LPA分层审核管理规范

天津宇傲集团三层文件标题：逐层过程审核（LPA）管理规定文件编号： YA（LQ）-SCBZ-JSB-16编制：审核：批准：受控状态：分发号：持有者：文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第2页共5页1 目的确保生产的连续性，从而改善过程的稳定性和一次通过率。

2 范围适用于渌桥公司产品制造全过程。

3 职责3.1管理者代表负责组织成立逐层审核的审查团队并监督逐层过程审核的过程。

3.2技术质检部是本程序的归口管理部门，负责组织逐层审核活动中问题的协调、解决及审核资料的控制与管理。

3.3管理部负责组织逐层审核前期人员的培训。

3.4生产部负责实施逐层过程审核。

3.5其它部门配合逐层审核的全过程。

4 内容4.1逐层过程审核定义：是由多个管理层参与审核的系统。

通过对关键过程特性的进行经常性的审核来确认过程能力。

逐层过程审核包括两种：过程控制审核、防误防错确认审核。

4.2工作流程文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第3页共5页程序流程职责相关文件/记录文件编号：YA （LQ ）-SCBZ-JSB-16 第 次修改 修改日期标 题：逐层过程审核（LPA ）管理规定页 码： 第 4 页 共 5页4.3工作程序4.3.1制定LPA 审核表技术质检部根据产品的特性及以往的工作经验，制定《LPA 审核表》。

4.3.2计划的制定1.0 1.02.03.04.05.06.07.0技术质检部 生产部技术质检部 生产部管理部相关部门技术质检部 相关部门技术质检部 相关部门技术质检部 管理部 相关部门《 LPA 审核清单》 《 LPA 审核表》《LPA 计划》《LPA 审核表》 《LPA 计划》《LPA 审核表》《LPA 审核报告》制定LPA 审核表计划的制定培训LPA 审核员LPA 审核实施纠正持续改进LPA 审核报告文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第5页共5页4.3.2.1技术质检部根据公司的实际制定《LPA频次计划》并规定频次的审核人员。

1、目的1.1 建立一种系统机制，从而实现：●验证文件化规定的过程，其规定与实际执行情况是否完全一致；●使“必须不折不扣执行作业文件规定”的理念根植每个员工心中；●改善各管理阶层之间及管理阶层于普通员工之间的沟通；●进一步促进产品质量全面提升。

1.2 贯彻“高层领导看成绩，基层领导看问题”原则，从而实现：●高层领导以亲身审核行动看到、感受到下辖员工的成绩，从而更多地正面激励员工；●基层领导应感受到来自高层领导的压力及动力，更加地深入现场，发现问题及解决问题。

2、范围2.1 首先适用于三大汽车公司(指：GM、Ford、Daimler Chrysler)的产品。

2.1.1 当不存在三大汽车公司产品时，必须从考虑维持该工作及锻炼该工作能力角度出发，选择不少于1个产品开展分层审核工作。

2.2 适用于下述具体地点：●质量部进料检验场所；●产品制造岗位（任何一个固定场所，只要有一个或多个生产部员工在从事固定的生产作业，该地点就是一个“产品制造岗位”）；●任何从事产品返工和/或返修的场所；●包装车间现场（目前的A线、B线、C线）；●产品的发货场所。

3、职责和权限3.1生产部经理全面负责该工作的组织及实施。

3.2 下述4.1条款规定的不同层次人员必须按文件规定的实施时间及频次开展审核工作。

3.3 审核的结果都汇总给予生产部技术员，由该技术员负责审核后期：●各种质量记录、报告的编制及保存；●审核问题的列表、分发、验证关闭；●将符合“经验教训(Lessons Learned)”的问题联系并输入质量部；●更新分层审核的看板。

3.4 各接受审核问题的责任部门，必须在指定时间完成问题整改并提供证据给予生产部技术员验证。

4、术语、定义及规定4.1 管理层：本文件定义实施本公司分层审核，涉及下述不同的管理阶层：●总经理（层），存在时，涉及副总经理。

●部门经理（层），涉及生产部经理、质量部经理、技术部经理、研发部经理。

●主任、科长（层），涉及生产部主任科长、质量部质控科长、研发部设计科长。

1.0 目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。

2.0 范围适用于检证公司质量管理控制的有效性和充分性。

3.0定义LPA: Layered Process Audit (分层过程审核) 是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。

