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1 目的对与本局三合一管理体系有关的文件和资料进行控制，以确保文件的适宜性，保证体系运行的各个场所使用有效的文件和资料.2 范围适用本局三合一管理体系文件和资料的控制.3 相关文件《记录控制程序》QEO/SH·15—P —02-20124 术语和定义采用GB/T19000—2008、GB/T50430-2007、GB/T28001—2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。
5 职责5。
1 局管理者代表负责本程序的保持与改进。
5。
2 局质量管理部负责质量管理体系文件和资料的归口管理与控制。
5.3局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系文件和资料的归口管理与控制。
5.4 局工程科技部负责有关技术文件的归口管理与控制。
5.5 局相关部门负责与其三合一管理体系职责有关的文件控制和实施.5.6 工程公司、项目部负责与其职责对口的相关文件的实施和文件资料管理。
6 工作程序文件控制过程如图所示:文件控制流程图6.1 文件分类6。
1。
1三合一管理方针、目标和指标；6。
1。
2 三合一管理手册及质量计划，质量计划是描述本局质量管理体系在特定工程项目施工中具体运用的文件；6。
1。
3 三合一管理程序文件;6.1.4 作业文件：为确保管理活动对施工全过程的有效控制所编制的管理文件.包括规章制度、施工组织设计、作业指导书、操作规程、施工工艺文件等；6.1.5 外来文件：①适用的法律法规及技术标准、规范、规程,②顾客提供的设计图纸、合同技术条款及其变更的文件，③相关方提供的材料、设备清单、技术文件等. 6。
1.6 记录文件。
6.2 文件的编制、审批、发放6.2。
1三合一管理手册由局质量管理部负责三合一管理手册的策划和编制，经局各职能部门会签后，由管理者代表审核,总经理批准发布.局质量管理部统一编号发放，进行控制和保持。
6。
2。
2 程序文件1）由局质量管理部负责策划，确定程序文件的名称、数量及编写责任；2）程序文件编写完成后,局质量管理部组织相关部门进行修改会签；3)程序文件会签后由局管理者代表批准。
中国华电集团公司四川公司2012-2013年度劳模人选简要事迹1. 胡尚诚，男，50岁，汉族，硕士研究生，中共党员，高级工程师，现任四川公司市场营销部主任。
主要荣誉：荣获中国华电集团公司2012年度“优秀共产党员”、四川公司2012年度“先进个人”称号。
主要业绩：围绕公司“全力提效，稳健发展，控制风险”的总基调，努力做好营销各项工作。
主动抓电量多发优发，努力协调外部环境争政策，抓住一切机会拓展公司发电市场空间。
按照公司思路合理协调公司机组运行方式，适时分析水电来水变化，科学安排水电站水库运行曲线，全面协调电网落实优发多发电量，较好地达到了水库电站不弃水、少弃水的目标。
努力争取政策，带领市场营销部人员向省政府和国家有关部门反映公司面临的问题和困难，得到省政府及经信委等有关部门的理解和支持，促进丰水期水火替代发电实施方案的出台，落实了火电欠发电量补贴，主动争取继续实施丰水期火电发电补贴，积极应对富余电量消纳政策，全力推动建立科学合理的水电价格形成机制，增加了公司收入，实现了节能发电调度替代发电新突破。
2. 付强，男，39岁，汉族，大学文化，助理工程师、技师，现任宝珠寺电厂电修分公司一次班班长。
主要荣誉：荣获宝珠寺电厂2012年度“教育培训先进个人”，宝珠寺电厂2012—2013年度劳动模范，集团公司2013年度“优秀班组长”等称号，2013年1月被评为“第四届全国电力行业设备管理工作先进工作者”。
主要业绩：勤于学习，先后完成了成都水利电力学院发变电专业和西南科技大学电子商务专业的学习，获大学专科、本科毕业证书。
勤于钻研，多次发现并处理设备重大缺陷和隐患，曾获宝珠寺电厂建厂以来最高“安全有功奖”。
2012年担任一次专业“主任技师”后，创新管理，大力推行“日清、周进、月结”工作方法，建立“五大员”备用制度，完善技术创新激励机制，开展班组共同改进行动、改善“小课题”等活动，带领班组成员抓好班组建设，所在班组先后荣获四川公司“工人先锋号”、集团公司“五型”标杆班组等荣誉称号。
关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知国资发评价〔2012〕68号关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知各中央企业：近年来，部分中央企业按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引的有关要求，相继启动了内部控制建设与实施工作，取得了积极成效。
