投资项目建设必要性评估

《项目评估》FAQ（二）第二章投资项目建设必要性评估一、建设必要性评估的内容有哪些？1.宏观必要性评估从国民经济的整体角度、衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设进行必要性的分析评估。

一是项目是否符合国民经济总量平衡发展的需要。

即要根据国民经济总量平衡的需要决定项目的压缩、停建、缓建或者相应扩大。

二是项目是否符合国家一定时期产业政策。

产业政策对项目建设具有指导作用，它可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业，只有符合国家产业政策要求的项目才认定是必要的。

三是项目是否符合国民经济长远发展规划。

这是决定项目有无建设必要的前提。

四是项目是否符合行业发展规划和地区发展规划。

2.微观必要性评估从企业发展的角度，衡量项目对市场需求、企业发展、科学进步和投资效益等微观方面的影响。

一是项目产品或服务是否符合市场的需求。

市场需求与供给分析是项目评估的前提和重要组成部分，是决定项目生产规模的重要环节。

只有项目产品适销对路，满足社会和市场需要，拟建项目的投资才是必要的。

二是项目建设是否符合企业发展战略。

既要判断企业的发展是否与大环境相吻合，又要判断是否符合企业发展规划和要求。

三为是否考虑到合理生产规模问题。

规模问题是项目建设的重要问题，因为规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益。

因此要着重分析项目的设计生产能力是否与产品的市场需求和竞争能力相适应，是否与资金、原材料、能源以及外部协作条件相适应。

四为是否有利于科学技术进步。

即对那些采用新工艺、新技术和新设备的建设项目，应首要分析评估其科研成果转化为社会生产力的必要性和可能性。

二、市场调查的方法有哪些？市场调查的方法主要分为两大类——直接调查法和间接调查法，这里咱们侧重介绍直接调查法，常见的直接调查法有问卷法和观察法。

(1)问卷法。

也称询问调查法，如走访调查、电话调查和书面调查都属于问卷法。

第二章 项目建设必要性评估投资项目必要性评估是从宏观和微观两方面对是否进行项目投资提出建设性意见。

为此，应在了解投资项目概况基础上，对项目产品市场进行调查、分析和预测，确定项目建设的合理规模和最优规模。

学习本章，着重掌握市场调查和市场预测的理论和方法。

2.1 项目概况与建设必要性评估 2.1.1 投资项目概况评估投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料及可行性研究报告的相关内容，主要对项目提出背景、项目设想，项目审批程序和项目发展概况等基本情况进行调查、研究、分析、审查与评估的工作过程。

一、项目提出的背景项目提出的背景分析是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两1、项目宏观背景宏观：是否符合国家在一定时期内的政策、规划、方针等。

项目设想项目进展评估文件的审查 项目背景ａ、项目建设是否符合国民经济发展需要。

ｂ、是否符合国家的产业政策、技术政策和地区、部门发展规划。

2、项目微观背景微观：（项目本身提出的理由）能否给企业带来效益。

包括对项目投资者的考察和提出项目的理由出发。

（1）项目投资者的考察a.投资者的经济技术实力评估历史变革：创立、隶属经济实力分析：注册资本、固定资产原值及流动资产，尤其是近3年的财务状况：负债率、利润表、现金流量表等技术实力：技术开发组织、专业人才数量、结构、层次构成、工艺水平等经营状况：市场占有率、利税水平、产品优良品率等b.投资者的资信程度评估投资者的筹资能力和信用程度。

经营信用、金融信用等c.投资者的管理水平评估尤其高级管理人员的知识结构、年龄结构、政治业务素质、经历、管理能力、主要业绩等（2）项目提出的理由对项目提出的理由及投资意向进行分析。

如上项目能否给地方、部门和企业带来益处；能否充分利用资源优势；能否提高市场竞争力，增加就业等等3、投资环境评估投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。

一般可分为：“软环境”和“硬环境”。

软环境(制度、法规、政策，经济环境、自然环境）硬环境（物质环境：交通、设施、能源等）对拟建项目的投资环境评估主要涉及以下三方面：一是社会政治环境评估。

1投资项目——--在规定期限、投资预算、质量标准的条件下，按照规范程序完成的一项建设任务。

2项目周期————一个投资项目从提出项目设想、立项、决策、开发、建设、施工直到竣工投产、进行生产活动和总结评价的全过程。

3项目建议书——--是由项目负责人向其主管部门上报的文件，目前广泛应用于项目的国家立项审批工作中.它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。

