2019最新评审准则内部审核检查表
- 格式：doc
- 大小：144.50 KB
- 文档页数：23
文档推荐
-
2016版内部审核检查表页数:19
-
ISO9001-2015内部审核检查表页数:18
-
内部审核检查表2015版202006页数:23
-
ISO9001-2015版内部审核检查表页数:41
下载文档原格式
合集下载
内部审核检查表(行政、总经办---CNAS-CL01 资质认定评审准则 应用说明).
表格编号： 编号：受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：
受审核部门： 总经办、行政人事部审核员： 审核日期：。
内审项目检查表(2019新版)
2.固定地点以外的场所，是否对环境提出了相应的要求，并形成文件。
检测室
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
查：
1.是否识别了影响报告结果有效性的环境条件，并进行了控制和记录；
内审项目检查表
编号：XXXX/JL04-6-1-2019
要素条款
通用要求内容
检查方法
涉及人或部门
审核（检查）记录
单项结论（Y/N）
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
2.是否识别了抽样对环境条件的要求；
3.环境条件影响质量时，是否启动不符合工作管理程序。
抽查3-5份环境条件记录，是否符合要求。
检测室
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
查：
1.是否保留所有检验检测人员的档案；
2.档案内容：能力要求的规定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控的记录，并包含授权和能力确认的日期。每人一个档案，内容包括：人员档案卡、学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证、年度考核、授权和能力确认的证据和日期等资料。
检测室
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
查：
1.是否识别了影响报告结果有效性的环境条件，并进行了控制和记录；
内审项目检查表
编号：XXXX/JL04-6-1-2019
要素条款
通用要求内容
检查方法
涉及人或部门
审核（检查）记录
单项结论（Y/N）
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
2.是否识别了抽样对环境条件的要求；
3.环境条件影响质量时，是否启动不符合工作管理程序。
抽查3-5份环境条件记录，是否符合要求。
检测室
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
查：
1.是否保留所有检验检测人员的档案；
2.档案内容：能力要求的规定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控的记录，并包含授权和能力确认的日期。每人一个档案，内容包括：人员档案卡、学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证、年度考核、授权和能力确认的证据和日期等资料。
IATF16949质量体系审核检查表2019
东莞威仕达汽车零部件有限公司IATF16949内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
东莞威仕达汽车零部件有限公司IATF16949内部审核检查表
内审员：年月日
东莞威仕达汽车零部件有限公司IATF16949内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
东莞威仕达汽车零部件有限公司IATF16949内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
东莞威仕达汽车零部件有限公司IATF16949内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
东莞威仕达汽车零部件有限公司IATF16949内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
2019年内审检查表(综合部)
编号：P-14(03)-A
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表
审核部门：综合部
内审员：
批准：
日期：
说明：
一、内部审核依据是三体系标准和公司管理体系制定的相关文件，包括：
A.质量、环境和职业健康安全管理体系标准
B.《质量、环境和职业健康安全管理手册》
C.《质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件》
D.管理办法及规定
E.有关法律法规
二、表格中“审核记录”需按照“审核要点”记录完整、清晰，以免缺漏标准要素；“符合性”的判断要与开列的
不符合项报告及观察项一一对应，“√”为符合、“×”为不符合。
三、为了提高内部审核工作的质量和效率，负责审核的内审员根据受审部门的工作职责，内审前需熟悉该部门的三
体系相关文件和有关规定。
四、对本表的格式，内审组长可根据需要作适当调整。
审核后，把审核记录按照审核要素顺序同一部门整理为一份，
组长负责审查审核要素是否有遗漏？记录是否完善？不符合的判断是否与开列的不符合项一致？
内审检查表
第 1 页共5页
第 2 页共5页
第 3 页共5页
第 4 页共5页
第 5 页共5页
第 6 页共5页。
2019内部质量管理体系审核检查表
查包装标准和交付记录
8.2.1顾客满意
质量手册8.2.1
本部门采用哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控?是否对顾客满意度调查的内容不断改进,以更深层次了解顾客的意见感受?是否在平时也测量和监控了顾客的满意情况?是否对顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上设置了测量或监控点,并确定了测量的方法?