为推动中央企业扎实开展管理提升活动，加快构建内部控制体系，夯实基础管理工作，促进实现做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业的发展目标，经研究，现将有关事项通知如下：一、提高思想认识，切实加强对内部控制工作的组织领导。
当前及今后一个时期，中央企业的改革发展将面临极其复杂的外部环境，经营压力和风险加大，迫切要求企业强基固本，实现规范、稳健、高效发展。
完善的企业内部控制体系，是企业提升资源配置效率和防范经营风险的重要保障。
各中央企业主要负责人要高度重视内部控制工作，将建立健全内部控制体系作为管理提升活动的重要任务来抓，切实加强组织领导。
集团层面要成立专门的内部控制工作领导机构，负责内部控制工作的组织协调；设立专职机构或确定牵头部门，配备专职工作人员，具体负责内部控制体系建设与实施工作；建立相关部门共同参与的跨部门联动工作机制，明确分工，落实责任，共同推进，并做好对子企业内部控制建设的组织指导工作；按照内部控制建设与监督评价职责相分离的原则，明确内部审计或相关部门负责组织内部控制评价工作。
各中央企业要建立健全内部控制工作责任制，将内部控制建设与执行效果纳入绩效考核体系，确保内部控制不断完善并得到有效执行，为战略有效实施、资源优化配置、企业价值提升提供强有力的支撑。
二、分类分步推进，全面启动内部控制建设与实施工作。
各中央企业要力争用两年时间，按照《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，建立规范、完善的内部控制体系。
总体安排是：已在全集团范围内建立起内部控制体系的中央企业，应当重点抓好有效执行和持续改进工作，着力提升内部控制的健全性和有效性；主业资产实现整体上市或所属控股上市公司资产比重超过60%、尚未在全集团范围内启动内部控制建设工作的中央企业，应当统筹规划、协同推进全集团内部控制体系建设，着力抓好集团总部与各类子企业同步建设与稳步实施工作，于2012年建立起覆盖全集团的内部控制体系；其他中央企业应当抓紧启动内部控制体系建设工作，确保2013年全面完成集团内部控制体系的建设与实施工作。
尊敬的各位股东、董事会及相关部门：一、内部控制概述中国石油高度重视内部控制工作，建立了一套完善的内部控制制度，并根据国际通行的内部控制框架，不断完善和优化内部控制体系。
内部控制系统涉及组织结构、制度规范、流程程序、岗位职责、信息披露、内部监督等多个方面，通过健全的内部控制机制，加强风险管理和内部审计，确保公司的正常运营和利益最大化。
在2024年度，中国石油严格遵守各项法律法规，积极推动内部控制工作，加强内部控制的标准化管理，不断提高内部控制水平，保证了公司业务的正常开展。
二、内部控制评价结果根据国际通行的内部控制评价方法，我们对中国石油2024年度内部控制情况进行了评价，并得出以下结果：1.组织结构和职责分工方面：公司完善了组织结构，明确了职责分工，并建立了有效的横向、纵向沟通机制，确保了工作的协调和信息畅通。
2.制度规范方面：公司建立了一系列制度规范，如财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等，这些制度都有明确的适用范围和操作步骤，有效规避了业务风险。
3.流程程序方面：公司落实了各项业务流程，并通过优化和调整，提高了流程效率，降低了流程风险。
4.信息披露方面：公司及时、准确地披露了财务信息、经营状况及重大业务信息，保障了股东及相关方的知情权。
5.内部监督方面：公司加强了内部监督力度，建立了健全的内部审核和审计机制，对关键环节和风险点进行了有效监控和评估。
基于以上评价结果，我们认为中国石油2024年度的内部控制工作达到了良好水平，能够有效发挥内部控制的作用，保障公司的业务正常开展。
三、改进措施尽管内部控制工作取得了一定成绩，但仍存在一些不足之处。
我们将采取以下改进措施，进一步提升内部控制水平：1.加强内部控制培训，提高员工的内控意识和能力。
2.完善内部控制监督机制，确保每个环节都有相应的监控和审核。
3.不断优化内部控制流程，降低流程的复杂度和风险。
4.加强信息系统安全和数据管理，防止信息泄露和不当使用。
上海电气集团股份有限公司2012年度内部控制评价报告董事会全体成员保证报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海电气集团股份有限公司全体股东：上海电气集团股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。
