分层审核管理程序(含表格)

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分层审核检查表

分层审核检查表模板
下面是一个简单的分层审核检查表模板的文字描述。

该模板适用于需要分层次审核的任务或项目，其中不同层级的人员会对任务或项目进行审核。

分层审核检查表模板示例：
在此表中，每行代表一个审核层级，每列包含不同信息：
1. 审核层级：列出不同的审核层级，例如一级审核、二级审核、三级审核和终审。

2. 审核人员姓名：填入负责进行审核的人员姓名。

每个层级的审核人员可能不同。

3. 审核日期：在每个层级的审核人员完成审核时，填写审核日期。

4. 审核结果：审核人员根据审核结果，填写“通过”、“不通过”或其他适当的结果。

5. 备注：可用于记录关于审核的任何附加信息或备注。

根据您的具体需求，您可以根据实际情况增加或减少审核层级，指定相应的审核人员，并根据项目或任务的复杂程度来设计合适的审核流程。

请注意，分层审核检查表有助于确保任务或项目经过多个层次的审核，以提高准确性和质量，并防止可能的错误或疏漏。

LPA分层审核管理规范

LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。

分层过程审核程序(含表格)

分层过程审核程序（IATF16949-2016）1.0目的本程序文件规定了进行分层过程审核的方法，通过分层过程审核可以确保过程的稳定性，从而提高产品一次合格率。

2.0范围本程序文件适用于公司各事业部所有产品的生产过程以及和生产相关的其它过程，例如物流等。

3.0定义和缩写3.1LPA（LayeredProcessAudit）：分层过程审核的英文缩写。

3.2分层过程审核：在一个制造场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行定期的审核。

3.3分层过程审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核。

4.0职责5.0实施5.1组织LPA小组事业部生产部门牵头组织LPA小组并选出组长。

一般LPA小组组长由事业部生产区域负责人担任。

5.2识别应进行LPA的过程或生产区域5.2.1确定LPA分层过程审核区域根据过程工序、质量指标、客户抱怨、OKM抱怨、PPK/CPK/GR&R、FMEA、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书识别应进行LPA的过程或生产区域。

5.2.2识别高风险区域LPA小组讨论决定每道工序或每个工位的高风险区域。

5.3确定审核人员和频次5.3.1LPA小组根据组织机构和职责,确定LPA审核人员和频次。

建议审核人员、频次、分层过程审核人员层次如下：-事业部生产部门生产区域负责人每周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核；-事业部生产部门分管生产经理每两周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核；-事业部生产部门经理每月对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核；-事业部分管生产总经理每季度对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核。

5.3.2下列情况可增加分层过程审核频次：-新的顾客要求。

-处理经常发生的质量问题的纠正措施。

-经多方沟通的关键质量项目。

-新的过程设定要求。

5.4制定分层过程审核标准5.4.1各事业部应根据不同的生产过程或生产区域制定不同的分层过程审核标准。

分层审核流程

分层审核流程
1.定义审核层次：确定需要进行审核的不同层次，例如管理层、主管、团队领导、操作人员等。

2.制定审核标准：根据产品或过程的要求，制定详细的审核标准，包括关键指标、操作流程、质量标准等。

3.培训审核人员：对参与审核的人员进行培训，使他们了解审核标准和流程，以及如何进行有效的审核。

4.进行分层审核：按照审核层次，由不同级别的人员依次进行审核。

审核人员可以通过观察、检查记录、与操作人员交流等方式，评估产品或过程是否符合审核标准。

5.记录审核结果：审核人员记录审核过程中发现的问题、不符合项和改进建议。

6.分析审核结果：对审核结果进行汇总和分析，确定主要问题和改进的优先级。

7.采取改进措施：根据审核结果，制定并实施相应的改进措施，以消除问题和提高质量。

8.跟踪验证：对改进措施的实施效果进行跟踪和验证，确保问题得到解决并持续改进。

分层审核管理制度

分层审核（LPA）管理制度1.目的:LPA分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交验合格率来确保持续的符合性，2.适用范围：适用于由顾客和本公司确定的所有关键过程（生产工序)。

