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2016年上半年安徽省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在上海交易所发行考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起__ 个月后方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．122、证券组合管理中第二步是指__。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况3、下列人员的行为，符合规定的是__。
A.证券从业人员买卖股票B.证券业管理人员持有股票C.证券从业人员持有股票D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券4、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年（含）以上。
A．2B．3C．4D．55、市盈率的计算公式为__A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格6、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__A.每股净资产除以每股市价B.每股价格除以每股收益C.每股净资产除以每股收益D.每股市价除以每股净资产7、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A.董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B.监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C.公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式9、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
福建省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数2、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票3、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利4、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行7、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格8、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是10、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力11、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金12、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券13、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
2016年上半年福建省证券从业《证券市场》 :证券公司治理结构试题一、单项选择题1、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法,不正确的是 __。
A .目前我国股票市场实行 T +0清算制度,而期货市场是 T +1B .期货市场可以进行日内投机C .期货投机具有较高的杠杆率D .期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性2、提出套利定价理论的是 __。
A .夏普B .特雷诺C .理查德罗尔D .史蒂夫罗斯3、证券公司的 __是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A .董事会B .监事会C .理事会D .股东大会4、证券投资基金的资金主要投向 __。
A .实业B .邮票C .有价证券D .珠宝5、 2004年以前,我国开放式基金通过 __进行基金份额的申购和赎回。
A .证券交易所交易系统B .证券交易所上市交易C .金融机构柜台D .基金管理人及代销机构6、如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制, 不能获取必要的审计证据, 以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具 __的审计报告。
A .保留意见B .否定意见C .无保留意见D .拒绝表示意见7、境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的 __。
A .普通会员B .特别会员C .正式会员D .临时会员8、公司营业用主要资产的抵押, 出售或者报废一次超过该资产的 __属内幕信息。
A . 10%B . 20%C . 30%D . 40%9、所谓 __就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。
A .半弱势有效市场B .强势有效市场C .弱势有效市场D .半强势有效市场10、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是 __。
A .成长型基金B .收入型基金C .平衡型基金D .对冲基金11、网上定价、竞价方式是指 __利用证券交易所的系统, 并作为唯一的“卖方” , 投资者在公布的期间内, 按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
)1.证券公司公开发债，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。
【】2.根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。
【】3.根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。
【】4.只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。
【】5.我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。
【】6.根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。
【】7.设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。
【】8.全面要约是指收购人向被收购的公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。
【】9.可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。
【】10.首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。
【】11.有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。
【】12.股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。
【】13.申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。
【】14.股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分;第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。
【】15.证券公司公开发债，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。
【】16.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。
【】17.上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。
2016年上半年河北省证券《证券发行与承销》第九章:债券发行条件考试题一、单项选择题(共 25题,每题 2分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以 __作为我国混合资本工具的主要形式。
A .场外交易的企业债券B .凭证式国债C .银行间市场发行的债券D .交易所市场发行的债券2、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于( 。
A . 5%B . 10%C . 15%D . 20%3、下列 __是具有标准格式的债券。
A .实物债券B .凭证式债券C .记账式债券D .电子债券4、小公司的投资组合收益通常(股票市场的整体表现。
A .优于B .劣于C .等同D .可能优于也可能劣于5、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择 __。
A .市场指数型证券组合B .平衡型证券组合C .收入型证券组合D .有效型证券组合6、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有 __。
A .收益和风险是证券投资的核心问题B .收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬C .风险越大,收益就一定越高D .收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小7、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过 __形成期货价格的功能。
A .集中竞价B .抽签C .公开投标D .事先定价8、在招聘说明书草案初步确定的基础上,应由 __编制出详细的验证指引或验证备忘录,经发行人董事及其他验证人签署确认。