由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2012年12月31日（基准日）有效。
我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重大内部控制缺陷。
我公司聘请的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
附件：2012年度内部控制评价总结报告董事长：上海电气集团股份有限公司二零一三年三月二十八日附件：上海电气集团股份有限公司2012年度内部控制评价总结报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合上海电气集团股份有限公司（以下简称公司）内部控制评价管理办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会通过审核委员会负责内部控制评价的组织、领导和监督，对内部控制评价承担最终的责任，董事会授权公司审计稽察室负责内部控制评价的具体组织和实施工作。
2012年度独立董事工作报告2012年，作为中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据《公司法》、《上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等规定，忠实履行了独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，努力维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
具体履行职责的情况报告如下：一、独立董事基本情况1. 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况王文泽先生：高级工程师，大学本科。
1983年5月起任山东省电力工业局副局长，1983年10月起任山东省电力工业局党组成员，1987年4月起任水利电力部劳动工资司副司长(主持工作)，1988年5月起任能源部党组成员兼办公厅主任，1992年8月起任国家能源投资公司党组书记、总经理，1994年10月起任国家开发投资公司党组书记、总经理。
第十届全国人大财经委员会委员。
车书剑先生：兼任中保国际控股有限公司独立非执行董事。
高级工程师，大学本科。
1986年7月起任中国市政工程东北设计院院长，1991年9月起任建设部办公厅副主任，1992年11月起任建设部办公厅主任，1995年11月起任建设部党组成员，1998年12月起任国务院稽察特派员，2000年4月起任香港中旅（集团）有限公司董事长、党委书记。
2006年2月起被聘任为国务院参事。
2011年11月起任中国建筑学会理事长。
第十届全国政协委员。
郑虎先生：教授级高级工程师，大学本科。
1990年5月起任石油干部管理学院副院长，1992年7月起任中国石油物资装备总公司副总经理，1994年9月起任中国石油物资装备（集团）总公司总经理、党委书记，中国石油技术开发公司总经理，1999年9月起任中国石油天然气集团公司人事劳资部主任，2000年6月起任中国石油天然气股份有限公司董事，2000年8月起任中国石油天然气集团公司副总经理、党组成员，2004年12月起兼任中国石油天然气集团公司总法律顾问，2006年2月起被聘任为国务院参事。
成果名称：基于“六位一体”内部控制的探索与实践主要创作人：曹景山成果创作人：傅国强刘雪峰谢茂生李志强赵翔王彦武李利成许云飞刘根乐王卫东戴力壮成果概要：基于“六位一体”内部控制是围绕控制力,加强企业内部控制建设途径和方法的创新和实践成果。
基于“六位一体"内部控制,从概念上，是以业务流程为纽带，并使之与岗位职责+业务风险+规章制度+规范标准+业绩指标管理要素有机整合，靠信息化手段支撑，实现企业内控的集成化、在线化和实时化,最终达到“风险可控制、责任无盲区、考核全覆盖、管控轨道化”的实际效果。