3.职责:3.1质量部负责组织相关部门制定并完善《LPA分层审核检查表》、《LPA防错验证审核表》。

3.2制造中心按照《LPA分层审核检查表》的要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，并对部门、车间改善情况进行跟踪。

3.3质量部负责根据《LPA防错验证审核表》进行防错审核。

4.定义:LPA分层审核：分层过程审核（LPA）是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证过程符合性。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

5.工作程序：5.1计划制定：5.1.1成立审核工作小组，建立分层审核频率与结构。

5.1.2风险最高的区域应首先进行分层过程审核.5.2实施审核：5.2.1质量部组织相关部门制定《LPA分层审核检查表》，并为所有不符合确定反应计划。

5.2.2《LPA分层审核检查表》包括（但不限于）过程的所有要素，以确保：设备得到恰当地维修保养、防错方法有效、标准化作业指导规定的生产步骤得到遵循。

5.2.3《LPA分层审核检查表》是一动态的检查表，制订《LPA分层审核检查表》时还要考虑以下的输入（不限于)：A、客户抱怨历史记录；B、过程稳定性：关键特性、CPK与量具 R&R；C、合格率、不良报告；D、过程流程图，控制计划、作业指导书、检验指导书；E、失效模式影响及后果分析中的高RPN值;F、操作者影响，如:新员工、技能待提高员工；G、防错/探测性；5.2.4频次：车间主任/组长:必须每天进行一次过程控制审核；部长/经理：必须每周进行一次过程控制审核；总经理/总监：（必要时）每月进行一次审核；5.2.5各岗位负责将操作者使用的各类指导书放置在易于得到的工位附近.5.2.6各车间负责将过程绩效指标展示在生产现场,并须经常更新，以反映当前质量信息.5.3监控和总结5.3.1现场进行的过程控制审核由制造中心各部长进行监控,在中心会议上进行总结.5.3.2质量部进行的防错审核由相关质量主管进行监控，在部门周会上进行总结。

分层审核管理办法及审核检查表

分层审核管理办法及审核检查表
分层审核管理办法
1、目的
使各级管理者都参与到支持现场制造的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并提供一个有效的跟踪流程，识别持续改进的机会。

2、范围
适应于公司所有生产/质量过程。

3、定义
分层审核：是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行频繁地审核以验证过程符合性，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。

4、审核团队
审核团队成员：生产副总、各部门主管或主任、各班次班组长或技术员
5、分层与频次
1、第一层审核由班组长或技术员执行，按照审核检查表内容对所辖过程每班进行一次审核；
2、第二层审核由各部门主管或主任执行，按照审核检查表内容对所辖过程每周进行一次审核，并对第一层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录；
3、第三层审核由生产副总执行，按照审核检查表内容对整个生产质量过程每月进行一次审核，并对第二层审核发现的问题点进行重点关注，确认其整改情况做出相应记录。

6、审核检查表
质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核，审核的项目考虑但不限于检查表中的内容，各分层审核检查表应视实际情况适时进行更新。

分层审核管理规定

分层审核管理规定 Prepared on 24 November 2020●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

分层审核全套表格模板(含检查表检查计划及对策表)