A .主承销商B .律师C .注册会计师D .评估机构9、关于投资收益与风险的关系,下列表述错误的是 __。
A .风险较大的证券其要求的收益率相对要高B .收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高C .收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报酬D .投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险10、 (是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。
2016年证券《发行与承销》仿真试题第九章债券的发行与承销同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。
A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票2.1988年以前，我国国债采用()方式发行。
A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销3.1988年，我国首次以()方式发行国债。
A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售4.目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。
A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配5.()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售6.对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。
A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销7.记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是()。
①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费A.③⑤②①④⑥B.③②①⑤④⑥C.⑤②③④⑥①D.②③①④⑥⑤8.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。
A.不低于100%B.不高于80%C.不低于70%D.不高于50%9.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。
A.40%B.50%C.60%D.70%10.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送()。
2016年上半年贵州证券从业《证券发行与承销》：新股发行体制改革措施考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．1003、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行4、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算5、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A．2005B．2006C．2007D．20086、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．1B．2C．3D．57、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。
A．1B．2C．3D．58、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。
A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七9、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数10、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券发行与承销第九章 债券的发行与承销知识点：企业债券在银行间市场的信息披露● 定义：在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。
● 详细描述：国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。
在每季度结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告（书面报告应包括公司债券总体托管、跨市场转托管、结算、非交易过户以及交易流通核准情况等内容）。
公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和国债登记结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。
例题：1.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年的年度报告和信用跟踪评级报告。
A.6月30日B.5月31日C.4月30日D.2月28日正确答案：A解析：本题所要考核的知识点是企业债券的信息披露。
在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。
所以，本题答案为A。
2.国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。
A.正确B.错误正确答案：A解析：本题所要考核的知识点是企业债券在银行间市场的上市流通——信息披露。
国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。
在每季度结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券发行与承销第九章 债券的发行与承销知识点：公司债券的停牌与复牌及债券上市的暂停与终止● 详细描述：1、公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级有重大变化、对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
发行人于交易日公布上述信息时，证券交易所将视情况对相关债券进行停牌处理。
发行人按规定要求披露后进行复牌。
2、公司债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易：（1）公司出现重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年连续亏损。
上述情形消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。
3、公司债券出现下列情况之一时，可被终止上市交易：（1）发行人有前条第（1）项、第（4）项所列情形之一，经查实后果严重的，或者有前条第（2）项、第（3）项、第（5）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止该债券上市；（2）公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由证券交易所终止其债券上市；（3）债券到期前1周终止上市交易。
4、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
例题：1.对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向（）设立的复核机构申请复核。
A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券服务机构正确答案：C解析：本题所要考核的知识点是债券的停牌与复牌及债券上市的暂停与终止。
对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
福建省2016年上半年银行从业资格《公共基础》练习题：金融市场划分考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、房地产拥有者将该房地产委托给信托公司，信托公司根据委托者要求进行管理，帮委托者获取溢价，这是房地产的哪种投资方式__A．房地产购买B．房地产租赁C．房地产信托D．房地产经营2、下列不属于无形资产的是__。
A．土地使用权B．专利权C．商誉D．递延资产3、某5年期债券，面值为100元，票面利率为10%，单利计息，市场利率为8%，到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为__年。
A．1B．2.5C．3.5D．54、个人住房装修贷款不可以用于支付__。
A．装修材料款B．家庭维修工程施工款C．家庭装潢施工款D．装修期间所付租房费用5、证券市场线描述的是__。
A．证券的预期收益率与其系统风险的关系B．市场资产组合是风险性证券的最佳资产组合C．证券收益与指数收益的关系D．由市场资产组合与无风险资产组成的完整的资产组合6、流动比率是反映__的指标。
A．长期偿债能力B．短期偿债能力C．营运能力D．盈利能力7、从银行角度来讲，__是银行信贷资金由金融资本转化为实物资本，再由实物资本转化为金融资本的过程。
A．资产转换周期B．资本转换周期C．生产转换周期D．投资转换周期8、以下不属于货币市场的是__。
A．同业拆借市场B．外汇市场C．回购市场D．票据市场9、下列选项中不属于银监会的监管职责的是__。
A．指导部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布D．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理10、__是指银行向个人发放的、无须担保的用于满足生产经营流动资金需求的信用贷款。
A．个人商用房贷款B．无担保流动资金贷款C．个人经营设备贷款D．有担保流动资金贷款11、贷款价格的构成不包括__。
2016年上半年省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷一、单项选择题（共29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。
