投资项目建设必要性评估

《项目评估》FAQ（二）第二章投资项目建设必要性评估一、建设必要性评估的内容有哪些？1.宏观必要性评估从国民经济的整体角度、衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设进行必要性的分析评估。

一是项目是否符合国民经济总量平衡发展的需要。

即要根据国民经济总量平衡的需要决定项目的压缩、停建、缓建或者相应扩大。

二是项目是否符合国家一定时期产业政策。

产业政策对项目建设具有指导作用，它可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业，只有符合国家产业政策要求的项目才认定是必要的。

三是项目是否符合国民经济长远发展规划。

这是决定项目有无建设必要的前提。

四是项目是否符合行业发展规划和地区发展规划。

2.微观必要性评估从企业发展的角度，衡量项目对市场需求、企业发展、科学进步和投资效益等微观方面的影响。

一是项目产品或服务是否符合市场的需求。

市场需求与供给分析是项目评估的前提和重要组成部分，是决定项目生产规模的重要环节。

只有项目产品适销对路，满足社会和市场需要，拟建项目的投资才是必要的。

二是项目建设是否符合企业发展战略。

既要判断企业的发展是否与大环境相吻合，又要判断是否符合企业发展规划和要求。

三为是否考虑到合理生产规模问题。

规模问题是项目建设的重要问题，因为规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益。

因此要着重分析项目的设计生产能力是否与产品的市场需求和竞争能力相适应，是否与资金、原材料、能源以及外部协作条件相适应。

四为是否有利于科学技术进步。

即对那些采用新工艺、新技术和新设备的建设项目，应首要分析评估其科研成果转化为社会生产力的必要性和可能性。

二、市场调查的方法有哪些？市场调查的方法主要分为两大类——直接调查法和间接调查法，这里咱们侧重介绍直接调查法，常见的直接调查法有问卷法和观察法。

(1)问卷法。

也称询问调查法，如走访调查、电话调查和书面调查都属于问卷法。

第二章 项目建设必要性评估投资项目必要性评估是从宏观和微观两方面对是否进行项目投资提出建设性意见。

为此，应在了解投资项目概况基础上，对项目产品市场进行调查、分析和预测，确定项目建设的合理规模和最优规模。

学习本章，着重掌握市场调查和市场预测的理论和方法。

2.1 项目概况与建设必要性评估 2.1.1 投资项目概况评估投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料及可行性研究报告的相关内容，主要对项目提出背景、项目设想，项目审批程序和项目发展概况等基本情况进行调查、研究、分析、审查与评估的工作过程。

一、项目提出的背景项目提出的背景分析是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两1、项目宏观背景宏观：是否符合国家在一定时期内的政策、规划、方针等。

项目设想项目进展评估文件的审查 项目背景ａ、项目建设是否符合国民经济发展需要。

ｂ、是否符合国家的产业政策、技术政策和地区、部门发展规划。

2、项目微观背景微观：（项目本身提出的理由）能否给企业带来效益。

包括对项目投资者的考察和提出项目的理由出发。

（1）项目投资者的考察a.投资者的经济技术实力评估历史变革：创立、隶属经济实力分析：注册资本、固定资产原值及流动资产，尤其是近3年的财务状况：负债率、利润表、现金流量表等技术实力：技术开发组织、专业人才数量、结构、层次构成、工艺水平等经营状况：市场占有率、利税水平、产品优良品率等b.投资者的资信程度评估投资者的筹资能力和信用程度。

经营信用、金融信用等c.投资者的管理水平评估尤其高级管理人员的知识结构、年龄结构、政治业务素质、经历、管理能力、主要业绩等（2）项目提出的理由对项目提出的理由及投资意向进行分析。

如上项目能否给地方、部门和企业带来益处；能否充分利用资源优势；能否提高市场竞争力，增加就业等等3、投资环境评估投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。