查看相关记录
查登记表看文件管理
相应的文件是否发至使用现场?是否均为有效版本?
现场查看
本厂各科室的文件管理和区分识别?是否存在损坏、丢失现象？各科室检索、查找文件是否快捷方便？
现场查看抽查2-3份
对收到的文件（特别是技术文件）是否与相关的文件要求进行对照落实？是否存在不符合性情况？如有是否进行了信息反馈？
查验3-5份相关文件对比
4.2.4质量记录
记录控制程序
是否建立了涉及本厂的质量记录目录清单？所设置的质量记录是否满足标准要求？
查清单抽记录查验
质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？质量记录的传递是否正确、及时、有效？是否每月对质量记录按规定进行收集、登记、保存？
抽查3-5份记录看每月登记表
5.管理职责
质量手册
对公司的质量方针、目标是否清楚？是否对各科室、车间进行了质量目标分解？是否对质量目标完成情况进行了评价？
是否每月21日填写”质量记录登记表”并装订保存?归档汇总时移交手续是否符合?
查登记表看手续记录
归档的记录保存是否适宜?是否按要求处置和销毁?
查看
5.管理职责
质量手册5.1-5.6
对公司的质量方针目标是否清楚?是否已按公司的质量目标对本部门进行了目标分解?是否进行了考核?
询问查看
“以顾客为中心”的经营理念是否在本部门得到树立?
8.2.1顾客满意
质量手册8.2.1
本部门采用哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控?是否对顾客满意度调查的内容不断改进,以更深层次了解顾客的意见感受?是否在平时也测量和监控了顾客的满意情况?是否对顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上设置了测量或监控点,并确定了测量的方法?
查看相关记录
查登记表看文件管理
相应的文件是否发至使用现场?是否均为有效版本?
现场查看
本厂各科室的文件管理和区分识别?是否存在损坏、丢失现象？各科室检索、查找文件是否快捷方便？
现场查看抽查2-3份
对收到的文件（特别是技术文件）是否与相关的文件要求进行对照落实？是否存在不符合性情况？如有是否进行了信息反馈？
查验3-5份相关文件对比
4.2.4质量记录
记录控制程序
是否建立了涉及本厂的质量记录目录清单？所设置的质量记录是否满足标准要求？
查清单抽记录查验
质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？质量记录的传递是否正确、及时、有效？是否每月对质量记录按规定进行收集、登记、保存？
抽查3-5份记录看每月登记表
5.管理职责
质量手册
对公司的质量方针、目标是否清楚？是否对各科室、车间进行了质量目标分解？是否对质量目标完成情况进行了评价？
是否每月21日填写”质量记录登记表”并装订保存?归档汇总时移交手续是否符合?
查登记表看手续记录
归档的记录保存是否适宜?是否按要求处置和销毁?
查看
5.管理职责
质量手册5.1-5.6
对公司的质量方针目标是否清楚?是否已按公司的质量目标对本部门进行了目标分解?是否进行了考核?
询问查看
“以顾客为中心”的经营理念是否在本部门得到树立?
