内审员培训教程(审核部分)

内审员培训方案及流程以下是内审员培训方案及流程的更口语化描述：一、培训方案设计培训目标：懂体系：让大家深入理解质量管理体系（比如ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001这些标准），知道怎么在公司里用。

会审核：教大家从头到尾做内部审核，包括计划怎么做、怎么现场查、报告怎么写、问题怎么改。

培训内容：理论知识：讲讲体系标准、法律规定、公司规定这些基础知识。

实战技能：教大家怎么制定审核计划、做检查表、现场查问题、分析证据、判断问题、写报告、跟踪改进措施。

案例分析：通过具体的例子，让大家明白标准条款在实际工作中怎么用，怎么发现问题、解决问题。

互动交流：让大家分组讨论、分享经验、角色扮演，提高团队合作和沟通能力。

培训形式：线上线下结合：一部分内容在线上学习（比如看视频、在线问答），一部分内容线下实践（比如模拟审核、实地参观）。

老师讲课：请有经验的老师系统地讲理论知识，用多媒体辅助教学。

实战模拟：让大家亲自做模拟审核、角色扮演，体验审核过程。

小组讨论：围绕实际问题或案例，让大家分组讨论，提升分析和解决问题的能力。

师资力量：内部讲师：请公司里的资深内审员或管理层来教，分享公司的实践经验。

外部专家：请行业里的权威专家或认证机构的老师来讲，提供专业的理论知识和行业趋势。

培训周期与时间安排：安排合理：根据要学的内容，定个合适的培训周期，比如一周的集训或分几次的系列培训。

详细日程：定个详细的培训日程表，写清楚每天的主题、谁讲课、怎么教、时间怎么分配。

二、培训流程启动阶段：通知大家：发个培训通知，说清楚培训的目标、内容、形式、时间和地点，让大家做好准备。

报名确认：收集大家的报名信息，确认参加培训的人，发预习资料。

实施阶段：开班仪式：介绍一下培训的目标、课程安排、纪律要求，让大家有学习的动力。

理论教学：按照课程计划系统地讲理论知识，让大家提问、讨论。

实战演练：让大家做模拟审核、角色扮演，让大家在实践中学习、提升。

01引言Chapter培训目的和意义01负责制定内部审核计划，并组织实施。

020304对实验室管理体系的符合性、有效性和适宜性进行审核。

报告审核结果，提出改进意见和建议。

跟踪验证改进措施的实施情况及效果。

内审员角色与职责01020304CNAS 实验室认可标准解读、内部审核流程与技巧、案例分析等。

培训内容采用理论讲解、案例分析、实践操作相结合的方式，注重互动与讨论。

培训方式邀请具有丰富实践经验和专业知识的资深内审员或专家授课。

培训师资根据实验室实际情况和需求，灵活安排培训时间和周期。

培训时间培训内容与方式02 CNASChapter初始阶段发展壮大现状与挑战030201CNAS 实验室认可发展历程CNAS实验室认可标准与要求认可准则质量管理体系要求技术能力要求CNAS实验室认可范围与领域认可范围介绍CNAS实验室认可的覆盖范围，包括检测、校准、医学实验室等领域。

领域划分详细说明不同领域的实验室认可要求和特点，如化学、生物、物理等。

跨领域认可探讨跨领域实验室认可的可能性和挑战，以及相应的解决方案。

03内审员必备知识与技能Chapter010204审核原理与技巧掌握审核的基本概念、原则和方法，能够理解和运用审核标准；熟悉审核流程，包括审核准备、实施、报告和跟踪等各个环节；掌握审核技巧，如提问、聆听、观察和记录等，以获取客观、准确的审核证据；了解审核中可能遇到的风险和应对措施，确保审核工作的顺利进行。