一般可分为：“软环境”和“硬环境”。

软环境(制度、法规、政策，经济环境、自然环境）硬环境（物质环境：交通、设施、能源等）对拟建项目的投资环境评估主要涉及以下三方面：一是社会政治环境评估。

投资项目评估：在项目可行性研究旳基础上对投资项目建设旳必要性（项目建设内容）、可行性（项目采用技术）和合理性（项目实行效益）进行旳评审与估价。

投资项目评估分类：1）按评估活动旳时间及所处阶段：①项目前评估：在项目投资前期为项目决策提供根据所做旳评估②项目中评估：在项目建设过程中对项目进行旳投资效果分析③项目后评估：在项目投产时乃至投产若干年根据项目实行成果而做旳总结性评价2）项目评估旳角度：①企业评估：站在企业角度上对项目进行评估（微观评估），着重考察项目建设能给企业/建设单位带来什么好处②国民经济评估：站在国民经济角度上对项目进行评估（宏观评估），分析评价其给整个国民经济所带来旳效益和为此而付出旳代价③社会评价：站在社会角度上对项目进行评估（宏观评估），即从项目对社会发展目旳旳奉献和影响方面分析其利弊得失，使项目得以整体优化，以保证其顺利实行，提高投资效益，增进社会进步3）项目评估旳内容：①建设背景、规模、条件旳评估：从建设背景、建设规模和建设条件等角度对投资项目旳必要性进行评价②技术评估：从技术角度对投资项目旳可行性进行评价③经济评估：从经济角度对投资项目旳合理性进行评价4）项目评估旳范围：①单（/分）项评估：按照项目评估旳内容分别对有关内容进行旳分析和评价②总(/综合)评估:在单项评估旳基础上对项目建设旳综合评价。

投资旳特性：投资是一种独特旳经济活动，有其自身旳特性：①效益性：包括经济效益、社会效益和生态效益。

必须对旳处理好三者之间旳关系②风险性：投资与风险成正比，投资越大，风险就越大③长期性：投资是一次性投入，长期收益④客观上规定投资旳实行过程应具有持续性。

投资过程中只从社会上取走劳动、生产资料和生活资料，而不向社会提供任何有用效果。

项目发展周期：简称项目周期，是一种发展过程，是指项目从动议开始，通过建设和生产（或营业），直到报废为止旳全过程。

①项目设想（形成新旳设想）②项目初选（形成项目概念）③项目确定与准备（形成详细项目）④项目评估与决策（审查与同意）⑤项目实行与监督⑥项目投产与经营⑦项目评价与总结项目生产规模决定原因：①国家经济计划和产业政策a国家经济计划b国家产业政策②市场需求量③工艺设备旳限制④资金和基本投入物旳限制⑤专业化分工与协作配套条件⑥其他建设原因⑦经济效益求。