这一成果遵循的标准是国家五部委颁布的“一个规范"和“三个配套指引”;秉承的理念是针对“业务业务流程业务流程的节点”实施在线控制;采取的方式是“嵌入式"，由体外监督到体内监控的转变;实现的最终效果是让流程跑起来，让风险管起来，让制度从纸面上走下来,让管理体系运转高效起来；总的特点是“集成+在线+实时”.“六位一体”内部控制成果被《中国会计报》刊载，并评价为“企业内部控制建设的新样板"；在财政部与证监会联合举办的“2011年中国企业内部控制建设有奖征文活动”中，被评为一等奖第一名，并汇编入《中国企业内部控制建设有奖征文集选》；在德勤中国和清华大学共同举办的“德勤中国风险智能榜"评选活动中，大唐国际被评为“2011年度优秀企业”;2012年被中国内部控制研究中心评为内控“2012年度百强企业”,并在迪博·中国上市公司内部控制指数发布会暨高峰论坛上发布.成果内容:大唐国际发电股份有限公司(以下简称“大唐国际"）于1994年12月在北京正式注册成立，是我国五大发电集团之一的中国大唐集团公司的旗舰企业，是第一个同时在香港、伦敦和上海三地上市的中国电力企业.按照以电为主、多元协同战略，大唐国际坚持走以电为主、多元布局、效益优先、协同发展之路，优化发展火电,大力发展水电，持续发展风电，积极发展核电，稳健发展煤化工,择优发展煤炭，配套发展铁路港口航运,努力把大唐国际建设成为经营型、控股型，具有较强发展能力、盈利能力和竞争能力的国内领先、国际知名的综合能源公司.目前，大唐国际已涉足发电、煤炭、煤化工、交通、冶金五大板块,包括火电、水电、风电、核电、煤炭、煤化工、铁路、航运、港口、有色金属冶炼十个产业。
2024年油田公司内部控制工作总结2024年，作为油田公司的内部控制经理，我全力以赴，带领团队开展了一系列的内部控制工作，以确保公司的运营活动合规、风险可控。
在过去的一年中，我们紧密围绕公司的风险管理需求，持续改进内部控制制度，不断提升内控水平。
以下是我对2024年油田公司内部控制工作的总结，总结内容分为四个部分，分别是内部控制框架建设、风险管理与评估、控制活动开展以及内部控制监督与改进。
首先是内部控制框架建设方面。
我们深入研究了国内外先进的内控管理理论与实践，结合公司的实际情况，重新梳理和完善了公司的内部控制框架。
我们明确了内部控制的目标和原则，并细化了内部控制的组织结构和职责划分。
通过内部控制框架的建设，我们提升了对公司风险的识别和评估能力，并为各个职能部门提供了具体的操作指南，帮助他们更好地履行内控职责。
其次是风险管理与评估方面。
我们建立了公司的风险管理体系，通过对公司的核心业务和关键风险进行全面梳理和分析，确定了公司的主要风险和次要风险，并制定了相应的风险管理策略。
我们组织开展了风险评估工作，将风险与控制关联起来，准确定位风险的影响程度和可能性，并根据评估结果，采取相应的应对措施，降低风险对公司的影响。
第三是控制活动开展方面。
我们制定了详细的内控活动计划，明确了各个部门的内控活动内容和工作职责。
我们加强了公司内部的风险管控措施，严格执行各项政策和制度，确保操作的规范性和合规性。
我们组织开展了内部控制自评和监督检查，及时发现和解决内控缺陷和问题，保障公司的运营活动正常进行。
最后是内部控制监督与改进方面。
我们建立了内部控制的监督机制，定期开展内部控制的审核和评估工作，对公司各个部门的内控情况进行全面的监督和检查。
我们与外部专业机构进行合作，引入独立的第三方对公司的内控水平进行评价，及时发现并解决潜在的问题和风险。
同时，我们还建立了内部控制的改进机制，通过对内控工作的经验总结和分析，提出内控改进的建议和措施，帮助公司不断提升内控水平，确保公司的长期稳定发展。
中国农业银行股份有限公司2012年度内部控制评价报告董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国农业银行股份有限公司全体股东：中国农业银行股份有限公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。
由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
本行董事会已按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求对财务报告相关内部控制进行了评价，未发现本行内部控制在设计或执行方面存在重大缺陷和重要缺陷；一般缺陷可能导致的风险均在可控范围之内，不会对本行经营管理活动质量和财务目标的实现造成重大影响，并已经和正在认真落实整改。
本行董事会认为，于2012年12月31日（基准日），本行财务报告相关的内部控制制度健全，执行有效。
本行聘请的德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)已对本行财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。
本行在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制重大缺陷。
一些有待改善的事项对本行整体经营管理不构成实质影响，本行高度重视这些事项，将进一步采取措施持续改进。
