《证券公司合规管理有效性评估指引》解读 C12008 94分

《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读总共30题共100分一、单选题（共10题,共30分）1. 证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。

（3分）A.证券公司营业部B.指定商业银行C.基金公司D.证券公司标准答案：B2. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（）进行审查。

（3分）A.真实性B.一致性C.有效性D.完整性标准答案：A3. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。

（3分）A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利D.以上都对标准答案：D4. 证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？（）（3分）A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上都需要标准答案：D5. （）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

（3分）A.证券公司各部门和分支机构负责人B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员C.证券公司合规管理部门D.证券公司合规总监标准答案：B6. 证券公司的独立董事（）。

（3分）A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务C.可以在本证券公司担任董事会外的职务D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

标准答案：D7. 以下说法正确的有：（）。

（3分）A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。

B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，应事先告知证券公司，由证券公司董事会审核批准。

C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有BCD附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括ABCD开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向正确合规管理有效性评估分为（）和（）AC评估主体的说法B应当采取的方法有ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认正确风险信息收集的说法中ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有AB评估报告至少应包括的内容有ABCD评估准备，下列选项中准确的是BCD判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营正确合规管理环境评估底稿应当由（）签署C证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需开展合规管理有效性评估错误评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本ABD证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估错误证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是A合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认A合规管理环境的评估应当重点关注的内容有ABC评估复核的说法中，正确的有有效性评估应当采取的方法有评估复核，下列选项中错误的是应当以合规风险为导向与内控评价关系的各种说法中，正确的有评估风险信息收集的说法中，正确的有涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况程序一般包括评估主体的说法中，错误的是专项评估的情形包括9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估×3按照《》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段√单选1、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估复核错误的是c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。

C12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读答案测试一一、单项选择题1. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（A）。

A. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核B. 证券公司应当对自评底稿进行复核C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度二、多项选择题2. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（ C）和（D ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 外部评估B. 内部评估C. 专项评估D. 全面评估3. 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（BCD ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B. 合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素C. 证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D. 合规管理有效性程度是内控评价的重要内容4. 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（ABC ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员B. 证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门C. 证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D. 证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体5. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（ABC）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 合规文化建设是否到位B. 公司高层是否重视合规管理C. 合规管理制度是否健全D. 各项经营管理制度和操作流程是否健全6. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员可以按照（ACD），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，并对样本的符合性做出判断。

一、单项选择题1. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（）。

A. 证券公司应当对自评底稿进行复核B. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认。

A. 公司财务部门负责人B. 公司主要负责人C. 公司主要负责人、自评部门负责人D. 自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员您的答案：D题目分数：6此题得分：6.03. 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）。

A. 证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体B. 证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门C. 证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作D. 证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题4. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 全面评估B. 内部评估C. 专项评估D. 外部评估您的答案：A,C题目分数：7此题得分：7.05. 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 评估依据B. 评估范围和对象C. 评估程序和方法D. 发现的问题及改进建议您的答案：B,C,A,D题目分数：7此题得分：7.06. 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）。

证券公司合规管理实施指引证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。

第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。

合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。

证券公司全体工作人员应当格遵守法律、法规和准则，主动防、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起。

证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。

（三）合规创造价值。

证券公司应当通过有效的合规管理防并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。

（四）合规是公司的生存基础。

证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等容。

证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。

证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规，确保工作人员执业行为依法合规。

证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。

第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。

第五条证券公司应当有效防并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读 (100 分 )返回上一级单选题（共 3 题，每题10 分）1 .证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行 1 次。

A.1,3B.2,3C.1,2D.2,2我的答案：A2 .合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。

A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6我的答案：C3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3B.15C.5D.10我的答案：D多选题（共 3 题，每题10 分）1 .《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

A. 董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B. 高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：ABCD2 .《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE3 .下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。

中国证券业协会有关负责人就《证券公司合规管理有效性评估指引》答记者问目前，中国证券业协会（以下简称协会）发布了《证券公司合规管理有效性评估指引》（以下简称《指引》），协会有关负责人就《指引》有关问题回答了记者的提问。

问：请介绍一下《指引》出台的背景？答：合规管理是证券公司创新发展的基础。

合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是促使证券公司切实落实和完善合规管理制度的重要手段。

《证券公司合规管理试行规定》明确要求证券公司应当对公司合规管理的有效性进行评估，对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

