投资项目建设必要性评估(1)

《项目评估》FAQ（二）第二章投资项目建设必要性评估一、建设必要性评估的内容有哪些？1.宏观必要性评估从国民经济的整体角度、衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设进行必要性的分析评估。

一是项目是否符合国民经济总量平衡发展的需要。

即要根据国民经济总量平衡的需要决定项目的压缩、停建、缓建或者相应扩大。

二是项目是否符合国家一定时期产业政策。

产业政策对项目建设具有指导作用，它可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业，只有符合国家产业政策要求的项目才认定是必要的。

三是项目是否符合国民经济长远发展规划。

这是决定项目有无建设必要的前提。

四是项目是否符合行业发展规划和地区发展规划。

2.微观必要性评估从企业发展的角度，衡量项目对市场需求、企业发展、科学进步和投资效益等微观方面的影响。

一是项目产品或服务是否符合市场的需求。

市场需求与供给分析是项目评估的前提和重要组成部分，是决定项目生产规模的重要环节。

只有项目产品适销对路，满足社会和市场需要，拟建项目的投资才是必要的。

二是项目建设是否符合企业发展战略。

既要判断企业的发展是否与大环境相吻合，又要判断是否符合企业发展规划和要求。

三为是否考虑到合理生产规模问题。

规模问题是项目建设的重要问题，因为规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益。

因此要着重分析项目的设计生产能力是否与产品的市场需求和竞争能力相适应，是否与资金、原材料、能源以及外部协作条件相适应。

四为是否有利于科学技术进步。

即对那些采用新工艺、新技术和新设备的建设项目，应首要分析评估其科研成果转化为社会生产力的必要性和可能性。

二、市场调查的方法有哪些？市场调查的方法主要分为两大类——直接调查法和间接调查法，这里咱们侧重介绍直接调查法，常见的直接调查法有问卷法和观察法。

(1)问卷法。

也称询问调查法，如走访调查、电话调查和书面调查都属于问卷法。

填空题：1．项目建设条件评估，是对拟建项目在行评估。

建设过程中和建成投产后的生产运行过程中必须的条件进资源项目的物质基础，是制约项目的生产规模的重要条件。

评价原材料的供应条件的目的是选择适合项目需求的、来源稳定可靠的、价格经济合理的原材料，作为项目的主要投入物，这样可以保证项目生产的连续性和稳定性。

4．对项目而言，讲究技术的先进性就是要求拟建项目尽可能多地采用新技术、先进工艺、及节能设备，以提高项目技术装备水平。

5．技术的经济性是指项目所采用的技术能够在一定的消耗水平下获得最好的经济效益。

6．项目的技术评估能否顺利进行，在很大程度上取决于收集资料的完整性、实用性、广泛性7．工艺是指生产工人利用生产工具，对原材料、半成品进行加工或者处理，使之成为产品的方法。

8．财务数据估算的主要目的是为项目的财务效益评估和国民经济效益评估提供基本的财务数据和有关资料。

9．建设投资是指建设单位在项目建设期和筹建期间所花费的全部费用，包括固定资产投资、无形资产投资及开办费及预备费。

10．投资回收期是以项目的净收益抵偿全部投资所需的时间。

1．项目经济效益评价中最关键的就是要确定项目产出物和投入物的各种合理的经济价格。

2．项目国民经济效益评估应从整个国民经济的发展目标出发，考察项目对国民经济发展和、资源合理利用的影响。

3．项目的社会效益评估主要应对项目给地方或部门经济带来的效果进行定量或定性分析。

4．经济评价是从整个国民经济增长的目标出发，以项目对国民经济的净贡献大小来考察项目。

5．非外贸货物的影子价格主要应从供求关系出发，按社会成本和消费者支付的原则确定。

6．当不确定性因素发生的概率能够用一定的方法事先予以估计时，对项目效益变动性的分析就变为风险分析。

7．项目评估中最主要的决算指标是财务净现值和。

8．敏感性分析物研究对象就是投资项目的投资效果指标，是指投资项目的静态分析指标和动态分析指标。

9．概率分析是指使用概率研究预测各种不确定性因素和风险因素的发生对投资项目评价指标影响的一种定量分析方法。

项目评估项目评估（Project Evaluation）就是在直接投资活动中，在对投资项目进行可行性研究的基础上，从企业整体的角度对拟投资建设项目的计划、设计、实施方案进行全面的技术经济论证和评价，从而确定投资项目未来发展的前景。