董事长：蒋超良中国农业银行股份有限公司二○一三年三月二十六日附件：内部控制评价工作总体情况说明一、内部控制评价的总体情况本行董事会是内部控制评价的最高决策机构和最终责任人，本行内控与法律合规部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的各业务风险领域和单位进行评价。
2012年9月至2013年1月，本行对全行2012年度内部控制设计与运行状况进行了评价，覆盖了总行本部、境内外各分支机构及控股子公司，其中，本行聘请了外部咨询机构(普华永道咨询（深圳）有限公司)开展对总行本部和3家一级分行的内部控制评价。
本行内部控制评价包含与实现整体控制目标相关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素，涉及对公业务、个人业务、三农业务、资金计财、风险管理、科技产品及行政支持等主要控制流程，覆盖公司层面、业务流程层面和信息系统层面等三大层面，对其内部控制设计与执行的有效性进行全面、系统、有针对性的评价。
北京光线传媒股份有限公司内部控制鉴证报告目录内部控制鉴证报告1—2页附件：北京光线传媒股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告3—16页北京兴华会计师事务所有限责任公司地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层内部控制鉴证报告[2013]京会兴核字第04010263号北京光线传媒股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了后附的北京光线传媒股份有限公司(以下简称“贵公司”)管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2012年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定。
一、重大固有限制的说明内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
二、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供贵公司随2012年度年报上报深圳证券交易所披露之目的使用，不得用于其它目的。
三、管理层的责任贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）及相关规定对2012 年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定，并对上述认定负责。
四、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。
五、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
六、鉴证结论我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2012年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
中国水电：2012年度内部控制评价报告中国水利水电建设股份有限公司全体股东：根据财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）、《企业内部控制应用指引》（以下简称《应用指引》）、《企业内部控制评价指引》（以下简称《评价指引》）及上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等要求，结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：一是规范公司各项经营管理行为，确保公司经营管理合法、合规；二是建立良好的内部控制环境，规范公司管理程序和方法，防范与化解公司重大风险，保障公司资产安全，提高经营效率和效果，促进公司发展战略目标实现；三是建立健全信息沟通渠道，确保公司内外信息传递及时、可靠，保障公司财务报告及相关信息真实、完整；四是培育和提升全员内部控制与风险管理理念、意识，形成良好的内部控制与风险管理文化氛围。
但由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
而且，内部控制的有效性也可能随公司内外环境及经营情况的变化而改变。
本公司建立了内部控制检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采取措施进行整改。