03实验室质量管理体系要求内审流程与方法了解内审的目的、范围和计划安排，确保内审工作的全熟悉内审的实施步骤，包括首次会议、现场审核、末次04实验室质量管理体系建立与实施Chapter确定质量管理体系的范围和目标分析实验室过程和要素确定组织结构和职责权限策划质量管理体系文件架构质量管理体系策划与设计质量管理体系文件编写与审查编写质量手册编写程序文件编写作业指导书文件审查与发布质量管理体系运行与改进质量管理体系实施质量管理体系培训质量管理体系改进质量管理体系监督与检查定期对实验室的质量管理体系进行监督与检查，发现问题及时采取纠正措施。

内部审核员培训教程内部审核员培训教程一、引言内部审核是一种重要的质量管理工具，能够帮助组织识别和解决潜在的问题，促进组织的不断改进和发展。

内部审核员在组织中扮演着至关重要的角色，需要具备一定的知识和技能，以确保内部审核过程的顺利进行。

本培训教程旨在培养和提高内部审核员的能力，以达到组织内部审核的目标。

二、内部审核员的角色和职责1. 内部审核员的角色内部审核员是组织内部的独立人员，负责评估和审查组织的管理体系，以确保其符合相关的标准和法规要求。

他们应以客观、公正的态度进行审核，并提供建议和改进建议。

2. 内部审核员的职责内部审核员的主要职责包括：- 制定内部审核计划和程序，确保审核的连续性和有效性。

- 进行内部审核，收集和分析相关数据，并准备审核报告。

- 与组织的管理层和员工沟通，提供建议和改进建议。

- 审核后跟踪和评估改进措施的实施情况。

三、内部审核员的知识和技能1. 理解质量管理体系标准内部审核员应详细了解相关的质量管理体系标准，如ISO 9001。

他们需要了解标准的要求和目标，以便在审核过程中准确评估组织的合规性。

2. 掌握审核技巧内部审核员需要具备良好的沟通和人际交往能力，能够与不同层次的员工进行有效的沟通。

他们还应具备逻辑思维和分析问题的能力，以便识别问题并提出解决方案。

3. 了解行业知识内部审核员应了解组织所在行业的相关知识和标准，以便在审核过程中更好地评估组织的运营情况。

四、内部审核员培训的步骤1. 培训需求分析在进行内部审核员培训之前，首先需要对组织的培训需求进行分析。

这包括确定培训的目标、内容和方式，以及确定培训的时间和地点等。

2. 培训计划制定制定内部审核员培训的详细计划，包括培训的内容、培训师的选择、培训的时间安排等。

确保培训的流程清晰、结构合理。

3. 培训材料准备根据培训计划，准备相关的培训材料，包括课件、案例分析、练习题等。

确保培训材料具有针对性和可操作性。

4. 培训实施根据培训计划，组织和实施内部审核员的培训。

管理体系内部审核员培训教程一、引言在当今竞争激烈的商业环境中，企业要想保持稳定的发展和持续的竞争力，建立和完善有效的管理体系至关重要。

而管理体系内部审核员作为企业管理体系的“守护者”，其作用不可小觑。

内部审核员能够通过系统的审核工作，发现管理体系中存在的问题和不足，为企业提供改进的方向和建议，从而促进管理体系的不断优化和完善。

为了帮助大家更好地了解和掌握管理体系内部审核员的相关知识和技能，本教程将为您详细介绍。

二、管理体系内部审核的基本概念（一）管理体系的定义和类型管理体系是指组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。

常见的管理体系包括质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）等。

（二）内部审核的定义和目的内部审核是指组织内部为确定管理体系是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的管理体系的要求，并得到有效实施和保持而进行的系统的、独立的检查和评价活动。

其目的在于发现问题、改进管理、提高绩效，为组织的持续发展提供保障。

（三）内部审核与外部审核的区别内部审核是由组织内部人员进行的审核，具有灵活性、及时性和针对性强等特点；外部审核则是由独立的第三方机构进行的审核，具有客观性、公正性和权威性强等特点。