4.0 职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。

4.2质量经理及质量工程师总体负责本程序的有效实施。

4.3 LPA管理员由过程质量工程师担任，主要负责：a.分层审核检查表的制定及更新；b.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果c.记录保存及其它事项。

4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、经理、工程师、生产主管及班组长。

4.5 经理层负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。

4.6 LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。

5.0程序内容5.1定义审核频次分层审核频次的一般规定：总经理每季度审核1次，经理每月审核1次，工程师每周审核1次，生产主管/班组长每天1次，5.2制定审核检查表由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守；b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施。

5.3 实施分层审核审核员按照规定的频次及LPA检查表内容进行审核，每月30号将审核报告交给LPA管理员，LPA管理员负责将LPA审核的结果统计进分层审核统计表，并在月度KPI会议上进行报告。

5.4 跟踪整改计划对于审核发现的问题，应当场告知作业人员；如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况下，由LPA管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在分层审核行动计划跟踪表中对改善计划进行登记跟踪。

LPA
分
层
审
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理
制
度
编制：品管部审核：审批：
编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日
1、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

2、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

3、定义
3.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责
4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

4.2 各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。

4.3 审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3 按计划要求进行逐级审核；
5.4 监控和总结。

附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。

LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。

为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。

本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。

二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。

三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。

2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。

3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。

四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。

计划应在每年初进行评估和更新。

2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。

3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。

4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。

同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。

五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。

3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。

4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。

六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。

2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。

同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。

3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。

七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。

LPA
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理
制
度
编制：品管部审核：审批：
编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日
1、目的
2、通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终
严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

3、适用范围
4、适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

5、定义
3.1过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责
4.1本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

4.2各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。

4.3审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3按计划要求进行逐级审核；
5.4监控和总结。

附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表每天多一点点的努力，不为别的，只为了日后能够多一些选择，选择云卷云舒的小日子，选择自己喜欢的人。

分层审核管理规定12020年4月19日●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并经过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2经过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

LPA分层审核管理制度一、背景和目的为了全面提高公司产品和过程质量的管理水平，确保产品达到客户的要求和期望，有效遵守相关法规和标准要求，公司决策层决定引入LPA （Layered Process Audit，分层过程审核）制度来管理和监控质量过程，并建立完善的分层审核管理制度。

二、范围本制度适用于公司所有产品和相关过程的质量管理，并涵盖公司内部的各个层级和部门。

三、定义1.分层过程审核（LPA）：是一种基于现场实际情况的过程质量审核方式，强调对关键过程和指标的持续监控和改进。

2.审核层级：a.第一层：产品生产线上的操作人员进行日常巡检。

b.第二层：线路主管/品质主管进行的定期巡查。

c.第三层：品质经理进行的定期巡查。

d.第四层：高层管理层进行的定期巡查。

3.审核标准：根据相关质量标准和客户要求制定的审核检查标准。

四、审核计划和频率1.第一层：每班次进行日常巡检，包括但不限于检查设备运行状况、材料使用和产品质量等。

2.第二层：每月至少进行一次定期巡查，确保操作人员遵守标准操作规程和相关流程要求。

4.第四层：每年进行一次定期巡查，包括对前一年审核结果的总结、改进计划的制定等。

五、审核过程1.审核前的准备：a.审核组织：由审核人员组成，包括操作人员、线路主管/品质主管、品质经理、高层管理层等。

b.客户要求和校准：-审核人员应熟悉相关质量标准和客户要求，并按照公司的校准和培训计划进行持续学习和更新。

-审核人员应定期根据客户要求进行自我审核，提高审核水平。

c.审核计划和文件准备：-根据审核计划，及时准备相关审核文件和表格。

-确保所有相关文件、流程文件和标准文件的更新和使用。

2.审核执行：a.审核人员按照分层要求进行巡查，并记录审核结果和问题。

b.审核组织对发现的问题进行汇总和分类，并制定整改和改进计划。

3.审核结果处理：a.汇总定期巡查的结果，并进行相应的数据分析。

b.发现问题应及时通知相关部门，并跟踪整改情况。

3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

2LPA分层审核管理制度3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

2编制：品管部审核：审批：编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日1、目的通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