二、内部控制评价工作的总体情况为规范公司管理，促进公司风险防范机制的建立，完善公司内部控制体系，公司根据《基本规范》及其配套指引的要求，以全面性、客观性、重要性为原则，结合公司实际，按照统一部署、分级实施，重点抽查、严格评价、整改提高的工作方针，开展并完成了内部控制评价工作。
（一）内部控制评价工作的组织领导情况公司董事会高度重视公司的内部控制评价工作，精心组织，精心安排，于 2012 年10 月专门成立了以分管副总经理为组长，以内部控制工作牵头部门、财务部门、审计部门以及证券事务代表为副组长，以各业务部门内部控制专员为成员的内部控制评价工作组，并授权内部控制评价工作组全面负责公司的内部控制评价工作。
评价工作中，公司经理层、总部各职能部门、各子公司积极支持配合，相关各方沟通交流顺畅，保证了内部控制评价工作的顺利开展。
公司聘请了中天运会计师事务所对公司 2012 年度内部控制的有效性进行独立审计。
（二）内部控制评价工作的依据公司本次内部控制评价主要是根据财政部等五部委联合发布的《基本规范》、《应用指引》、《评价指引》及上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督基础上，对公司截至2012 年 12 月31 日内部控制设计与运行的有效性进行评价。
（三）、内部控制评价的范围公司本次内部控制评价工作围绕公司的“内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”等五要素，对公司及所属各单位的主要业务和事项进行了全面评价，内部环境评价侧重于公司组织架构、发展战略、人力资源、社会责任和企业文化等方面的内部控制建设与实施情况；风险评估评价侧重于风险信息收集、风险辨识、风险分析、风险应对策略选择等机制的设计与实施情况；控制活动评价侧重于投资活动、海外业务、资金活动、工程项目管理等核心业务活动的管理制度、工作流程及控制措施的设计与执行情况；信息与沟通评价侧重于公司内外部信息的收集、处理、传递等方面的制度与措施的设计与执行情况；内部监督侧重于内部审计、廉政建设、纪检监察等内部监督机制的设计与实施情况。
同时，公司还对投资风险、BT项目风险、海外承包业务风险、应收账款和未完施工挂账风险、市场需求风险、现金流管理风险、人才储备风险、施工安全与质量风险、工程分包管理风险、原材料价格波动风险等经营发展中涉及的主要风险领域进行了关注和评价。
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，没有重大遗漏。
（四）内部控制评价工作的程序和方法此次内部控制评价工作从2012年10月开始启动，为做好这项工作，公司进行了精心组织动员和部署，具体评价程序为：1、制定了内部控制评价工作方案为确保本次内部控制评价工作顺利开展，公司组织召开了公司2012年度内部控制评价工作启动会，对评价范围、工作任务、人员组织、进度安排等相关内容进行了规定，形成了内部控制评价工作方案。
工作方案经公司决策批准后实施。
2、成立了解内部控制评价工作组按照内部控制评价工作方案要求，公司成立了以分管副总经理为组长，以内部控制工作牵头部门、财务部门、审计部门以及证券事务代表为副组长，以各业务部门内部控制专员为成员的内部控制评价工作组，全面负责本次内部控制评价工作的具体实施。
评价工作组成员对本部门的内部控制评价实行回避制度。
3、组织开展了现场测试公司内部控制评价工作组根据评价范围和具体业务事项，综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、抽样和比较分析等方法，对被评价单位的内部控制设计和实施是否有效的证据进行了广泛收集，并按照评价的具体内容，如实填写评价工作底稿，对内部控制存在的缺陷进行了研究分析。
4、审核认定了内部控制缺陷内部控制评价工作组依据现场测试得到的证据，按照公司内部控制缺陷认定标准，在对缺陷的成因、表现形式及风险影响程度进行综合分析的基础上，对内部控制缺陷进行了初步认定，并经复核后，形成了初步评价结论。
对于认定的内部控制缺陷，公司要求各责任单位要认真研究，提出整改建议，及时整改，要求评价工作组要密切跟踪其整改落实情况。
5、认真抽查了重点单位评价情况为保障评价工作质量，公司在内部控制评价过程中，专门对部分重点单位的内部控制评价情况和缺陷认定情况进行了抽查，对其评价范围、评价方法、工作底稿及缺陷认定程序进行了评估，对其重点业务的内部控制进行了抽样测试验证，合理确保了评价工作质量。
6、汇总评价结果并组织编制了内部控制评价报告内部控制评价工作组将总部部门及各子公司的内部控制评价报告进行综合、整理，依据汇总评价结果和认定的内部控制缺陷情况，遵照客观、公正、全面的原则，组织编制了《2012年度内部控制评价报告》，提交公司董事会审议。