分层审核全套表格模板Excel表格原件可在PDF左侧回形针处取出■分层审核计划表■分层审核检查表■分层审核对策表■分层审核结果汇总1、现场工艺文件完整性2、现场工艺文件有效性3、现场产品防护有效性4、现场产品标识有效性5、现场设备维护有效性6、现场工装维护有效性7、现场设备使用统计记录8、现场物料摆放整齐性9、现场质量统计计划10、客户投诉对应措施11、纠正预防措施有效性12、设备每日点检记录13、不合格品处置记录14、质检员巡检记录15、操作者首检、自检记录16、量具检具校验标识17、仓库物料摆放整齐性18、仓库物料帐卡物相符性19、仓库物料先入先出执行20、仓库物料区域划分21、员工缺勤率22、员工流失率1、产品图纸2、产品工艺3、作业指导书4、检验指导书5、产品磕碰6、产品标识7、产品摆放8、设备每日点检记录9、设备维护保养记录10、工装维护保养记录11、设备使用统计记录12、设备状态标识13、质量统计记录14、客户投诉对应措施15、内外部质量信息纠正预防措施16、不合格品处置记录17、质检员巡检记录18、操作者首检、自检记录19、量具检具校验标识20、关键设备标识工艺科长质检科长设备科长仓储科长半年一次6月的第二周12月的第二周2中层审核车间主任/工艺科长/质检科长质检工程师/工艺工程师/车间班组长一季度一次2月的第一周5月的第一周9月的第一周11月的第一周1高层审核质量部长/技术部长/制造部长/财务部长1、产品图纸2、产品工艺3、作业指导书4、检验指导书5、产品磕碰6、产品标识7、产品摆放8、设备每日点检记录9、设备维护保养记录10、工装维护保养记录11、设备使用统计记录12、设备状态标识13、质量统计记录14、客户投诉对应措施15、内外部质量信息纠正预防措施16、不合格品处置记录17、质检员巡检记录18、操作者首检、自检记录19、量具检具校验标识20、关键设备标识21、工艺纪律执行22、安全规则执行1、产品图纸2、产品工艺3、作业指导书4、设备每日点检记录5、设备维护保养记录6、设备使用统计记录7、工装维护记录8、量具检查9、工具检查10、标识/标牌11、工艺纪律执行12、安全规则执行13、产品周转箱/筐14、不合格品周转箱/筐15、控制过程记录编制：审核：批准：4关键重要工位审核操作者质检员每天一次每天上午3基层审核车间班组长质检工程师/操作工每周一次周二上午班次：工段：表单NO.MC-53-00-35过程分层审核检查表生产单位/区域：审核人：年：周：□ 班/线长 □ 组长 □ 课长 □ 经/副理 □ 总经理/管代序号日期地点问题描述责任人对策措施目标完成日期发起人完成日期编制:审核:分层审核对策措施表生产部门:一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月符合率每次审核发现问题平均数审核次数审核发现问题总数符合数不符合数分层审核月度汇总结果90%91% 92% 93% 94% 95% 96% 97% 98% 99% 100% 123456789101112系列1。

完整版)分层审核制度

完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。

工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。

2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。

2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。

LPA分层过程审核管理规范(含表格)

1 目的
LPA
审核是一
格率
来确保持
2 适用
范围适用
于由顾客
3 内容
3-1 过
程监控：
3-2 逐
层过程审
行
经常的审
4 职责
4-1 本
规定由制
项
目进行审
4-1 品
保部负责
4-3 各
部门按照
单
位改善状
5 程序
5-1 计
划制订
5－1－1
成立逐层5-1-2
5-1-3 制
5-2 实
施
5-
2-1 制造
5-
2-2 LPA
A 设备得
B 防误方
C 标准化
5-
2-3 LPA
A 客户抱
B 过程稳
C 首次交
D 过程流
E 失效模
F 操作者
G 防误/
H 导致客 5-2-5 频
A 组长必
B 课级干
C 经副理
D 总经理 5-
2-6 各岗 5-
2-8 现场
A 这些展
B 必须确
C 必须有 5-3 监控和总结 5-3-1 现场 5-3-2 现场
告会议上 5-
3-3 品保 5-
3-4 小组组长负责5-3-4-1为不符合5-3-4-2对按时/ 5-3-5 将上述报告提 5-3-6 对于审核中出
6 参考资料 6-1 逐
层过程审
核清单
6-2分
层审核频
率与结构 6-3
LPA审核
组成员表 6-4防
误/防错。