建设必要性和可行性分析引言随着社会的发展和科技的进步，建设项目在各个领域得到了广泛的应用。

无论是基础设施建设、经济发展还是城市规划，都离不开建设项目的支持。

建设必要性和可行性分析就是评估一个建设项目是否具备实施的条件和价值的重要方法。

本文将详细探讨建设必要性和可行性分析的背景、目的及方法，并以某个具体建设项目为例，分析其必要性和可行性。

背景建设必要性和可行性分析是建设项目管理中的一项重要工作。

在过去，建设项目常常是按照政府或企业的决策进行实施，缺乏科学的分析和评估。

然而，由于建设项目的复杂性和投资的巨大性，一个合理的建设项目必须经过必要性和可行性的分析，以确保其合理性和可持续性。

目的建设必要性和可行性分析的主要目的是评估一个建设项目是否具备实施的必要性和可行性。

具体来说，其目标包括：1. 确定和分析建设项目的背景和目标。

2. 评估建设项目的社会经济效益和环境影响。

3. 确定建设项目的投资成本和收益。

4. 预测建设项目的发展前景和影响范围。

方法针对建设必要性和可行性分析，可以采用多种方法和工具。

其中一些常用的方法包括：1. 市场分析：通过市场调研和分析，评估项目的市场需求和潜在的竞争情况。

2. 技术评估：对项目使用的技术进行评估，确定其成熟度和可行性。

3. 社会影响评估：分析项目可能对社会造成的影响，包括经济、就业和环境等方面。

4. 成本效益分析：评估项目的投资成本和预期收益，确定其是否具备经济可行性。

5. 风险评估：对项目可能面临的风险进行评估，并提出相应的应对措施。

某建设项目的必要性和可行性分析以某个城市的地铁建设项目为例进行必要性和可行性分析。

具体步骤如下：1. 背景和目标分析：分析城市人口增长和交通需求，确定地铁建设的必要性和目标。

2. 市场分析：调查当前的交通状况和交通工具，评估地铁的市场需求和潜在的竞争情况。

3. 技术评估：评估地铁技术的成熟度和适应性，确定其可行性。

4. 社会影响评估：分析地铁建设对就业、经济和环境等方面的影响，评估其社会经济效益和环境影响。

1投资项目-—-—在规定期限、投资预算、质量标准的条件下,按照规范程序完成的一项建设任务。

2项目周期—--- 一个投资项目从提出项目设想、立项、决策、开发、建设、施工直到竣工投产、进行生产活动和总结评价的全过程。

3项目建议书----是由项目负责人向其主管部门上报的文件，目前广泛应用于项目的国家立项审批工作中。

它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性,把项目投资的设想变为概略的投资建议。

项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策.它可以减少项目选择的盲目性,为下一步可行性研究打下基础。

4可行性研究----是在投资决策前，在深入调查研究的基础上，对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法和工作阶段。

5项目评估：可行性研究的再研究和再评价过程,即是在可行性研究的基础上，对拟建项目在经济上和技术上的可行性和合理性再进行一次研究，为投资项目的最终决策提供科学依据。

6资金时间价值——资金在运用中随着时间的增长而发生增值的现象7名义利率和实际利率-——-复利的计息期不一定总是一年，有可能是季度、月或日。

当利息在一年内要复利几次时,给出的年利率叫做名义利率,而按照复利次数实际计算出的年利息率叫做实际利率。

其关系式为:i实= 其中m为一年当中的计息次数。

8市场调查————是对拟建项目产品市场销售和供给两方面的资料作系统的收集、记录和分析，以便了解产品的现实市场和潜在市场,确定其需求量，为未来市场预测提供科学的依据。

9市场预测--—-在市场调查的基础上,运用科学的方法和手段,对未来一定时期内某种产品的市场供求变化及其发展趋势进行分析测算10建设规模————劳动和生产资料的集中程度.其衡量指标主要有生产能力、职工人数、产量、固定资产价值等。

11规模经济—-——在一定的生产技术条件下,伴随着生产能力扩大而带来的经济效益的增加。

12经济规模-——-只盈利不亏损时的建设规模13同步建设条件———-指建设项目与相关项目以及主体工程与辅助工程在时间上、技术上和生产能力上的同步14基础财务数据---—是指建设和生产全过程中发生的各项成本费用和收益。

