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42《 质量与认证》2018·08企业合规管理的有效性评估企业搭建合规体系的目的首先是提升管理能力，其次是提高抵御风险的能力。
如果将合规管理当成“挡箭牌”，就会在执行中有所偏差，影响合规体系有效性的呈现。
对高层管理者态度及行为、合规自主性及资源、风险管理、政策与流程、培训与沟通、秘密举报与调查、激励与惩罚措施、持续改善、定期检查和评估及第三方管理等进行深入研究共同探讨适合中国企业的合规体系有效性方式。
文／范勇近年来，国内外媒体对企业违规行为的曝光越来越多，违规企业受罚所带来的损失从数字上看触目惊心。
但是，即使企业每年都投入巨大的成本建设和完善合规体系，企业内行为不当的现象却依然屡见不鲜。
这种“费力不讨好”的现象，究其根本原因恰恰就出在合规体系有效性上。
合规体系“失灵”的内在原因流于表面尽管很多企业声称已经开展了合规管理，但是却在实施中缺乏深度。
例如合规培训中，仅将参与人员的数量、次数列为指标，却没有真正跟踪员工接受培训后是否可以运用合规知识协助解决问题；有些企业所制定的一些合规政策，仅对员工有约束力，企业高层领导的行为却可以不受管制。
认识偏差进行合规管理应该是企业降低违规风险的必要条件，而很多人恰恰误把它当成了企业避免违规风险的充分条件。
企业搭建合规体系的目的首先是提升管理能力，其次是提高抵御风险能力。
如果将合规管理当成“挡箭牌”，就会在执行中有所偏差，影响合规体系有效性的呈现。
打造合规体系的“探测器”对于中国企业来说，评估企业合规体系有效性，确实是一项需要深入研究的课题。
目前，国际上已有通行并且是基于长期对企业合规有效性检验的实践理论和方法，并被美国司法部所采纳。
该方法将企业与合规管理相关的经营活动划分为对应主题，在每个主题下，对企业合规体系从构建到实施提出一系列针对性问题，企业经过资深合规行业专家指引作答，再经评估，可以达到对企业当前合规体系有效性进行客观判断的目的。
该方法将评估主题分为9个方面进行考量。
××公司20××年度合规管理有效性评估报告（不存在重大风险）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会（以下简称“协会”）《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，公司董事会（或监事会，或董事会授权管理层）牵头成立跨部门评估小组，于**年**月**日至**年**月**日对本公司（以下简称“公司”）20**年度合规管理的有效性进行了评估。
在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。
经评估，报告期内，公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。
此外，评估小组还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面经营管理制度与机制的建设及运行方面本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。
（本页无正文）XX合规管理有效性评估小组二零××年××月××日评估小组成员（签名）××公司20××年度合规管理有效性评估报告（存在重大风险）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会（以下简称“协会”）《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，公司董事会（或监事会，或董事会授权管理层）牵头建立跨部门的评估小组，于**年**月**日至**年**月**日对本公司（以下简称“公司”）20**年度合规管理的有效性进行了评估。
供应商合规评审表1. 评审目的：评估供应商是否符合公司的合规要求，确保与供应商合作的合规性和透明度。
2. 评审内容：2.1 公司背景列出供应商的基本信息和背景，包括但不限于以下内容：- 公司名称- 注册地址- 企业类型（国有企业、私营企业等）- 经营范围- 公司规模2.2 法律合规评估供应商在法律合规上的表现，包括但不限于以下内容：- 是否具备合法注册和运营的相关证照- 是否存在违法违规行为- 是否有过相关法律诉讼或处罚记录2.3 人权和劳工权益评估供应商在人权和劳工权益方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守当地劳动法规- 是否存在强迫劳动、童工等违反人权和劳工权益的行为- 是否有完善的员工权益保障机制2.4 环境保护评估供应商在环境保护方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守相关环境保护法规- 是否存在环境污染、资源浪费等违规行为- 是否有环境管理体系和监测机制2.5 信息安全和数据保护评估供应商在信息安全和数据保护方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否有信息安全管理制度和措施- 是否存在信息泄露风险- 是否有合规的数据保护措施和隐私政策2.6 商业道德和诚信评估供应商在商业道德和诚信方面的表现，包括但不限于以下内容：- 是否遵守商业道德准则- 是否存在贪污行为或其他不道德行为- 是否有良好的商业信誉记录3. 评审标准：为每个评审内容设定评级标准，将供应商的表现分为优秀、良好、一般和不合格等级。
4. 结论及建议：根据评审结果，总结供应商的合规状况，并提出建议，包括但不限于以下内容：- 继续合作的建议- 合作延期和整改要求的建议- 终止合作的建议以上是供应商合规评审表的基本内容，具体评审细则和评估标准可以根据实际情况进行调整和补充。
评审结果应当经过严格保密，仅限内部人员使用。
务必在评审过程中遵守法律要求，确保评审过程的公正和透明。
注意：此文档仅为参考，具体评审细节的制定需要根据公司的具体情况和需求进行定制。
监理部合规性评价表一、前言监理部作为工程项目中的一个重要部门，扮演着监督施工进度、质量、安全等方面的角色。
因此，严格要求监理部的合规性非常重要，可以有效避免项目中出现不良事态。
本文将就监理部合规性评价表展开讨论，为读者提供相关的知识和技巧。
二、监理部合规性评价表的定义监理部合规性评价表是一种对监理部进行综合评价的工具，旨在检查监理部是否符合法律法规、项目合同和规章制度等方面的合规要求，以此评估监理部的合规性，并提供改进建议。
三、监理部合规性评价表的相关指标3.1 法律法规方面监理部应当遵守相关的法律法规，包括但不限于以下内容：•建筑法；•建筑工程质量管理条例；•建筑业企业资质管理规定；•建设工程招标投标法等。
评价指标主要包括监理部是否建立完善的法律法规档案、是否制定企业标准、是否严格执行法规等。
3.2 合同管理方面监理部应当遵守相应项目合同的要求，包括但不限于以下内容：•监理任务书；•合同技术规定；•项目实施方案等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解合同要求、是否按照合同要求执行等。
3.3 规章制度方面监理部应当遵守相应企业规章制度，包括但不限于以下内容：•监理规定；•安全生产制度；•保密制度等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解规章制度要求、是否按照规章制度要求执行等。
四、监理部合规性评价表的应用监理部合规性评价表可以用于以下场合：•评估监理部的合规性；•提供改进建议；•在招标中作为投标条件；•作为考核评价的参考依据等。
五、监理部合规性评价表的编制和使用监理部合规性评价表的编制应当考虑到如下方面：•准确地确定监理部合规性的评价指标；•建立高质量的评价标准和评价方法；•进行必要的测试和修改，确保评价表的可靠性和有效性；•指定专职人员负责定期更新和维护评价表。
在使用监理部合规性评价表时，需要注意如下事项：•评价表应当基于实际情况，确保评价准确性和可靠性；•评价结果应当根据实际情况进行解释和评估；•尽量避免评估过程中的主观性误差。