什么是项目评估项目评估，论证和评价从正反两方面提出意见，为决策者选择项目及实施方案提供多方面的告诫，并力求客观、准确地将与项目执行有关的资源、技术、市场、财务、经济、社会等方面的数据资料和实况真实、完整地汇集、呈现于决策者面前，使其能够处于比较有利的地位，实事求是地作出正确、合适的决策，同时也为投资项目的执行和全面检查奠定基础。

项目评估的基本原则1、客观、科学、公正的原则；2、综合评价、比较择优的原则；3、项目之间的可比性原则；4、定量分析与定性分析相结合的原则；5、技术分析和经济分析相结合的原则；6、微观效益分析与宏观效益分析相结合的原则。

主要内容1.投资必要性的评估项目是否符合行业规划；通过市场调查和预测，对产品市场供需情况及产品竞争力进行分析比较；对投资项目在企业发展中的作用进行评估；拟投资规模经济性分析。

2.建设条件评估资源是否清楚，以矿产资源为原料的项目，是否具备相关机构批准的资源储量、品位、开采价值的报告；工程地质、水文地质是否适合投资建厂；原材料、燃料、动力等供应是否有可靠来源，是否有供货协议；交通运输是否有保证，运距是否经济合理；协作配套项目是否落实；环境保护是否有治理方案；购进成套项目是否经过多方案比较，是否选择最优方案；投资厂址选择是否合理。

3.技术评估投资建设项目采用的工艺、技术、设备在经济合理条件下是否先进、适用，是否符合相关国家的技术发展政策，是否注意节约能源和原材料以获得最大效益；购进的技术和设备是否符合投资实际，是否配套并进行多方案比较；投资项目所采用的新工艺、新技术、新设备是否经过科学的试验和鉴定，检验原材料和测试产品质量的各种手段是否完备；产品方案和资源利用是否合理，产品生产纲领和工艺、设备选择是否协调；技术方案的综合评价。

项目评估自检自测试题第一章导论一、单选题1. 通过购置生产资料的活动增加经济生产能力，实现经济增长的投资方式是（）。

A. 直接投资B. 间接投资C. 金融投资D. 非生产性投资答案解析：A2. 通过货币所有权的转移取得投资回报的投资方式是（）。

A. 直接投资B. 实业投资C. 金融投资D. 生产性投资答案解析：C3. 项目评估的主体是（）。

A. 贷款银行或金融机构B. 项目业主C. 项目发起人D. 中介咨询机构答案解析：A4. 可行性研究的主体是（）。

A. 贷款银行B. 金融机构C. 项目业主或项目发起人D. 中介咨询机构答案解析：C二、多选题1. 投资具有以下特征（）。

A. 投入资金多B. 占用时间长C. 实施风险高D. 影响不可逆答案解析：ABCD2. 项目评估的内容包括（）。

A. 项目建设必要性评估B. 项目生产建设条件评估C. 项目财务效益评估D. 项目国民经济效益评估E. 项目社会效益评估答案解析：ABCDE3. 项目评估应遵循的原则有（）。

A. 科学性和客观性原则B. 公正性原则C. 面向需求的原则D. 投入与产出相匹配的原则E. 资金时间价值的原则答案解析：ABCDE4. 项目评估与可行性研究的区别在于（）。

A. 服务的主体不同B. 研究的侧重点不同C. 所起的作用不同D. 工作的时间不同答案解析：ABCD5. 项目评估与可行性研究的共同点是（）。

A. 处于项目管理周期的同一时期B. 目的一致C. 基本原理、方法和内容相同D. 服务主体一致答案解析：ABC三、判断题1. 投资活动对一国的经济增长在数量和结构两方面都有显著的影响。

答案解析：√，见教材p1，易2. 金融投资本身并不增加经济生产能力。

答案解析：√3. 如果全国每个投资项目的效益普遍良好，那么良好的宏观投资效益就比较容易实现。

答案解析：√4. 项目管理的一般程序也称作项目周期。

答案解析：√5. 项目评估也被称作可行性研究。

项目评估复习题（课程代码242266）一、名词解释：1、规模经济：指企业在在合理配置生产要素的前提下，在一定范围内扩大生产规模会带来单位成本的下降，即规模效益递增的现象。