必要性及可行性分析在日常生活和工作中，我们常常需要进行必要性及可行性分析，以确定一个项目、决策或方案的合理性和可行性。

本文将探讨必要性及可行性分析的概念、目的、步骤和应用，并通过实例加以说明。

一、概念必要性及可行性分析是一种系统性的方法，用于评估一个项目或方案是否具备实施的必要性和可行性。

它旨在帮助人们从多个角度全面地考虑问题，并做出科学合理的决策。

二、目的必要性及可行性分析的主要目的是找出一个项目或方案实施的理由和可行性，以便为后续的决策提供依据。

通过这种分析，我们可以更全面地了解项目的影响、局限和风险，减少因盲目决策而造成的损失。

三、步骤进行必要性及可行性分析通常包括以下步骤：1.明确项目目标和范围：首先要明确项目的目标和范围，确保对项目的整体认识一致。

2.收集和整理相关信息：根据项目目标，收集和整理与项目相关的信息，包括市场研究、竞争对手分析、技术可行性等。

3.分析需求和问题：通过对收集到的信息进行分析，确定项目的需求和问题，从而评估项目的必要性。

4.评估可行性和风险：在明确项目需求后，对项目的可行性进行评估，包括技术可行性、经济可行性、市场可行性等。

同时，评估项目的风险和局限。

5.制定方案和策略：基于上述分析结果，制定项目的实施方案和策略，明确项目的目标、计划和资源。

6.综合评估和决策：综合考虑项目的必要性、可行性、风险和方案，做出最终的决策，确定项目是否值得实施。

四、应用必要性及可行性分析在各个领域都有广泛的应用。

以下是几个例子：1.企业投资决策：在企业投资决策中，必要性及可行性分析可以帮助企业评估新项目的盈利能力、市场前景和风险，从而决定是否进行投资。

2.政府决策：政府在制定政策或实施项目时，需要进行必要性及可行性分析，以评估政策或项目对社会、经济、环境等方面的影响和可行性。

3.新产品开发：在新产品开发中，必要性及可行性分析有助于评估产品的市场需求、竞争力和风险，为产品开发提供决策支持。

工程建设项目投资评估方案一、前言工程建设项目是指经过规划、设计、施工和验收等程序，完成新建、改建或扩建的建筑、市政基础设施、交通运输、水利电力等设施的投资。

工程建设项目常常需要巨额的资金投入，因此对工程建设项目的投资进行评估是非常重要的。

本评估方案旨在针对工程建设项目的投资进行全面、系统和科学的评估，为投资者提供准确的投资决策依据，确保工程建设项目的投资能够最大程度地实现预期收益。

二、评估范围1. 项目背景分析：包括项目的规划、设计、施工和验收等程序；2. 投资分析：包括项目的总投资额、资金来源和投资结构等；3. 成本分析：包括项目建设和运营阶段的成本预测；4. 收益分析：包括项目的收益预测和回报期分析；5. 风险分析：包括项目所面临的各种风险及应对措施。

三、评估方法1. 资料收集：收集项目相关的规划、设计、施工及成本数据等；2. 专家论证：请相关领域的专家对项目进行评估和论证；3. 经济评价：对项目进行成本-效益分析、投资回报期分析等；4. 风险评估：对项目所面临的各种风险进行评估和防范措施制定；5. 综合评估：将以上各方面的评估结果进行综合分析，形成综合评估报告。

四、评估依据1. 国家政策法规：项目所涉及的政策及法规；2. 相关标准规范；3. 经济数据：相关城市或地区的经济发展情况；4. 技术规范和标准；5. 专家意见和专业咨询。

五、评估结果1. 项目可行性：a. 经济可行性b. 技术可行性c. 可行性分析报告2. 项目投资额：a. 项目总投资额b. 资金结构预测3. 项目成本：a. 建设阶段成本分析b. 运营阶段成本分析4. 项目收益：a. 收益预测b. 投资回报期分析5. 风险评估：a. 项目所面临的各种风险b. 风险防范措施六、评估报告1. 报告内容：a. 项目背景分析b. 投资分析c. 成本分析d. 收益分析e. 风险分析f. 综合评估2. 报告形式：书面报告和口头汇报相结合七、评估周期1. 评估时间：根据项目的实际情况，确定评估的时间节点；2. 评估周期：一般为1-2个月。

1、建设项目发展周期是指一个建设项目从开始构想、施工建设、建成投产，直到最终报废 所经过的时间。

三个时期指投资前期、投资建设期、 投资运营期； 九个阶段机会研究阶段、 初步可行性研究 阶段、详细可行性研究、评估与决策、谈判与签订合同、项目设计、施工安装、试运转和投 产是指在现代环境中，组织一个长期投资项目之前，必须进行有关该项目投资必要性的全面考察与系统分析， 以及有关该项目未来在技术、 财务乃至国民经济等诸多方 面能否实现其投资目标的综合论证与科学评价。

