责 ● 全面负责审核各阶段的工作﹔ ● 审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后
◆审核准则；
◆审核方法；
◆审核记录。
b.检查表的作用
◆指导审核过程；
◆备忘录；
◆保持审核进度；
◆原始审核记录。
（检查表示例讲解）
a.审核检查表编写注意事项
标准对要求的性质有“应”“确保”“必要时”“适当时”等，对于“应”审
核员要进行现场取证看其是否满足；对于“必要时”“适当时”审核员可以从过
程的结果是否有效来判断是否必要，是否适当，而不要停留在文件上的争论。
----受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支 持管理体系要求的程序文件或其它资料
----用来描述管理体系的所有文件和其它资料是否足以满足实现所规定的 质量目标的需要﹖ ●始终遵守审核纪律 6.内审员应知： ● 组织运作全过程﹔ ● 管理体系内涵﹔ ● 管理体系评价﹔ ● 内部管理体系审核程序﹔ ● ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 要求﹔ ●GB/T19000—2000 质量管理体系—基础和术语、GB/T28001—2001《职业健 康安全管理体系规范》、GB18218—2000《重大危险源辨识》中的术语和定义。 ● 与产品相关的专业知识。
东莞宏儒企业管理咨询公司（）
的决定﹔ ● 协助选择审核组成员﹔ ● 制定审核计划﹔ ● 代表审核组与受审核方领导接触﹔ ● 提交审核报告。 ● 规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格 ● 遵守相应的审核要求和其它有关规定 ● 制定审核计划、准备工作文件、给审核组成员布置工作 ● 评审有关现行管理体系活动的文件，以确定其适宜性 ● 及时向受审核方报告严重的不符合项 ● 报告在审核过程中遇到的重大障碍 ● 清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不符合项报告。 5.内审员的工作 ● 在确定的范围内进行审核并保持客观性 ● 收集并分析与被审核的管理体系有关的，足以对其下结论的证据 ● 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警 觉 ● 能够回答如下问题
东莞宏儒企业管理咨间某人对某区域的审核；也可以安排
某时间进行某过程或活动的审核。
a.陪审人员确定；
b.审核目的/范围/依据；
c.审核员任务分派（审核部门）；
d.日程安排（具体日期和时间）；
5）编制检查表
a.审核检查表包含内容
东莞宏儒企业管理咨询公司（）
价). 4.内审中常用的10个术语
●审核: 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进
行的系统的、独立的并形成文件的过程。 ●审核方案： 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 ●审核准则： 用做依据的一组方针、程序或要求。 ●审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其它信息。 ●审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ●审核结论： 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 ●审核组： 实施审核的一名或多名审核员。 ●认证： 第三方依据审核准则对产品、过程或服务进行审核，并对符合审核准则的
东莞宏儒企业管理咨询公司（）
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001三标 内审员培训教程
第一章 目的和思路 1.培训目的：
通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作 到:
-----会审核文件 -----会制定审核计划 -----会编制检查表 -----会收集客观证据 -----会编写不符合报告 -----会进行总体评价 -----会编写审核报告 -----会跟踪纠正措施 -----会主持首、末次会议 2.学习思路： 管理体系审核 审什么------ QMS、EMS、OHSMS 依据什么审------ ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 如何审？
◆ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 要求； ◆QMS、EMS、OHSMS 程序文件和支持性文件（QM QP QW QR ）； ◆与产品有关的法律法规； ◆合同/订单等 2）组成审核组 a.任命审核组组长； b.审核组组长选拔审核员； c.组成审核组。 3）文件审查 a.文件审核时机 ◆ 当新建立的文件化体系投入运行前﹔ ◆ 当体系文件进行过重大修改时﹔
故在编制检查表时需注意记录的考核（效果性）。
b.明确查什幺？如何查？
例：管理方针是否在组织内得到沟通和理解。
询问总经理公司的管理方针，并抽查 5 名作业者进行询问，同时核对公司
管理方针文件。对方针的宣贯情况