2、转移支付：国民经济内部各部门发生的没有找出国内资源的真正增加或耗费的支付行为。

包括：税金、工资、国内借款利息、土地费用。

3、可行性研究：在投资决策之前，对拟建项目进行全面的技术经济分析和论证，以试图对其做出可行或不可行评价的一种可行方法。

4、间接效益：由项目引起的而在直接效益中未得到反映的那部分效益，是由于项目的投资兴建、经营，使配套项目和相关部门因增加产量和劳务量而获得的效益。

5、基础性项目：具有一定自然垄断、建设周期长、投资量大而收益低的基础产业和基础设施项目。

6、投资——经济主体为了获取预期的收益，投入一定量货币资金而不断转化为资产的全部经济活动7、投资项目——指工程建设项目，即按照规划、决策、设计、施工、竣工验收及投产运营等一系列程序，在规定的建设期、投资预算额及设定的质量标准前提下完成的投资活动与任务。

8、企业资信评估的涵义——是对企业的资质和信用度进行的检验和度量，并科学、客观的作出全面评价的过程。

9、市场需求——指一定时期内、一定条件下、一定范围内，消费者能够购买某种产品（劳务）的总量。

10、市场供给——在一定时期内、一定条件下、在一定市场范围内可提供给消费者的某种商品或劳务的总量。

11、企业的生产规模——是指劳动力、劳动资料和劳动对象以及产品在企业中的集中程度。

12、生产上的规模经济——由于实行生产的专业化、标准化，从而使单位产品成本随规模扩大而降低，使企业实现规模效益13、经营上的规模经济——由于扩大经营规模，使生产要素得到充分利用，从而增强竞争力，降低经营费用，使企业实现规模效益14、财务评价——从项目自身的角度出发，分析、计算项目的盈利能力和清偿能力，据以判定项目的经济可行性。

15、国民经济评价——是按“资源配置”的原则，从国民经济的角度出发，用一套国家参数(包括影子价格、影子工资、影子汇率及社会折现率等)来计算分析项目对国民经济的净贡献，以评估项目经济合理性16、影子工资——由于项目使用劳动力而使国家和社会付出的代价。

投资项目评估：在项目可行性研究旳基础上对投资项目建设旳必要性（项目建设内容）、可行性（项目采用技术）和合理性（项目实行效益）进行旳评审与估价。

投资项目评估分类：1）按评估活动旳时间及所处阶段：①项目前评估：在项目投资前期为项目决策提供根据所做旳评估②项目中评估：在项目建设过程中对项目进行旳投资效果分析③项目后评估：在项目投产时乃至投产若干年根据项目实行成果而做旳总结性评价2）项目评估旳角度：①企业评估：站在企业角度上对项目进行评估（微观评估），着重考察项目建设能给企业/建设单位带来什么好处②国民经济评估：站在国民经济角度上对项目进行评估（宏观评估），分析评价其给整个国民经济所带来旳效益和为此而付出旳代价③社会评价：站在社会角度上对项目进行评估（宏观评估），即从项目对社会发展目旳旳奉献和影响方面分析其利弊得失，使项目得以整体优化，以保证其顺利实行，提高投资效益，增进社会进步3）项目评估旳内容：①建设背景、规模、条件旳评估：从建设背景、建设规模和建设条件等角度对投资项目旳必要性进行评价②技术评估：从技术角度对投资项目旳可行性进行评价③经济评估：从经济角度对投资项目旳合理性进行评价4）项目评估旳范围：①单（/分）项评估：按照项目评估旳内容分别对有关内容进行旳分析和评价②总(/综合)评估:在单项评估旳基础上对项目建设旳综合评价。

投资旳特性：投资是一种独特旳经济活动，有其自身旳特性：①效益性：包括经济效益、社会效益和生态效益。

必须对旳处理好三者之间旳关系②风险性：投资与风险成正比，投资越大，风险就越大③长期性：投资是一次性投入，长期收益④客观上规定投资旳实行过程应具有持续性。

投资过程中只从社会上取走劳动、生产资料和生活资料，而不向社会提供任何有用效果。

项目发展周期：简称项目周期，是一种发展过程，是指项目从动议开始，通过建设和生产（或营业），直到报废为止旳全过程。

①项目设想（形成新旳设想）②项目初选（形成项目概念）③项目确定与准备（形成详细项目）④项目评估与决策（审查与同意）⑤项目实行与监督⑥项目投产与经营⑦项目评价与总结项目生产规模决定原因：①国家经济计划和产业政策a国家经济计划b国家产业政策②市场需求量③工艺设备旳限制④资金和基本投入物旳限制⑤专业化分工与协作配套条件⑥其他建设原因⑦经济效益求。