内审检查表(新准则)
20检查检验室是否制定并实施了不符合工作的控制程序？有无实施及其记录？检查《改进、纠正和预防措施实施情况表》、《内部审核报告》、《不符合报告》等。
检查纠正措施程序中是否规定产生 原因的责任部门。实验室用什么方法分析潜在不符合的可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟踪审核记录。
4.9
21记录
实验室应建立和维持适合自身情况并符合现行质量体系的记录制度。实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理等应按照适当程序规范进行。
重点要检查提供检定校准的服务方的资格、项目、评价及记录
4.6
18合同评审
实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序。
明确客户的要求。
18检查《检验合同书》，客户要求应合理、明确，文件齐全。要求应便于理解，评审的目的是确保实验室能很好理解客户的要求，明确他们的最终要求。
对合同的不同意见，一定在检测开始前得到解决，双方必须认同合同条款。
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记录。
4.5
17服务和供应品的采购
实验室应有以选择和购买对检测质量有影响的服务和供应品的政策和程序。
还应有及检测有关的试剂和消耗材料的购买、验收和存储的程序，以确保其质量。
17检查服务和材料、设备采购程序、采购计划申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容是否符合要求，采购文件上有无技术管理层的审批签字。
23是否制定了管理评审程序，能否以最高管理职责的力度为管理体系的运行提供支持及保障？
管理评审是否由最高管理者主持，是否每12个月至少组织一次？
评审会议是否讨论了较为广泛的输入信息，还是只是内审的总结？
管理评审会议有否记录并形成结论，对提出的问题是否有纠正措施？
检查纠正措施程序中是否规定产生 原因的责任部门。实验室用什么方法分析潜在不符合的可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟踪审核记录。
4.9
21记录
实验室应建立和维持适合自身情况并符合现行质量体系的记录制度。实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理等应按照适当程序规范进行。
重点要检查提供检定校准的服务方的资格、项目、评价及记录
4.6
18合同评审
实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序。
明确客户的要求。
18检查《检验合同书》，客户要求应合理、明确，文件齐全。要求应便于理解，评审的目的是确保实验室能很好理解客户的要求，明确他们的最终要求。
对合同的不同意见，一定在检测开始前得到解决，双方必须认同合同条款。
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记录。
4.5
17服务和供应品的采购
实验室应有以选择和购买对检测质量有影响的服务和供应品的政策和程序。
还应有及检测有关的试剂和消耗材料的购买、验收和存储的程序，以确保其质量。
17检查服务和材料、设备采购程序、采购计划申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容是否符合要求，采购文件上有无技术管理层的审批签字。
23是否制定了管理评审程序，能否以最高管理职责的力度为管理体系的运行提供支持及保障？
管理评审是否由最高管理者主持，是否每12个月至少组织一次？
评审会议是否讨论了较为广泛的输入信息，还是只是内审的总结？
管理评审会议有否记录并形成结论，对提出的问题是否有纠正措施？
2019年RBT214新版内部审核检查表
4）在管理体系中的兼职人员，如设备管理员、文档管理员、样品管理员等，其岗位职责是否明确规定，是否具备所需的权力和资源，履行其职责，对管理体系文件中的要求是否掌握并执行。
涉及要素
检查内容
检查方法
核查记录
核查结果
符合
基本
2）检验检测机构及其工作人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系。
3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动，确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和追溯性。
1)检验检测机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序。
2)检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节制定和实施保密措施。
3)是否按照规定保护客户资料。
1）检验检测机构人员是否均签订了劳动、聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
2）技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及其他岗位的工作关系，技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
3）检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。
内部审核检查表
计划文量室、检测室
核查依据
RB/T214-2017
审核组长
审核人员
审核日期
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
涉及要素
检查内容
检查方法
核查记录
核查结果
符合
基本
2）检验检测机构及其工作人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动，确保检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系。
3）检验检测机构的管理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动，确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和追溯性。
1)检验检测机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序。
2)检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节制定和实施保密措施。
3)是否按照规定保护客户资料。
1）检验检测机构人员是否均签订了劳动、聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
2）技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及其他岗位的工作关系，技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