2、适用范围适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

3、定义3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

23.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

lpa分层审核管理制度第一部分：总则第一条为了规范组织内各层级的审核工作，提高审核质量和效率，促进组织持续改进，特制订本制度。

第二条本制度适用于组织内所有相关审核活动，包括但不限于供应商审核、内部审核、外部审核等。

第三条本制度分为四个层级进行审核管理，分别是 LPA1、LPA2、LPA3 和 LPA4。

第四条在审核过程中，应根据所在部门的具体情况和职责分配确定审核层级，并保证各层级之间的衔接和协作。

第五条审核组织应根据审核范围和重要性，在不同层级配置不同的审核人员，确保审核结果的准确性和可靠性。

第六条审核组织应建立完善的审核管理体系，包括审核计划、审核程序、审核记录等内容，确保审核工作的规范和有序进行。

第七条审核组织应定期对审核工作进行评估和改进，及时解决存在的问题和提高审核质量。

第八条审核组织应建立完善的审核信息系统，确保审核数据的安全和准确性。

第九条审核组织应不断加强人员培训和能力建设，提高审核人员的专业水平和审核能力。

第十条审核组织应遵守相关法律法规和政策要求，保障审核活动的合法性和公正性。

第二部分：审核层级和职责第十一条 LPA1 是最低层级的审核人员，主要负责日常工作中的内部审核和问题排查。

第十二条 LPA1 的主要职责包括负责审核计划的制定和执行、审核程序的实施和跟踪、审核记录的整理和归档等。

第十三条 LPA2 是中级层级的审核人员，主要负责内部审核和部门间的协调合作。

第十四条 LPA2 的主要职责包括审核计划的统筹协调、审核程序的指导和监督、审核记录的审核和审查等。

第十五条 LPA3 是高级层级的审核人员，主要负责跨部门间的审核工作和审核结果的整合分析。

第十六条 LPA3 的主要职责包括审核计划的整体设计、审核程序的优化改进、审核记录的综合分析等。

第十七条 LPA4 是最高层级的审核人员，主要负责组织内外的审核工作和审核结果的终审和确认。

第十八条 LPA4 的主要职责包括审核计划的总体策划、审核程序的总体设计、审核记录的最终确认等。

分层审核管理指导书1.0 目的保持对生产操作的严格控制，以确保好的经营结果。

完整的审核过程必须包括有效的沟通和对不合格项的跟踪。

2.0 范围2.1、分层审核由生产部门主导。

2.2、质量其他职能部门参与并参与分层审核系统。

3.0 定义：无4.0 过程流程图负责人补充说明流程图主要输出主要支持5.1 5.25.3 5.4 在内部审核中发现的反复发生的不符合项及生产过程中的一些高风险项。

按照要求的频次定期审核分层管理汇总表对审核中发现的不符合项给出纠正措施；并对问题进行跟踪，直到问题被解决生产部质量部5.0 补充说明5.1建立分层审核检查表5.1.1 分层审核检查表应包括：a、普遍的工位问题；b、产品或工艺的特殊问题；c、普遍的系统问题。

5.1.2 分层审核检查表中的问题应直接和简洁，问题应以“是”或“否”来回答，以表示是否符合。

5.1.3 分层审核检查表需要有判定“是”或“否”的区域；需要有记录纠正措施的区域；需要有审核人员签名的区域。

5.1.4 分层审核表张贴在专用的分层审核看板上。

5.2定期审核5.2.1 分层审核的频次：a、分层审核表班组审核每班一次，由每班班长进行审核；b、各工序大班长或工程师必须(每天)检查并确认每班是否完成了当班的审核。

c、车间主任必须(每周)检查并确认各工序大班长或工程师是否完成了每天的审核。

d、生产经理必须(每个月)定期进行分层审核，检查分层审核统计表。

e、公司生产副总必须（每季度）定期进行分层审核，检查分层审核问题汇总表5.3 进行审核并对不符合项提出纠正措施5.3.1 对审核内容逐一进行审核，并标记“是”或“否”来表示是否符合，审核人进行签名。