本次评价主要采用了抽样法，辅以穿行测试、个别访谈、调查问卷、专题讨论及比较分析等方法。
三、内部控制评价的具体情况（一）内部环境1、组织架构根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和规范性文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，公司建立了股东大会、董事会、监事会和管理层分权制衡的公司治理结构，制订了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理议事规则》等一系列规章制度，对董事会、监事会和经理层的职责权限、议事规则和工作程序作了详细规定，能够确保决策、执行和监督相互分离并形成有效制衡。
公司董事会下设战略委员会、审计与风险委员会、人事薪酬与考核委员会等三个专门委员会。
针对各专门委员会，公司制定了《战略委员会议事规则》、《审计与风险委员会议事规则》和《人事薪酬与考核委员会议事规则》，对各委员会的职责权限、议事规则和工作程序进行了明确，能合理确保各委员会为公司董事会科学决策提供支持。
公司设臵了合理的内部职能机构及岗位，明确了各机构、各岗位的职责权限，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。
各子公司作为独立法人单位，均按照《公司法》建立了较为完备的决策机制、执行机制和监督反馈机制，并按照相互制衡的原则设臵了科学、合理的内部管理机构，制订了完善的管理规章制度。
2、发展战略公司董事会下设战略委员会，负责对公司中长期发展战略规划、产业结构调整、重大资产、业务重组方案及须经董事会批准的重大投资、融资方案、重大资本运作、重大对外投资、资产经营项目进行研究并提出建议。
2012年，公司结合发展环境变化，编制了《股份公司2012-2014年发展规划》。
规划经专家评审会评审、总经理办公会审议、董事会审定、股东大会审议通过后正式颁布实施。
与此同时，公司还组织编制了《股份公司国内水利水电工程承包发展规划》、《股份公司非水电建筑业务发展规划》和《股份公司转型升级专项规划》等专项规划，进一步促进了公司战略规划体系的不断完善。
为确保发展战略规划能得到贯彻落实，公司制定了《战略管理办法》，并按照办法规定，积极跟踪评价公司战略执行情况，对各单位在实施过程中出现的较大偏离既定发展战略情形，能及时向公司董事会报告，并采取有效措施予以纠正，可合理保证发展战略得到有效实施。
3、人力资源公司以“创新人才发展机制、优化人才队伍结构、提高人才素质”为核心，以能力建设为主题，以“五支人才队伍建设”为重点，坚持德、能、勤、绩、廉相统一的选人用人标准，营造风清气正的选人用人环境，不断健全人才招聘、选拔、培养、激励、退出等各项工作机制，为公司持续、健康发展提供人力资源保障。
公司为加快国际业务、非水电业务、投资业务等公司新兴业务的发展，积极培养和引进企业所需要的关键人才和骨干，形成了一支素质高、规模大的专业技术人才队伍，保障了生产经营管理工作的顺利开展。
公司对员工的激励与约束机制健全，先后制订了《员工考核暂行办法》、《子公司负责人年度业绩考核办法》等一系列管理制度，并建立起了一套科学的业绩考核指标体系，于每年年末对各级管理人员和全体员工进行严格考核与评价，有效促进了员工工作热情和工作积极性。
4、社会责任公司秉承“诚信守诺”的经营理念，依法经营，诚实守信，遵守法律法规、社会公德、商业道德以及行业规则，保护知识产权，忠实履行合同，恪守商业信用，反对不正当竞争，杜绝商业活动中的腐败行为。
公司牢固树立“以人为本”的思想，对内尊重员工的创造精神，营造企业与员工共同发展的和谐氛围；对外与社会各方互利共赢，尊重客户需求，向客户提供高品质的产品服务。
公司注重安全质量管理体系建立健全工作，积极落实安全质量保证体系、安全质量目标体系、安全质量责任体系，坚持以安全质量监督检查、安全质量考核、安全质量创优为手段，为客户、为社会提供优质产品和服务。
公司倡导“绿色建设”理念，持续完善节能减排组织体系，制定并实施严格的节能减排管理制度，落实节能减排责任，强化节能减排工作力度，努力开发节能产品，提高资源综合利用效率，改进工艺流程，降低污染物排放，推行清洁生产。
5、企业文化公司的企业精神是“自强不息、勇于超越”，核心价值观是“为股东创效益、为社会担责任、为员工谋幸福”，经营理念是“顺势而变、诚信守诺、科技领先、管理图强”，行为规范是“诚信、尽责、坚韧、团结、创新”，共同愿景是“共同努力，将集团公司建设成多元化、国际化、现代化的具有较强国际竞争力的质量效益型的大型跨国企业集团”。