3）检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。
内部审核检查表
计划文量室、检测室
核查依据
RB/T214-2017
审核组长
审核人员
审核日期
涉及要素
检查内容
检查方法
审核记录
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表
过程特性：
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而 可追溯到生产班，生产设备，并从当 天的生产记录可追溯到材料批，生产 现场有合格区、不合格区，仓库也有 相应区域标示。现场正在生产的进气 管产品，提供了其作业指导书，对现 场的操作过程进行监控， 查现场记录， 由刘长卫进行记录。程序文件规定长 时间停止作业后应进行作业准备验 证，但不能提供假期后进行作 业准备验证的证据。
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向 的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的 体系文件
IATF
16949:2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价 人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查
验、工装保养及 使用寿命
工装和设备的采 购、验收、验证记 录、维护和预见性 维护记录、备品备 件清单、易损件更 换方案
维护保养计 划按时完成
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而 可追溯到生产班，生产设备，并从当 天的生产记录可追溯到材料批，生产 现场有合格区、不合格区，仓库也有 相应区域标示。现场正在生产的进气 管产品，提供了其作业指导书，对现 场的操作过程进行监控， 查现场记录， 由刘长卫进行记录。程序文件规定长 时间停止作业后应进行作业准备验 证，但不能提供假期后进行作 业准备验证的证据。
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向 的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的 体系文件
IATF
16949:2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价 人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查
验、工装保养及 使用寿命
工装和设备的采 购、验收、验证记 录、维护和预见性 维护记录、备品备 件清单、易损件更 换方案
维护保养计 划按时完成
ISO14001-2019内审检查表(完整记录)
b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。
控制要求
a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；
b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；
答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。
本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路5号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
答：
确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
（第三方认证服务机构）
满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
（第三方监测机构）
配合监测
（废水废物转移处理）
配合转移，处理
危废处理单位
配合处理
本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）
满足本公司环境体系相关要求
饮用水配送，回收
满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）
噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）
设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
办公用品供应商
硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求
内部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。
控制要求
a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；
b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；
答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。
本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路5号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
答：
确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
（第三方认证服务机构）
满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
（第三方监测机构）
配合监测
（废水废物转移处理）
配合转移，处理
危废处理单位
配合处理
本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）
满足本公司环境体系相关要求
饮用水配送，回收
满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）
噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）
设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
办公用品供应商
硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求
内部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
2019版内部审核检查表
人员资质、证件是否齐全
证件是否与实际在岗人员相符
证件齐全