三、内部审核员的职责和素质要求（一）内部审核员的职责1、熟悉审核准则和审核程序，制定审核计划。

2、收集审核证据，客观、公正地评价管理体系的符合性和有效性。

3、编写审核报告，提出改进建议。

4、跟踪审核发现的问题，确保整改措施的有效实施。

（二）内部审核员的素质要求1、具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门和层次的人员进行有效的沟通和协作。

2、具有较强的观察能力、分析能力和判断能力，能够准确地发现问题和分析问题。

3、熟悉组织的管理体系和业务流程，具备相关的专业知识和技能。

4、具有良好的职业道德和职业操守，保持客观、公正和独立。

四、管理体系标准和审核准则（一）常见的管理体系标准1、 ISO 9001：质量管理体系标准，关注产品和服务的质量。

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第一章 目的和思路 1.培训目的： 通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到: -----会审核文件 -----会制定审核计划 -----会编制检查表 -----会收集客观证据 -----会编写不符合报告 -----会进行总体评价 -----会编写审核报告 -----会跟踪纠正措施 -----会主持首、末次会议 2.学习思路： 管理体系审核 审什么------ QMS、EMS、OHSMS 依据什么审------ ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 如何审？ 第二章 内部审核员 1.审核员： 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 有能力实施审核并能胜任的人员。 ● 国家注册审核员(外审员) 具备资格并在中国认证人员国家注册委员会 (CNAT)注册的审核员。 ● 内部管理体系审核员 具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。内审员的基本要求 ---从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ---具有一定的组织管理和综合评价能力。 ---需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。 ---遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。 组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定 ---教育和培训，经历与个人素质﹔ ---管理能力与工作能力保持。 2.内审员在组织内的作用 ●对管理体系的运行起监督作用﹔ ●对管理体系的保持和改进起参谋作用﹔ ●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用﹔ ●在第二、三方审核中起内外接口作用﹔ ●在管理体系的运行中起带头作用。 3.内审员的职责 ● 遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 ● 参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； ●将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； ● 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性 ● 整理﹑保存与审核有关的文件 ● 配合和支持审核组长的工作 ● 协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核 ● 参加第二方审核。 4.内审组长的职责 ● 全面负责审核各阶段的工作﹔ ● 审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定﹔ ● 协助选择审核组成员﹔ ● 制定审核计划﹔ ● 代表审核组与受审核方领导接触﹔ ● 提交审核报告。 ● 规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格 ● 遵守相应的审核要求和其它有关规定 ● 制定审核计划、准备工作文件、给审核组成员布置工作 ● 评审有关现行管理体系活动的文件，以确定其适宜性 ● 及时向受审核方报告严重的不符合项 ● 报告在审核过程中遇到的重大障碍 ● 清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不符合项报告。 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 5.内审员的工作 ● 在确定的范围内进行审核并保持客观性 ● 收集并分析与被审核的管理体系有关的，足以对其下结论的证据 ● 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉 ● 能够回答如下问题 ----受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持管理体系要求的程序文件或其它资料 ----用来描述管理体系的所有文件和其它资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要﹖ ●始终遵守审核纪律 6.内审员应知： ● 组织运作全过程﹔ ● 管理体系内涵﹔ ● 管理体系评价﹔ ● 内部管理体系审核程序﹔ ● ISO9001、ISO14001、OHSAS18001要求﹔ ●GB/T19000—2000质量管理体系—基础和术语、GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》、GB18218—2000《重大危险源辨识》中的术语和定义。 ● 与产品相关的专业知识。 第三章 管理体系审核总论 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 1.管理体系审核独立地对一个组织管理体系所进行的审核。 管理体系审核应覆盖该组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行，通过对管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合评价，得出管理体系符合性、有效性、达标性的评价结论。 2.审核分类： 按审核方分： 第一方审核、第二方审核、第三方审核 ●第一方审核的目的 a.管理体系的要求,判断是否符合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准的要求（评价组织自身的品质系统）； b.内部管理的重要工具,可促进管理系统的完善与保持； c.为第二方或第三方审核作准备； d.维持、完善、改进管理体系的需要。 ●第二方审核的目的 a.当有建立合同关系的意向时,对供方进行初步评价； b.在合同关系的情况下,验证供方的QMS、EMS、OHSMS是否持续满足规定的要求并正在运行； c.沟通供需双方对品质、环境、安全要求的共识； d.作为制定和调整合格供方的依据。 ●第三方审核的目的 a. 通过体系认证，获准注册﹔ b.减少社会重复审核和不必要的开支。 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 c.有利于顾客选择合格供方，并利用注册获得供方的某些保证，有利于组织提高市场竞争力和信誉并利用注册作为特色进行市场推销﹔ d.促进组织目标的实现和内部管理的改善，且这种效应将带动整个市场“供求链”的完善。 3.内部审核的内容 a.符合性---管理体系文件/程序是否符合标准，过程是否确定，职责是否明确文件 (文件审查) b 有效性---管理体系文件/程序是否得到有效实施和保持 (现场审查) c 适合性---管理体系过程和结果是否达到既定的管理目标 (管理体系评价). 4.内审中常用的10个术语 ●审核: 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。●审核方案： 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 ●审核准则： 用做依据的一组方针、程序或要求。 ●审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其它信息。 ●审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ●审核结论： 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 ●审核组： 实施审核的一名或多名审核员。 ●认证： 第三方依据审核准则对产品、过程或服务进行审核，并对符合审核准则的程度给予书面保证。 ●审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其它信息。 ●客观证据： 支持事物存在或其真实性的数据。 5.内部审核准备工作 制定审核计划； 组成审核组； 文件审核； 审核任务分派； 编制检查表。 1）审核计划 a. 审核时机： ◆确定审核的频次，即每年应审核多少次为宜； ◆确定是否需要审核，即何时审核为宜； 两种方式： 常规审核和追加审核。 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 特殊情况下的追加审核： ◆发生了严重的质量、环境、安全问题或用户有严重的投诉； ◆组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、管理方针和管理目标、技术及装备以及生产场所等有较大改变； ◆即将进行第二第三方审核或法律法规规定的审核。 b. 审核目的： 依据审核的动机确定审核目的。 （例如：管理体系运行的全面检查及为外部认证审核作准备） ◆确定管理体系与标准的符合性； ◆确定管理体系是否得到实施与保持； ◆确定管理体系是否具有潜在的改进机会； ◆确定管理体系的充分性、有效性与适用性。 c.审核范围： 审核范围是指“某一给定审核的深度和广度”，审核范围是通过诸如场所活动和过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以表述的。 审核范围需考虑的因素 删减的合理性，涉及产品、过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律法规。关于过程方面的范围： 它与审核依据的要求有关。 例：ISO9001中，不包含7.3设计开发，7.5.4顾客财产。d. 审核依据： ◆ISO9001、ISO14001、OHSAS18001要求； 精品Word文档 欢迎下载 精品资料Word 欢迎使用 ◆QMS、EMS、OHSMS程序文件和支持性文件（QM QP QW QR ）； ◆与产品有关的法律法规； ◆合同/订单等 2）组成审核组 a. 任命审核组组长； b.审核组组长选拔审核员； c.组成审核组。 3）文件审查 a. 文件审核时机 ◆ 当新建立的文件化体系投入运行前﹔ ◆ 当体系文件进行过重大修改时﹔ ◆ 发现文件化体系运作有明显问题时﹔ ◆ 其它认为有必要时。文件审核方式 ◆ 形式审查﹔ b. 形式审查 ◆文件的发布、生效日期﹔ ◆审核与批准是否按规定权限进行﹔ ◆是否按规定进行文件编号、在确定的范围发放﹔ ◆是否有页码、章节标记、文件名称等﹔ ◆是否最新版本、所有修改处是否有明显的修改状态标识及说明。 c. 内容审查