分层审核管理程序-20110419

1.目的：
通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知
2.适用范围：
适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。

3.定义：
由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景
4.过程分层审核管理内容和方法：
生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》
工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》
总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》
4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目
4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、
料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否
需要进一步完善等相关内容
4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证
及质量关注点
4.4过程分层审核检查应有四种结果：
Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用
4.5过程分层审核的跟踪
4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关
的不符合内容。

4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以
5.。

公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。

分层审核流程
1.定义审核层次：确定需要进行审核的不同层次，例如管理层、主管、团队领导、操作人员等。

2.制定审核标准：根据产品或过程的要求，制定详细的审核标准，包括关键指标、操作流程、质量标准等。

3.培训审核人员：对参与审核的人员进行培训，使他们了解审核标准和流程，以及如何进行有效的审核。

4.进行分层审核：按照审核层次，由不同级别的人员依次进行审核。

审核人员可以通过观察、检查记录、与操作人员交流等方式，评估产品或过程是否符合审核标准。

5.记录审核结果：审核人员记录审核过程中发现的问题、不符合项和改进建议。

6.分析审核结果：对审核结果进行汇总和分析，确定主要问题和改进的优先级。

7.采取改进措施：根据审核结果，制定并实施相应的改进措施，以消除问题和提高质量。

8.跟踪验证：对改进措施的实施效果进行跟踪和验证，确保问题得到解决并持续改进。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

分层审核管理办法及审核检查表
分层审核管理办法
1、目的
使各级管理者都参与到支持现场制造的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并提供一个有效的跟踪流程，识别持续改进的机会。

2、范围
适应于公司所有生产/质量过程。

3、定义
分层审核：是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行频繁地审核以验证过程符合性，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。

4、审核团队
审核团队成员：生产副总、各部门主管或主任、各班次班组长或技术员
5、分层与频次
1、第一层审核由班组长或技术员执行，按照审核检查表内容对所辖过程每班进行一次审核；
2、第二层审核由各部门主管或主任执行，按照审核检查表内容对所辖过程每周进行一次审核，并对第一层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录；
3、第三层审核由生产副总执行，按照审核检查表内容对整个生产质量过程每月进行一次审核，并对第二层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录。

6、审核检查表
质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核，审核的项目考虑但不限于检查表中的内容，各分层审核检查表应视实际情况适时进行更新。

完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。

工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。

2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。

2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。

1．目的：确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

寻求和识别持续改进的机会。

2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。

3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。

4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次A组----由管理者代表&工厂经理&部门经理组成，由管理者代表任组长：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次B组----由各部门工程师代表组成，由各部门工程师轮流任组长：负责对新产品开发，采购，物流，生产，质量，测量分析，发运，客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。

4.3 第三层次C组----由生产车间工艺员和QC成员组成，由车间工艺员任组长：负责车间的工艺纪律抽查，及车间的文件的规范性审核。

4.4 第四层次D组----车间班长：审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件和处理突发异常事件。

5. 审核频次5.1 A组：每半年审核一次；5.2 B组：每月审核一次；5.4 C组：每周审核一次；5.5 D组：每班审核一次。

6. 实施内容6.1 质保部负责组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划”，并下发至各组。

并组织召开一次评估会议。

6.2 A组必须每月检查确认B组是否完成了每月的验证，并每半年进行一次分层审核，具体审核涉及整个过程；6.3 B组必须每周验证确认C小组是否完成了审核，每月进行一次过程分层审核，每次只需审核过程中的几个小的项目，并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.4 C组必须每天验证确认D小组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.5 D组每天按计划对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。

分层审核实施方案一、背景与意义。

随着社会的不断发展，企业管理的要求也越来越高，对于企业内部的各项工作都需要进行严格的审核，以确保工作的有效性和合规性。

而分层审核作为一种管理手段，可以有效地提高审核的效率和质量，保障企业的正常运转。

二、分层审核的概念和特点。

分层审核是指在企业内部建立审核层级，将审核工作分解到不同的层次进行，以确保审核的全面性和严谨性。

其特点主要包括层级分明、责任明确、流程清晰、效率高等。

三、分层审核的实施步骤。

1. 制定审核标准和流程。

首先，需要制定明确的审核标准和流程，包括审核的对象、内容、标准、流程等，以确保审核的一致性和规范性。

2. 设立审核层级。

根据企业的实际情况，设立不同的审核层级，包括一级审核、二级审核、三级审核等，每个层级都有相应的审核权限和责任。

3. 分配审核任务。

将审核任务分配到不同的层级进行，确保每个审核层级都能够承担相应的责任，避免审核任务集中在某一层级导致审核不到位的情况。

4. 完善审核机制。

建立健全的审核机制，包括审核记录、审核反馈、审核追溯等，以便对审核过程进行监督和管理。

5. 审核结果处理。

对于审核结果，需要建立相应的处理机制，包括审核通过、审核不通过、审核退回等，确保审核结果的及时处理和反馈。

四、分层审核的优势。

1. 提高审核效率。

通过分层审核，可以将审核任务分解到不同的层级进行，提高审核的效率和速度。

2. 提升审核质量。

不同层级的审核人员都能够对审核对象进行全面和深入的审核，提升审核的质量和准确性。

3. 分工明确。

分层审核可以将审核任务分配到不同的人员进行，使每个人员都能够明确自己的审核职责和权限。

4. 降低风险。

通过多层次的审核，可以有效地降低审核失误和风险，保障企业的合规性和稳定性。

五、分层审核的注意事项。

1. 确保审核标准的一致性和公正性。

在制定审核标准和流程时，需要确保其公正、合理和一致，避免出现主观性和歧义性。

2. 加强审核人员的培训和管理。

分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。

第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。

第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。

第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。

第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。

第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。

第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。

第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。

第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。

第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。

第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。

第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。

第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。

第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。

第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。

分层过程审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

2.0范围适用于公司所有车间所有生产过程。

3.0定义分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。

对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。

4.0审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。

5.0审核计划品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

6.0审核检查表6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划4）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件/记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放/防护要求18）顾客反馈19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

7.0程序7.1 分层审核目标确定7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。

7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。

分层审核目标确定制定流程实施分层审核 制定分层审核检查表制定分层审核实施计划评价分层审核结果及处置分层审核目标达成评估 标准化与记录保存流程图文件责任人备注LPA 推行人员 组织架构表分层审核 主题模块选定按层实施 分层审核LPA 审核检查表批准发布LPA 月度审核 计划发布审核问题清单分析 LPA 审核目标数据表LPA 报告归档 L3/L2L3/L2L3/L2/L1L2全员L3/L2/L1L2/L3LPA 协调员P 策划D 执行C 检查A 持续 改进7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核方向及侧重。

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。

1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。

3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。

4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。

4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。

4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。