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。
现场是否有作业指导文件，是否便于取用
作业指导文件是否受控
有作业指导文件，有受控记录
符 合□
不符合□
不适用□
4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：
a) 设备及其软件的识别；
b) 制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
c) 核查设备是否符合规范；
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障
符 合□
不符合□
不适用□
内审检查表
内审员：魏斌 审核日期：2018年1月16日
条款号
检 查 内 容
检 查 记 录
检查结论
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
检测人员一览表信息是否真实
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效
法人证明与身份证明是否相符
证明文件齐全属实
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.34.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
证件是否与实际在岗人员相符
证件齐全
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。
现场是否有作业指导文件，是否便于取用
作业指导文件是否受控
有作业指导文件，有受控记录
符 合□
不符合□
不适用□
4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：
a) 设备及其软件的识别；
b) 制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
c) 核查设备是否符合规范；
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障
符 合□
不符合□
不适用□
内审检查表
内审员：魏斌 审核日期：2018年1月16日
条款号
检 查 内 容
检 查 记 录
检查结论
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
检测人员一览表信息是否真实
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
法人证明文件是否齐全有效
法人证明与身份证明是否相符
证明文件齐全属实
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.34.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1机构4.1.1 1.检验检测机构的法人登记、注册证书(营业执照)文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内：资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致：登记、注册文件中的经营范围是否包含检验检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
3.检验检测机构是否具备承担法律责任的能力，在发生检验检测结果出现错误和其他后果时，能承担起经济赔偿责任4.1.2 1.检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作。
2.检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。
3.检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系。
质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。
管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
检验检测机构管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的系统的管理体系。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1.3 1.检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。
2.管理体系文件中是否从法律、管理、技术和责任等方面明确上述承诺，并采取措施履行承诺。
任并得到实施。
3.检验检测机构是否形成了公正诚信体系，是否落实责4.1.4 1.检验检测机构是否在识别了影响公正和诚信的风险的基础上建立了保证其公正和诚信的程序，并采取措施进行控制，管理职责是否落实，控制是否有效。
2.检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的控制要求，采取哪些措施保证检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性。
3.非独立法人的检验检测机构，其所在组织还从事检验检测以外的活动时，该机构是否做到独立运作，与其他部门或岗位的关系是否影响判断的独立性和诚实性。
4.检验检测机构是否有文件规定或合同约定等方式，不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员，机构内是否存在兼职人员。
4.1.5 1.检验检测机构是否建立了保护客户秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序。
2.检验检测机构及其人员是否了解对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否制定和实施相应的保密措施。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.2人员4.2.1 1.检验检测机构是否建立人员管理程序，是否对人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理，要求是否明确，是否得到执行。
2.检验检测机构人员的数量和能力是否满足所申请检验检测能力的需要，尤其是技术人员的资质和能力是否胜任所从事的检验检测工作，是否经过能力确认后持证上岗。
其他的管理人员和关键支持人员是否胜任本岗位工作3.检验检测机构人员是否均签订了劳动/聘用合同或有录用通知，建立了劳动或录用关系。
4.技术人员和管理人员是否有岗位说明，规定了岗位职责、权限和任职要求以及与其他岗位的工作关系；技术岗位和管理岗位人员是否了解自身的岗位职责和任职要求，胜任本岗位工作。
5.在管理体系中的兼职人员，如设备管理员、文档管理员、样品管理员等，其岗位职责是否明确规定，是否具备所需的权力和资源履行其职责，对管理体系文件中的要求是否掌握并执行。