为指导、规范证券公司开展合规管理有效性评估，协会合规专业委员会（以下称委员会）起草了《指引》。

在起草过程中，广泛征求了行业和监管部门的意见，并根据反馈的意见进行了多次讨论和修改，几经易稿，形成本《指引》。

问：《指引》起草工作的主要指导思想是什么？答：在《指引》起草工作中，起草小组主要遵循以下指导思想：第一，制定《指引》的目的是要促使证券公司通过自我评估起到查漏补缺、提高合规管理水平的作用。

第二，《指引》应当与现有的监管制度保持一致，同时又为行业发展留出空间，允许一定的业务发展弹性。

第三，合规管理有效性评估主要由证券公司自主开展。

《指引》应当能够充分调动公司参与评估的主动性和积极性，并通过评估促进公司内部了解和熟悉相关合规要求，实现全员合规。

第四，《指引》应当细化评估程序和评估方法的规定，并具备较强的可操作性，能够为证券公司起到指导和规范作用。

第五，《指引》应当建立综合评估、分层使用的制度安排，在评估内容、评估报告的格式设计以及评估底稿的设计上综合覆盖监管机构、自律组织和证券公司自身的关注要点，兼顾公司内、外部主体的不同使用需要，体现较大的灵活性。

问：《指引》有哪些特点？答：《指引》的特点主要体现在以下方面：一是将证券公司合规管理有效性评估定位为证券公司自我约束、自我修复和自我完善的重要手段，强化公司在评估中的主导地位，在法律、法规和准则允许的范围内，采用弹性条款，给证券公司发展留足空间。

C12019-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有BCD附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括ABCD开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向正确合规管理有效性评估分为（）和（）AC评估主体的说法B应当采取的方法有ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认正确风险信息收集的说法中ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有AB评估报告至少应包括的内容有ABCD评估准备，下列选项中准确的是BCD判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营正确合规管理环境评估底稿应当由（）签署C证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需开展合规管理有效性评估错误评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本ABD证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估错误证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是A合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认A合规管理环境的评估应当重点关注的内容有ABC评估复核的说法中，正确的有有效性评估应当采取的方法有评估复核，下列选项中错误的是应当以合规风险为导向与内控评价关系的各种说法中，正确的有评估风险信息收集的说法中，正确的有涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况程序一般包括评估主体的说法中，错误的是专项评估的情形包括9按照《证券公司合规管理有效性评估评估3单选1、c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。

我国证券公司如何做到有效合规管理摘要：在中国金融机构的合规建设方面，证券远没有银行具有丰富的实践经验，证券合规管理的有效性的提高成为证券公司最关注的问题之一。

本文首先分析了2012年中国证券业协会发布的《证券公司合规管理有效性评估指引》，结合我国证券公司合规管理的实际运行情况，提出相应的措施提高我国证券公司的有效合规管理。

关键词：证券公司有效合规合规管理是证券公司正常运行的根本， 2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求，证监会于2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度做出了明确规定。

2009年，证监会推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。

证券公司的合规管理建设在先后经历了试点、初建和推进三个阶段后，目前证券公司合规管理制度建设、基本框架、各项工作循序、合规理念等诸方面都有了长足的进步。

但从有效性来看，许多证券公司不尽如意，没有真实、有效地执行已经设计好的内部控制体系。

一、《证券公司合规管理有效性评估指引》对证券公司进行有效合规提出明确的指引工作。

合规管理是证券公司创新发展的基础。

合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是促使证券公司切实落实和完善合规管理制度的重要手段。

《证券公司合规管理试行规定》明确要求证券公司应当对公司合规管理的有效性进行评估，对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

2012年中国证券业协会发布了《证券公司合规管理有效性评估指引》，目的是要促使证券公司通过自我评估起到查漏补缺、提高合规管理水平的作用。

《指引》的颁布，仅仅是对证券公司的合规管理工作一个指引作用，合规管理的有效性的评估均还是由证券公司自主开展。

对于评估内容和评估流程应该具体化。

《指引》的推出，更加明确了有效的合规检查在证券公司中的重要性。

要使合规检查有效化，不仅需要制度的完善，合规流程检查的规范，更需要全体人员，特别是高层领导对于合规管理的高度重视，以及对合规管理人员一个合理的定位。