有不符合项时，被审核工位需提供纠正措施，并记录在审核表上。

5.3.2 有不符合项出现的工位负责人应对问题进行跟踪，确保问题被解决及不再发生。

5.4 定期汇总5.4.1 对各工位分层审核的结果进行汇总（每次/月），记录在分层审核汇总表上。

1 目的
LPA
审核是一
格率
来确保持
2 适用
范围适用
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3 内容
3-1 过
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3-2 逐
层过程审
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4 职责
4-1 本
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4-1 品
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部门按照
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位改善状
5 程序
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5－1－1
成立逐层5-1-2
5-1-3 制
5-2 实
施
5-
2-1 制造
5-
2-2 LPA
A 设备得
B 防误方
C 标准化
5-
2-3 LPA
A 客户抱
B 过程稳
C 首次交
D 过程流
E 失效模
F 操作者
G 防误/
H 导致客 5-2-5 频
A 组长必
B 课级干
C 经副理
D 总经理 5-
2-6 各岗 5-
2-8 现场
A 这些展
B 必须确
C 必须有 5-3 监控和总结 5-3-1 现场 5-3-2 现场
告会议上 5-
3-3 品保 5-
3-4 小组组长负责5-3-4-1为不符合5-3-4-2对按时/ 5-3-5 将上述报告提 5-3-6 对于审核中出
6 参考资料 6-1 逐
层过程审
核清单
6-2分
层审核频
率与结构 6-3
LPA审核
组成员表 6-4防
误/防错。

LPA分层审核管理规范LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）⼀、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员⼯定期、频繁地对现有制造过程及其变更进⾏的⼀种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执⾏情况及对相关整改措施的验证，实现较⾼⽔平的产品质量⼀次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能⼒不⾜或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的⼯艺过程审核，特别关注现有⼯艺的执⾏及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通⽤汽车⾸次提出并发展起来的过程审核⽅式，属于汽车⾏业的客户特殊要求。

2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执⾏的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围⽆限扩⼤⾄所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深⼊应⽤。

3.2 适⽤于本公司各车间的⽣产过程。

4.0分层过程审核（LPA）的⽬的4.1 确保始终严格遵守和执⾏标准，提⾼制造质量，并通过领导层和操作⼯之间⾔传⾝教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到⽀持操作⼯的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制⾼风险/重要的过程要素，确保⾼⽔平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供⼀个有效跟踪的流程。

1．目的：确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

寻求和识别持续改进的机会。

2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。

3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。

4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次A组----由管理者代表&工厂经理&部门经理组成，由管理者代表任组长：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次B组----由各部门工程师代表组成，由各部门工程师轮流任组长：负责对新产品开发，采购，物流，生产，质量，测量分析，发运，客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。

4.3 第三层次C组----由生产车间工艺员和QC成员组成，由车间工艺员任组长：负责车间的工艺纪律抽查，及车间的文件的规范性审核。

4.4 第四层次D组----车间班长：审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件和处理突发异常事件。

5. 审核频次5.1 A组：每半年审核一次；5.2 B组：每月审核一次；5.4 C组：每周审核一次；5.5 D组：每班审核一次。

6. 实施内容6.1 质保部负责组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划”，并下发至各组。

并组织召开一次评估会议。

6.2 A组必须每月检查确认B组是否完成了每月的验证，并每半年进行一次分层审核，具体审核涉及整个过程；6.3 B组必须每周验证确认C小组是否完成了审核，每月进行一次过程分层审核，每次只需审核过程中的几个小的项目，并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.4 C组必须每天验证确认D小组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.5 D组每天按计划对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。

LPA
分
层
审
核
管
理
制
度
编 制：品管部 审核：
审批：
编制时间： 年 月 日 生效时间： 年 月 日
、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

、定义
 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

、职责
 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

 各部门按照要求进行☹✌审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。

 审核频次 执行总监每季度一次 部门经理每月一次
车间主任☎或工程师✆每周一次 班组长每天一次
、程序
确定审核频次；
制定审核计划；
 按计划要求进行逐级审核；
 监控和总结。

附表： 分层审核计划表
☹✌分层审核检查表。