6.检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，是否行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。
4.2.21.检验检测机构的管理层是否了解在管理体系中应承担的责任和做出哪些承诺。
2.管理层是否了解管理体系的目的，是否清楚为何由管理层批准发布质量方针和目标3.管理层在管理体系的策划、实施、保持和持续改进过程中应承担哪些职责，提供相关客观证据。
4.管理层是否理解“确保管理体系要求融入检验检测的全过程”和“运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇”的要求。
5.管理层是否亲自主持管理评审，是否了解管理评审的目的。
如何利用管理评审持续改进管理体系，管理评审做出的决定是否得到实施。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.2.31.检验检测机构的技术负责人的专业能力，能否覆盖各专业技术领域，技术负责人的资格(学历或职称)是否符合要求，对管理体系要求是否熟悉。
是否了解技术负责人在管理体系中的作用，能否胜任全面负责技术运作的职责，是否具备相应的能力和权限。
2.检验检测机构是否赋予质量负责人职责和权力，使其能够确保管理体系得到实施和保持，质量负责人是否了解自身的职责和权限，采用什么方法履行职责，对管理体系要求是否理解和掌握。
3.当检验检测机构主要管理人员，如管理层、技术负责人、质量负责人不在时，是否指定代理人，用什么方式规定指定代理人，确保检验检测机构的各项工作持续正常地进行。
4.2.41.授权签字人是否具备授权范围的技术能力，可查阅其个人履历，了解其专业能力和工作经历是否满足授权签字人的要求，是否具备相应职责权限签发检验检测报告或证书。
对检验检测方法的理解是否准确，对检测设备和量值溯源是否了解、对检验检测结果正确与否是否具备判断能力等。
2.授权签字人对《检验检测机构资质认定管理办法》(质检总局令第163号)和《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214—2017)是否了解和掌握，对出具报告或证书使用标识和专用章的要求是否了解，签发报告是否正确可靠。
3.抽查发出的报告或证书，检查是否均由授权签字人在其授权的技术领域内签发，标识和专用章的使用是否符合规定，是否存在非授权签字人签发报告。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.2.5 1.检验检测机构的抽样人员、操作设备人员、检验检测人员和签发报告人员等，是否按其任职要求，根据人员的学历、工作经历、技能和培训等情况进行了资格确认，是否具体到操作的设备和依据的检验检测方法，抽查相关人员是否持证上岗。
2.如果检验检测机构还有提供意见和解释的人员，应按照其任职要求，评审是否具备资格，是否具备提供意见和解释的能力及了解提供意见和解释的要求3.检验检测机构是否设置覆盖其全部检验检测领域的监督员，监督员是否具备了解检验检测目的、方法和程序，能对检验检测结果进行评价的能力，是否对检验检测人员和实习人员安排了监督，是否有监督计划，监督记录，对被监督人员进行评价并保存了监督记录。
4.2.6 1.检验检测机构是否建立了人员培训程序，可以是单独的程序，也可以在《人员管理程序》中阐述人员培训的过程，其内容能否覆盖人员培训的全部要求，并具有可操作性。
2.检验检测机构是否有人员教育培训的目标，可以是人力资源发展规划，也可以是人员培训计划3.制定培训计划前，是否识别了人员的培训需求，根据培训需求制定培训计划。
是否规定了培训的目的、内容、形式、时间安排等。
培训计划是否适宜于当前工作和预期任务的需要，是否按照计划实施了培训，包括传授知识和实际操作的培训，涉及各专业领域和全体人员的培训等，是否保留了培训记录。
4.是否针对培训目的进行了有效评价，可以是定量的，也可以是定性的，如通过参加内部审核、质量控制活动人员监督等评价培训的有效性并实施改进。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.2.7 1.检验检测机构是否保留了所有从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释等工作的人员的档案。
2.人员记录中是否包括：能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控的记录，并包含授权和能力确认的日期。
4.3场所环境4.3.1 1.检验检测机构的场所(包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所)是否满足相关法律法规、标准或者技术规范要求，并与检验检测机构《资质认定申请书》中填写的工作场所一致。
2.检验检测机构是否对工作场所具有完全的使用权3.检验检测机构资质认定的地点(场所)，是否覆盖所有检验检测项目。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.3.2 1.检验检测机构是否根据检验检测方法标准或技术规范，识别检验检测所需的工作环境条件并进行控制，以保障检验检测有效，不会影响检验检测结果。
当工作环境条件对结果的质量有影响时，检验检测机构是否编写必要的文件进行控制。
2.在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，是否对工作环境条件提出相应的控制要求并形成文件和子以记录，以保证符合检验检测标准或技术规范的要求。
4.3.3 1.检验检测标准或技术规范对环境条件有要求，或当环境条件将影响检验检测结果质量时，检验检测机构是否监视、测量和控制环境条件，并予以记录。
2.检验检测机构是否识别了抽样和检验检测活动对环境的要求，并根据识别结果对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和震级等予以控制，使之适应于相关的技术活动。
3.当存在环境条件影响检验检测质量的风险和隐患时，检验检测机构是否停止检验检测，并经过有效处置后恢复检验检测活动。
4.3.4 1.检验检测机构是否有内务管理程序，是否识别检验检测活动所涉及的危及安全的因素和污染环境等因素并采取措施子以控制，是否设置了必要的防护设施、应急设施，制定了相应的应急预案。
2.检验检测机构试验区的布局是否合理，标识是否明确清晰。
当相邻区域的活动出现不相容或相互影响时，检验检测机构是否进行了有效隔离，采取措施消除影响，防止干扰或者交叉污染。
3.检验检测机构是否对进入和(或)使用对检验检测质量有影响的区域进行控制确保不对检验检测质量产生不利影响的同时，保护进入或使用相关区域的人员的安全。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.4设备设施4.4.1 1.检验检测机构是否配备满足检验检测(包括抽样、物品制备、数据处理与分析)要求的设备和设施。