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《项目评估》FAQ（二）第二章投资项目建设必要性评估一、建设必要性评估的内容有哪些？1.宏观必要性评估从国民经济的整体角度、衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设进行必要性的分析评估。
一是项目是否符合国民经济总量平衡发展的需要。
即要根据国民经济总量平衡的需要决定项目的压缩、停建、缓建或者相应扩大。
二是项目是否符合国家一定时期产业政策。
产业政策对项目建设具有指导作用，它可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业，只有符合国家产业政策要求的项目才认定是必要的。
三是项目是否符合国民经济长远发展规划。
这是决定项目有无建设必要的前提。
四是项目是否符合行业发展规划和地区发展规划。
2.微观必要性评估从企业发展的角度，衡量项目对市场需求、企业发展、科学进步和投资效益等微观方面的影响。
一是项目产品或服务是否符合市场的需求。
市场需求与供给分析是项目评估的前提和重要组成部分，是决定项目生产规模的重要环节。
只有项目产品适销对路，满足社会和市场需要，拟建项目的投资才是必要的。
二是项目建设是否符合企业发展战略。
既要判断企业的发展是否与大环境相吻合，又要判断是否符合企业发展规划和要求。
三为是否考虑到合理生产规模问题。
规模问题是项目建设的重要问题，因为规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益。
因此要着重分析项目的设计生产能力是否与产品的市场需求和竞争能力相适应，是否与资金、原材料、能源以及外部协作条件相适应。
四为是否有利于科学技术进步。
即对那些采用新工艺、新技术和新设备的建设项目，应首要分析评估其科研成果转化为社会生产力的必要性和可能性。
二、市场调查的方法有哪些？市场调查的方法主要分为两大类——直接调查法和间接调查法，这里咱们侧重介绍直接调查法，常见的直接调查法有问卷法和观察法。
(1)问卷法。
也称询问调查法，如走访调查、电话调查和书面调查都属于问卷法。
第二章投资项目概况评估和必要性评估学习目标本章共分两个部分，即投资项目概况评估和建设必要性评估。
通过本章的学习，学生应该掌握项目实施背景分析、项目建设必要性分析的基本内容；了解项目发展概况分析的基本内容；熟悉项目投资环境分析的基本内容和方法。
第一节项目概况分析评估开展项目评估，首先需要对投资项目的概况进行评估。
所谓投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料，围绕项目投资者、项目提出的背景、可行性研究报告的编制情况、项目发展概况和投资环境等方面所做的考察与评价工作。
组织投资项目概况评估，需要判断有关项目提出的背景是否成立、程序是否符合有关规定、项目的发展程度是否能保证项目及时付诸实施，以及项目所处环境是否有利于项目建设，并提出相应结论。
一、项目投资者评估（一）投资者的经济技术实力投资者的经济技术实力是指投资者现有的资产、负债、人员构成及各项技术经济指标等情况。
具有相应的经济技术实力是投资者投资的基本条件，具体包括以下内容：1．历史沿革审查分析投资者的创立和发展过程、隶属关系和体制变化的情况，从而掌握企业的特点和发展变化过程。
2．经济实力分析通过了解投资者的注册资本、固定资产原值与净值（可能的情况下要了解重估值）以及流动资产情况，特别是企业近年来（一般是最近3年）的财务状况，判断投资者的资产拥有量和负债状况，分析投资者是否具有足够的经济实力来保证投资项目的顺利实施。
3．技术实力分析其主要分析投资者的技术开发组织机构是否健全，专业技术人员数量、专业结构、层次构成，工艺技术装备水平，研究与开发能力等，从而评估投资项目的职工配置合理性和技术水平。
4．经营状况分析其主要分析投资者目前的利税水平、产销率、市场占有率、产品优良品率等，据此，全面评估与分析投资者的经营状况。
（二）投资者的管理水平投资者的管理水平是指管理人员特别是高级管理人员的政治业务素质、经历、管理能力、知识结构及年龄结构，其机构的设置及合理性，经营管理方面的主要业绩，已开发的投资项目的管理情况等，据此判断投资者的管理水平，分析其是否具有管理投资项目的能力（包括建设期和生产期）。