《投资项目评估》练习题一、单项选择题1、由于项目评估的目的在于提供（A ），可以说项目评估比可行性研究更具有权威性。

A、决策依据B、技术规程C、贷款计划D、可行性方案2、规模效果曲线法是求取企业（ A ）的方法。

A、最优生产规模B、最低成本C、最高销售收入D、最短建设时间3、当追加投资回收期小于国家规定的基准投资回收期时，投资额（A ）工艺方案较优。

A、较大的B、较小的C、适中的D、可比的4、建设期利息是否包括在项目总投资中（A）。

A、是B、否C、不一定D、说不清5、项目起始规模的确定，一般采用（A）。

A、盈亏平衡分B、资金利润率法C、平均成本法D、高低点法6、流动比率是指（A）与流动负债之比。

A、流动资产B、固定资产C、长期负债D、流动负债7、如果项目的盈亏平衡点低，则说明项目（A ）。

A、承受风险能力强B、承受风险能力弱C、市场竞争能力强D、有较好的经济效益8、在项目的财务效益评估中，计算各种投入物和产出物所使用的财务价格是（A ）。

A、市场价格B、计划价格C、预测价格D、影子价格9、若投资方案以内部收益率作为评判依据，则保证方案可行所要求的内部收益率（A）。

A、大于基准内部收益率B、大于1C、小于1D、大于010、设项目建设周期末借款本息和为600万元，与借款银行确定的还款期限6年，利率为12%，如果分期等额还贷，则每期应还（A）万元。

A、145.94B、172C、160D、112.9411、可行性研究的第一个阶段是（B ）A、初步可行性研究B、机会研究C、详细可行性研究D、项目评估12、一种商品或劳务需求量的变化率与其价格变化率的比值称为（B）。

A、收入弹性系数B、价格弹性系数C、交叉弹性系数D、综合弹性系数13、下列各项中，属于确定建设规模方法的有（ B ）。

A、重心法B、效益法C、现值法D、年值法14、可以认为（B）是资金的影子价格。

A、利息率B、社会折现率C、借入资金成本D、存款利率15、项目方案的（B）越低，其方案的风险性越小。

可行性研究简答题一、简答题1、简述项目社会评估的主要内容。

答：（1）关于项目的社会效益和影响评估，即从国家、地区和项目三个层面去分析项目的建设与实施对社会环境、自然与生态环境、自然环境以及社会经济等方面的社会效益与影响；（2）关于项目与社会相互适应性的分析，即分析项目与当地社区之间的相互适应性，同时根据项目的性质、功能、规模及重要性，分析项目与国家和地方发展重点的适应性问题。

（3）还应分析和考虑公平、参与和持续性等问题。

2、简述项目融资的特点。

答：（1）项目导向；（2）有限追索；；（3）风险分担；（4）非公司负债型融资；（5）信用结构多样化；（6）融资成本高3、画出规模效果曲线图。

答：4、简述盈亏平衡分析的假设条件。

答：（1）项目的产量等于销售量；（2）总成本是产量的线形函数；（3）单位产品的变动成本与总固定成本在项目计算期内保持不变或相对稳定；（4）产品销售价格保持不变；（5）生产一种产品，如果项目生产多种产品，则假定产品组合中每种产品在总销售额中的比例不变。

（1分）1、简述项目大致包括的内容。

答：（1）具有对土建工程、设备或二者兼而有之的资金投入；（2）具有对工程设计、技术方案、监督施工、改善经营和维修等方面提供服务的能力；（3）拥有一个负责实施各项活动的、高效精干的组织机构，并能协调与有关各方的关系；（4）能够改善有关的政府政策如价格、税收、补贴和成本回收等，使项目与所属部门和整个改建的发展目标保持一致，并提高项目自身的经济效益；（5）具备明确的项目目标和具体的实施计划。

5、简述项目大致包括的内容。

答：（1）具有对土建工程、设备或二者兼而有之的资金投入；（2）具有对工程设计、技术方案、监督施工、改善经营和维修等方面提供服务的能力；（3）拥有一个负责实施各项活动的、高效精干的组织机构，并能协调与有关各方的关系；（4）能够改善有关的政府政策如价格、税收、补贴和成本回收等，使项目与所属部门和整个改建的发展目标保持一致，并提高项目自身的经济效益；（5）具备明确的项目目标和具体的实施计划。