分层审核表格

7
1.7
员工的生产动作是紧凑,流畅?(主管及以上填)
8
1.8 员工是否知道目前的质量问题？
9
2.1 对防错装置验证是否有效
10
2.2 班组无人时,各电器电源是否关闭
11
生产安全管理状况是否正常(主管及以上 2.3 填)
12
设备工装控制
量具是否在校准期内？并且量具能正常 2.4 使用？
13
对于工装/设备维修后是否经检验员确 2.5 认?调机器是否受控?
YN
NC N/A 不符合内容描述
Y
N NC N/A 不符合内容描述
1
1.1 操作员工具备岗位操作资质(老员工)
2
1.2 在岗操作员工经培训后上岗(新员工)
3
1.3 操作员工穿戴，着装是否符合要求
4
1.4 员工是否遵守劳动纪律
5
人员控制
1.5ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
是否按要求佩戴安全防护用具（如手套，指套等）
6
1.6 员工是否正确理解作业指导书的要求
3.5 是否使用了FIFO系统？
21
3.6 是否使用了正确的流转用具？
22
4.1 工位上是否放置当前操作的作业指导书
工位上是否有作废的作业指导书,或本工
23
4.2 位同一加工产品,有不同版本的2份作业
指导书
24
作业指导书是否员工可直接可目视,直接 4.3 可取得
25
作业方法/过程
4.4
工序是否有背离工艺(即与作业标准不符,另外的加工工艺要求)
N/A计数值= 0
总数= 0
43
6.1
工位上(包括地面)物料摆放是否整齐,标识清楚,放在规定的区域范围内

分层审核表部门审核(挤出车间)可编辑全文

□NC □N □Y ห้องสมุดไป่ตู้N/A
□NC □N □Y □N/A
审核员签名：纠正措施
责任人
完成时间
1、灰色框里的内容是需要对操作员提问的 2、当对某项进行审核时，如果问题立即改正，则填入“NC”，否则填入“N”，并且在反面备注对策措施。 3、评级：Y合格 N发现偏差 N/A 不适用
临时增加审核项目
问题序号
问题描述
审核员签名：
分层审核记录
检查结果（第一次） □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A □NC □N □Y □N/A
17 待定及不良品料有无按照要求使用红色料筐盛放？
18 摆放管坯操作工手指甲是否过长；
19 针对异常点有无张贴质量警示卡？
减少 20 产品是否有明确的零件编号？卡物是否一致？制造时间 21 管坯料箱盛放数量有要求么？执行了么？物料是否按照先进先出的原则执行?
持续改进
22
是否规定并执行了首末件检验？有执行么？（查看实物和记录）
11 标准化作业中是否有正确的工具和量具能够使用？

分层审核计划表

分层审核方案欢迎大家评审过程分层审核(layered process audit)实施方案（试运行）1 进行分层审核的目的：1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。

1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

, o m# }6 u7 g4 a/ l, _ -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)7 c/ b+ a4 ^6 y/ p, h:yy; w- l; e( r% k4 b% m5 q8 a- g4 t- }*1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。

2 适用范围：**，**、 **。

（试行，效果好的话可以扩展产品）。

3 成立分层审核团队，任命审核组长：a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长；o1 e+ g3 v; l# ]4 h 六西格玛品质论坛3 h, d8 u& d& x 4 t# b \. b% z- ]+ ]( s 5 }, e/ u6 m+ x( l+ {. g4 `1 k3 f- k, t p0 y& k b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长；c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。

4 职责4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。

每周组织召开一次评估会议。

4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；六西格玛品质论坛) }4 ^+ z5 r: l q 六西格玛品质论坛. f& z6 c3 w0 b! k% x 6 f* f* v& m# ~ - ?, k& ?2 h: n4 h w# p y/ v7 s4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。

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分层审核管理程序
（IATF16949-2016）
1.0目的
确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。

2.0范围
适用于本公司。

3.0定义
LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。

4.0职责
4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。

4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。

4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：
a.审核员用检查表的制定及更新；
b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新
c.分层审核看板的更新（每月1次）
d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果
e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOS
f.记录保存及其它事项。

4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。

4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。

4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。

5.0程序内容
5.1定义审核频次
5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。

5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；
5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。

5.2制定审核检查表
5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：
a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;
b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。

作为快速反应会的一部分，问题总体负责人应通知LPA审核员根据最新发生的质量问题的纠正措施，对LPA审核检查表进行更新，以确保质量问题的纠正措施被及时审核（纳入一般原则：涉及到人、方法/规范、检验、防错的纳入；涉及设备、工装调整不纳进；纠正措施完成后就纳入）。