第二章 项目建设必要性评估投资项目必要性评估是从宏观和微观两方面对是否进行项目投资提出建设性意见。
为此，应在了解投资项目概况基础上，对项目产品市场进行调查、分析和预测，确定项目建设的合理规模和最优规模。
学习本章，着重掌握市场调查和市场预测的理论和方法。
2.1 项目概况与建设必要性评估 2.1.1 投资项目概况评估投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料及可行性研究报告的相关内容，主要对项目提出背景、项目设想，项目审批程序和项目发展概况等基本情况进行调查、研究、分析、审查与评估的工作过程。
一、项目提出的背景项目提出的背景分析是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两1、项目宏观背景宏观：是否符合国家在一定时期内的政策、规划、方针等。
项目设想项目进展评估文件的审查 项目背景ａ、项目建设是否符合国民经济发展需要。
ｂ、是否符合国家的产业政策、技术政策和地区、部门发展规划。
2、项目微观背景微观：（项目本身提出的理由）能否给企业带来效益。
包括对项目投资者的考察和提出项目的理由出发。
（1）项目投资者的考察a.投资者的经济技术实力评估历史变革：创立、隶属经济实力分析：注册资本、固定资产原值及流动资产，尤其是近3年的财务状况：负债率、利润表、现金流量表等技术实力：技术开发组织、专业人才数量、结构、层次构成、工艺水平等经营状况：市场占有率、利税水平、产品优良品率等b.投资者的资信程度评估投资者的筹资能力和信用程度。
经营信用、金融信用等c.投资者的管理水平评估尤其高级管理人员的知识结构、年龄结构、政治业务素质、经历、管理能力、主要业绩等（2）项目提出的理由对项目提出的理由及投资意向进行分析。
如上项目能否给地方、部门和企业带来益处；能否充分利用资源优势；能否提高市场竞争力，增加就业等等3、投资环境评估投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。
一般可分为：“软环境”和“硬环境”。
软环境(制度、法规、政策，经济环境、自然环境）硬环境（物质环境：交通、设施、能源等）对拟建项目的投资环境评估主要涉及以下三方面：一是社会政治环境评估。
第2章投资项目概况评估和必要性评估第2章投资项目概况评估和必要性评估概述：本章旨在对投资项目的概况进行评估，并评估其必要性。
通过对项目的整体情况进行分析，可以帮助决策者了解项目的基本信息，判断项目是否具备投资的必要性和可行性。
一、投资项目概况评估1. 项目背景项目背景介绍项目的起源、目的和背景信息。
例如，项目是由公司内部提出的，还是来自外部合作伙伴；项目的目的是为了扩大市场份额还是提高生产效率等。
2. 项目目标项目目标明确了项目所要达到的具体目标和预期成果。
例如，项目目标可能是增加销售额10%，提高产品质量等。
3. 项目规模项目规模描述了项目的大小和范围。
可以从投资金额、预计产能、预计销售额等方面来评估项目规模。
4. 项目周期项目周期指项目从开始到结束所需的时间。
可以从项目启动、实施、验收等阶段来评估项目周期。
5. 项目风险项目风险评估了项目可能面临的各种风险和不确定性。
例如，市场风险、技术风险、竞争风险等。
6. 技术要求技术要求描述了项目所需的技术能力和技术条件。
例如，项目可能需要特定的设备、专业知识或专利技术。
7. 经济效益经济效益评估了项目在经济上的可行性和收益情况。
可以通过财务指标如投资回报率、净现值、内部收益率等来评估经济效益。
二、必要性评估1. 市场需求市场需求评估了项目所针对的市场是否存在需求。
可以通过市场调研、竞争分析等手段来评估市场需求。
2. 技术可行性技术可行性评估了项目所需的技术是否可行和可实现。
可以通过技术咨询、实验验证等手段来评估技术可行性。
3. 经济可行性经济可行性评估了项目在经济上是否可行和可盈利。
可以通过财务分析、风险评估等手段来评估经济可行性。
4. 社会影响社会影响评估了项目对社会和环境的影响。
可以评估项目对就业、环境保护等方面的影响。
5. 政策支持政策支持评估了项目是否符合国家或地方政策的支持和扶持。
可以评估项目是否符合相关政策的要求。
总结：通过对投资项目概况评估和必要性评估，可以全面了解项目的基本情况、可行性和必要性。