他是有关决策人作出正确可靠投资决策的前 提与保障。

1)项目的背景和历史2)市场雪球与生产规模3)项目资源情况4)建厂条件和厂址方案5)项目技术方案6)项目环境影响分析7) 机构设置和劳动定员8)项目实施计划9)项目经济评价10)不确定性风险分析11)结论是指有建设项目主管部门或者贷款机构依据国家、 行业和部门的有关政策、规划、 法规及参数， 对上报的建设项目可行性研究报告进行全面的审查与估价， 即对拟建中 的建设项目的必要性、可行性、合理性及效益、费用进行的在评价过程。

1)项目建设必要性评估2)项目建设条件评估3)建设项目环境影响评估4)建设项目技术方案评估5)项目投资估算与筹资方案评估6)项目财务效益评估7)项目国民经济效益哦凝固8)项目不确定性及风险评估9)项目总评估1)相同点研究阶段 机会研究 初步可研详细可研 估算精度(%) ±30 ±20±10 研究费用占总投资的 百分比(%) 0.2~1.0 0.25~1.51.0~3.0 需要的时间/月 1~3 4~6 8~12 或者更长(1)学科性质相同都是运用技术经济的理论与方法，分析具体项目的情况，从而决定投资命运的综合性学科。

(2)工作性质相同都是项目发张周期中投资前期的一部份工作(3)工作目的相同都是为减少或者避免投资决策的失误，增强项目投资决策的科学性。

2)两者的不同点(1)编制单位不同可行性研究普通有建设单位，设计院或者咨询公司承担；项目评估普通由贷款银行或者咨询公司承担。

导论：1、投资是指投资主体（业主）为获取预期效益或报酬而投入的不断转化为资产（资金）的一定量货币资金及资源。

2、投资的运动过程：本质就是价值运动过程。

生产经营性投资运动过程包括资金筹集、分配、运用（实施）和回收四个阶段。

投资的分类：1 、投资按其性质的不同，分为固定资产投资和流动资产投资。

2、投资按其领域分类，可分为生产经营性投资和非生产经营性投资。

3、投资按其投资方式分类，可分为直接投资和间接投资。

4、投资按其经营目标分类，分为经营性和政策性。

5、按投资主体分为：国家、企业、个人、国家授权主体投资。

6、按投资来源分为：国内和国外投资。

3、项目的概念一般概念：在一定时间内，按预算规定的范围,达到预定质量目标的一项一次性任务。

投资项目（也称项目）：是指投入一定资金以获取预期效益的一整套投资活动，是在规定期限内为完成某项开发目标而规划投资、实施政策措施、组建机构，以及包括其他活动在内的统一整体。

A，投资项目的分类：1．按项目投资的性质分：新建项目。

是从无到有，平地起家的项目。

一般是以扩大生产能力或新增工程效益为主要投资建设目标的项目。

改建项目，是对原有厂房、设备、工艺流程进行技术改造或更新，扩大原有生产能力或效益，在原有企业基础上进行的项目。

2、按项目投资用途和目标分类：经营性项目，主要指直接用于物质生产或为满足物质生产需要服务的项目，项目投资目标是实现项目所有者权益的市场价值最大化和获取最大投资盈利。

非经营项目，主要指用于满足人民物质和文化生活需要几其他非物质生产需要的项目项目投资不以盈利为目的。

3、按产品属性分类：公共项目和非公共项目4、按项目投资主体和管理形式分类：政府投资和企业投资，利用外资的三资企业项目。

各类投资主体联合投资项目 5.。

按企业法人的现状和项目融资主体分：新设项目法人投资项目，既有法人项目6、按投资主体的投资范围融资方式和效益分类：竞争性项目，基础性项目，公益性项目4、项目周期亦称项目发展周期，是指一个投资项目从提出项目设想、立项、决策、开发、建设、施工直到竣工投产、进行生产活动和总结评价的全过程。