8D被确认为有效并关闭时，相应的审核项可从检查表中删除。

高风险质量问题包括，但不限于客户端发现的质量问题，内部发生的质量问题等。

5.2.2由质量体系工程师制定《LPA程序审核检查表》，检查内容应按PDCA顺序进行，重点关注本程序实施的效果及改善的机会，以识别程序实施过程中出现的问题。

《LPA程序审核检查表》由质量经理批准后方可实施。

5.2.3由质量体系工程师制定《LPA程序实施能力评价表》，按ILUO的要求制定审核项目，由质量经理批准后方可实施；由质量经理和体系工程师负责审核，作为内部自评程序实施的有效性，并将审核评级在LPA月度例会上汇报。

5.3制定LPA审核计划和抽样计划
5.3.1由LPA管理员每月月初负责编制《过程分层审核计划跟踪表》、《LPA抽样计划状态跟踪表》，并将其放置到现场LPA看板上；应按审核员所负责的最小区
域分区编制，并重点审核质量问题发生较多的区域。

审核员应对且仅对自己所负责的区域进行审核。

对于月度会议评审需要进行更新的情形，由LPA管理员进行更新。

5.4实施分层审核
5.4.1见《分层审核操作指引》
5.5检查进度、收集数据汇总、分类
5.5.1LPA管理员确认《过程分层审核计划跟踪表》记录的审核进度，对于未按计划完成的，应在快速反应会或通过其它方式对相应的审核员进行提醒。

5.5.2LPA管理员每天收集已完成的审核检查表，核对签到表个数和审核表个数，确认二者一致；并将审核发现的问题准确、完整的记录到《过程分层审核统计表》中。

5.6跟踪整改计划
5.6.1对于审核发现的问题，如果需要纠正措施，例如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况，
应由LPA管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在《分层审核行动计划跟踪表》中对行动计划进行登记。

LPA管理员应每天跟踪行动计划的进展，对行动计划进行更新，未完成或到期需要进行提醒，并于每周一通过邮件将最新的《过程分层审核统计表》及《分层审核行动计划跟踪表》发给所有审核员及改善责任人。

5.6.2LPA管理员在制定行动计划时，应确认是否出现了重复的问题，即以前发现并整改完成的问题再次出现，对于重复出现的问题，除制定行动计划整改外，还必须报告质量经理，质量经理需要评估措施的有效性，必要时将其作为月度LPA会议的输入，以制定更为有效的措施。

5.7BOS会议准备及初步分析
5.7.1LPA管理员按BOS标准对分层审核进行分析，BOS指标包括发现问题的数量及关闭问题的数量。

5.7.2对于本程序实施过程中遇到的共性问题，例如整改不及时，或者重复发生的问题较多等，应写入会议议程以寻求管理层支持并制定相应的改善措施。

5.7.3定义参会人员：包括总经理/副总经理，制造、工艺、质量经理、车间主任、主管、工艺、质量工程师等；原则上应包括除检验员及一线管理人员以外的所有相关人员，必要时可邀请涉及程序实施的其它相关人员参加会议。

5.7.4制定标准化会议议程，内容包括：回顾BOS、行动计划存在的普遍问题，BOS行动计划跟进、内外PPM问题改善措施是否纳入LPA审核、检查表是否需要更新、抽样计划是否需要更新。

5.8LPA月度会议
5.8.1LPA管理员应提前一周发出会议邀请，并与相关与会人员提前1天通过电话或其它方式进行提醒及确认。

5.8.2会议由LPA管理员或质量经理主持，按5.7.4所述议程进行。

作为会议
的输出，并做好《LPA会议记录》。

5.9资料存档，结束
LPA管理员每周将电子文档放在服务器共享，纸质文件与其他质量记录一起保存。

分层审核的全部记录存档符合记录控制程序要求。

6.0引用文件和相关文件
无
7.0相关记录
7.1《过程分层审核计划跟踪表》
年度分层审核计划.
xls
7.2《LPA抽样状态跟踪表》
分层审核频次检查
表.xls
7.3《LPA程序审核检查表》
分层审核检查表LP
A案例.xls
7.4《LPA检查表》
分层审核检查表.xl
s
7.6《过程分层审核统计表》
分层审核统计分析
报告表.xls
7.6《分层审核行动计划跟踪表》
分层审核对策实施跟踪表.xls LPA反应计划表范
例.xls
7.7《LPA会议记录》
7.8《LPA程序实施能力评价表》7.9《LPA审核员能力评价表》。