项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。

它可以减少项目选择的盲目性,为下一步可行性研究打下基础。

4可行性研究—-——是在投资决策前，在深入调查研究的基础上,对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法和工作阶段。

5项目评估：可行性研究的再研究和再评价过程,即是在可行性研究的基础上，对拟建项目在经济上和技术上的可行性和合理性再进行一次研究,为投资项目的最终决策提供科学依据.6资金时间价值——资金在运用中随着时间的增长而发生增值的现象7名义利率和实际利率——-—复利的计息期不一定总是一年,有可能是季度、月或日。

当利息在一年内要复利几次时，给出的年利率叫做名义利率,而按照复利次数实际计算出的年利息率叫做实际利率.其关系式为：i实= 其中m为一年当中的计息次数。

8市场调查————是对拟建项目产品市场销售和供给两方面的资料作系统的收集、记录和分析，以便了解产品的现实市场和潜在市场,确定其需求量，为未来市场预测提供科学的依据。

9市场预测-——-在市场调查的基础上,运用科学的方法和手段，对未来一定时期内某种产品的市场供求变化及其发展趋势进行分析测算10建设规模——-—劳动和生产资料的集中程度。

其衡量指标主要有生产能力、职工人数、产量、固定资产价值等。

11规模经济-——-在一定的生产技术条件下，伴随着生产能力扩大而带来的经济效益的增加.12经济规模——--只盈利不亏损时的建设规模13同步建设条件——-—指建设项目与相关项目以及主体工程与辅助工程在时间上、技术上和生产能力上的同步14基础财务数据—-—-是指建设和生产全过程中发生的各项成本费用和收益。

国家发展改革委关于印发《国家发展改革委重大项目后评价管理办法》的通知文章属性•【制定机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2024.07.22•【文号】发改评督规〔2024〕1103号•【施行日期】2024.09.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】尚未生效•【主题分类】考核评价正文国家发展改革委关于印发《国家发展改革委重大项目后评价管理办法》的通知发改评督规〔2024〕1103号国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委：为健全重大项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高投资决策水平和投资效益，建立政府投资支持基础性、公益性、长远性重大项目建设长效机制，加强政府和企业投资项目全生命周期管理，我们研究制定了《国家发展改革委重大项目后评价管理办法》。

现印发给你们，请按照执行。

国家发展改革委2024年7月22日国家发展改革委重大项目后评价管理办法第一章总则第一条为健全重大项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高投资决策水平和投资效益，建立政府投资支持基础性、公益性、长远性重大项目建设长效机制，加强政府和企业投资项目全生命周期管理，根据《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》《政府投资条例》《企业投资项目核准和备案管理条例》《中央预算内投资项目监督管理办法》等要求，制定本办法。

第二条国家发展改革委审批、核准或核报国务院审批、核准的投资项目（不含境外投资、外商投资项目）后评价，以及国家发展改革委开展的中央预算内投资（国债）项目后评价工作，适用本办法。

第三条本办法所称项目后评价，是指选取有代表性的项目，在项目竣工验收并投入使用一定时间后，将项目建成后所达到的实际效果与项目的可行性研究报告和初步设计（含概算）文件及其审批文件、项目申请书及其核准文件的主要内容进行对比分析，找出差距及原因，提出评价意见和对策建议，并反馈到项目参与各方，形成良性项目决策和管理机制。