A．20%B．25%C．30%D．35%2、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的3、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素B．在因素C．个人因素D．社会因素4、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日刊登。
A．1B．2C．3D．45、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，书自动失效。
A．1B．2C．3D．46、基金托管费年费率国际上通常为__左右。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%7、__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A．报表性重组B．调整型资产重组C．实质性重组D．以上答案都不对8、下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项9、证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例10、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A．7B．10C．15D．3011、以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额12、发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．1B．2C．3D．413、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模14、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权B．受益C．占有权D．信用15、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股16、在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金17、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。
A．消极的股票风格管理有意义B．消极的和积极的股票管理均有意义C．积极的股票风格管理有意义D．消极的和积极的股票管理均无意义18、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司19、QDII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次日D．估值日后2个工作日20、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场21、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．322、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。
A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易23、配股价格是在一定的价格区间由__确定。
A．中国证监会B．保荐人C．中国证券业协会D．主承销商和发行人协商24、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券25、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。
A．公平竞争B．勤勉尽责C．客户至上D．友好合作26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值B．票面价值C．在价值D．名义价值27、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。
A．1B．2C．3D．428、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股29、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限二、多项选择题（共29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务片章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户C．建立基金账册D．将与基金有关参数输入监控系统2、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求3、下列关于出席股东大会说确的有__。
A．股东必须亲自参加公司的股东大会B．股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人明、持股证明和授权证明C．无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司D．无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可4、关于大宗交易，下列描述正确的有__。
A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B．申报价格须在单日竞价时间已成交的最高和最低成交价格之间C．由买卖双方协议成交D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算5、增值税的出口退税额__。
A．不计入会计利润B．不征收企业所得税C．不改变企业现金流量D．不增加销售收入6、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以7、平衡型基金的特点包括__。
A．只注重股票的潜在增长性B．既注重资本增值又注重当期收入C．风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D．以追求资本增值为基本目标8、在证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但__免收费用。
A．职工股B．国有股C．法人股D．高级管理人员持股9、基金市场营销的宏观环境不包括__。
A．经济B．政治C．人口D．公众10、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说确的是__。
A．交易双方均需开立保证金账户B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D．交易双方均无需开立保证金账户11、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事__等交易。
A．其管辖围公司发行股票后剩余部分卖出B．B种股票C．证券公司股票质押贷款D．其管辖围公司发行债券后剩余部分卖出12、在股份中下列不得兼任监事的是__。
A．董事长B．财务负责人C．总经理D．工会领导13、关于证券经纪业务，以下表述正确的有__。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务14、附有赎回选择权条款的债券是指__。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C．债券持有人具有在指定的日期以票面价值将债券卖回给发行人的权利D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权15、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。
A．配备一个以上主路由器B．配备一个以上服务器C．配备若干网卡D．配备若干存条16、地企业在中国发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。
元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。
A．4000，25%B．5000，20%C．4000，20%D．5000，25%17、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是（）。
A．公司部筹资B．债券筹资C．股票筹资D．长期借款18、成长型股票可以进一步分为__。
A．防御型股票B．持续成长型股票C．趋势增长型股票D．周期型股票19、RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这A．底背离B．顶背离C．双重底D．双重顶20、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对__负责。
A．董事会B．监事会C．股东会D．总经理21、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回B．债券本身有一定的面值C．持有债券可按期取得利息D．债券是虚拟资本22、公司财务报表中最为重要的三大报表是__。
A．资产负债表B．损溢表C．利润表D．现金流量表E．权益表23、下列不征收个人所得税的是__。
A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入24、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。
A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款25、__是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值B．票面价值C．在价值D．名义价值27、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果A．1B．2C．3D．428、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股29、影响风险溢价的因素不包括__。