项目建设的必要性一、引言项目建设是指为了实现特定目标而进行的有计划、有组织、有目的的活动。

在现代社会中，项目建设对于推动经济发展、改善社会生活、提高生产效率等方面起着重要的作用。

本文将详细探讨项目建设的必要性，并从经济、社会、环境等多个角度进行分析。

二、经济必要性1. 促进经济增长：项目建设可以带动相关产业的发展，增加投资、创造就业机会，从而推动经济增长。

2. 提高生产效率：通过引入新技术、改造设备、优化流程等手段，项目建设可以提高生产效率，降低成本，提高竞争力。

3. 扩大市场需求：项目建设可以推动市场需求的扩大，促进消费和投资的增加，进一步拉动经济增长。

4. 优化资源配置：项目建设可以通过合理规划和布局，优化资源的配置，提高资源利用效率，实现资源的可持续利用。

三、社会必要性1. 改善基础设施：项目建设可以改善基础设施，提高城市化水平，提供更好的交通、通信、供水、供电等基础服务，提升居民生活质量。

2. 促进社会发展：项目建设可以推动社会发展，提供更多的就业机会，改善社会福利，提高人民生活水平。

3. 增强社会安全感：项目建设可以提升社会安全感，改善治安环境，减少犯罪率，增加社会稳定性。

4. 促进文化交流：项目建设可以促进不同地区之间的文化交流，丰富人们的精神生活，增进民族团结和社会和谐。

四、环境必要性1. 保护生态环境：项目建设可以通过科学规划和环境评估，保护生态环境，减少对自然资源的破坏，实现可持续发展。

2. 节约能源资源：项目建设可以通过引入节能技术、推广清洁能源等手段，减少能源的消耗，降低对能源资源的依赖。

3. 减少污染排放：项目建设可以通过引入环保设施、采用清洁生产工艺等手段，减少污染物的排放，改善环境质量。

4. 保护生物多样性：项目建设可以通过采取保护措施，保护珍稀濒危物种，维护生物多样性，保护生态平衡。

五、结论综上所述，项目建设的必要性体现在经济、社会和环境等多个方面。

通过项目建设，可以促进经济增长，提高生产效率，改善基础设施，提升居民生活质量，保护生态环境，实现可持续发展。

投资项目评估：在项目可行性研究旳基础上对投资项目建设旳必要性（项目建设内容）、可行性（项目采用技术）和合理性（项目实行效益）进行旳评审与估价。

投资项目评估分类：1）按评估活动旳时间及所处阶段：①项目前评估：在项目投资前期为项目决策提供根据所做旳评估②项目中评估：在项目建设过程中对项目进行旳投资效果分析③项目后评估：在项目投产时乃至投产若干年根据项目实行成果而做旳总结性评价2）项目评估旳角度：①企业评估：站在企业角度上对项目进行评估（微观评估），着重考察项目建设能给企业/建设单位带来什么好处②国民经济评估：站在国民经济角度上对项目进行评估（宏观评估），分析评价其给整个国民经济所带来旳效益和为此而付出旳代价③社会评价：站在社会角度上对项目进行评估（宏观评估），即从项目对社会发展目旳旳奉献和影响方面分析其利弊得失，使项目得以整体优化，以保证其顺利实行，提高投资效益，增进社会进步3）项目评估旳内容：①建设背景、规模、条件旳评估：从建设背景、建设规模和建设条件等角度对投资项目旳必要性进行评价②技术评估：从技术角度对投资项目旳可行性进行评价③经济评估：从经济角度对投资项目旳合理性进行评价4）项目评估旳范围：①单（/分）项评估：按照项目评估旳内容分别对有关内容进行旳分析和评价②总(/综合)评估:在单项评估旳基础上对项目建设旳综合评价。

投资旳特性：投资是一种独特旳经济活动，有其自身旳特性：①效益性：包括经济效益、社会效益和生态效益。

必须对旳处理好三者之间旳关系②风险性：投资与风险成正比，投资越大，风险就越大③长期性：投资是一次性投入，长期收益④客观上规定投资旳实行过程应具有持续性。

投资过程中只从社会上取走劳动、生产资料和生活资料，而不向社会提供任何有用效果。

项目发展周期：简称项目周期，是一种发展过程，是指项目从动议开始，通过建设和生产（或营业），直到报废为止旳全过程。

①项目设想（形成新旳设想）②项目初选（形成项目概念）③项目确定与准备（形成详细项目）④项目评估与决策（审查与同意）⑤项目实行与监督⑥项目投产与经营⑦项目评价与总结项目生产规模决定原因：①国家经济计划和产业政策a国家经济计划b国家产业政策②市场需求量③工艺设备旳限制④资金和基本投入物旳限制⑤专业化分工与协作配套条件⑥其他建设原因⑦经济效益求。