实施细则生产一致性控制计划及执行报告编制要求

目录第一章生产一致性控制总则 (4)第二章产品涉及的标准 (6)第三章产品关键原材料、过程、成品检验的控制项目规定 (7)第四章试验设备、人员的控制要求 (9)第五章生产一致性控制计划申报、变更和执行的规定 (10)第六章制造商对产品存在不一致情况时的追溯、处理和恢复规定 (12)引用文件 (14)附表一汽车内饰件关健关键原材料一致性控制项目 (15)附表二汽车内饰件关键工序质控点一致性控制项目表 (16)附表三汽车内饰件COP一致性控制项目表 (17)第一章生产一致性控制总则1、目的为保证本公司批量生产的汽车内饰件产品符合强制性产品认证的规定，确保汽车内饰件产品的结构型式及技术参数与型式试验样品一致性。

以及本公司批量生产的认证产品持续满足实施规则规定的各项标准及技术法规要求。

加强对国家强制性产品认证标志（以下简称认证标志）的统一管理。

2、范围本计划书适用于本公司生产的汽车内饰件产品（型号详见表1）生产一致性控制的全过程。

表 13、各相关部门职责3.1 质量负责人：负责认证产品生产一致性控制计划运行的全面工作。

3.2 办公室：3.2.1 负责对《生产一致性控制计划》运行过程进行监控。

3.2.2 负责按年度总结产品和关键原材料质量控制实施情况。

3.3 技质部：3.3.1负责编制《生产一致性控制计划》，并组织相关部门总结年度实施情况及编写《汽车内饰件生产一致性控制计划执行报告》。

3.3.2 负责控制计划变更管理。

3.3.3 负责与产品质量控制相关检验设备的使用和管理，负责按照周期鉴定计划进行计量检定及校准。

3.3.4 负责与认证机构的联系沟通，负责认证实施规则的宣贯。

3.3.5 负责认证产品的申报。

3.3.6负责对《生产一致性控制计划》及《汽车内饰件生产一致性控制计划执行报告》进行审核，并上报认证机构。

3.3.7负责汽车内饰件及关键原材料的质量控制，负责按控制计划要求实施产品及关键原材料的检验检测，并做好记录。

生产一致性控制计划执行报告报告编号：编制：审核：批准：XXXXXXX有限公司报告日期：目录一、综述----------------------------------------------- 3二、计划涉及的标准、零部件、过程的控制情况------------- 5三、COP试验设备、人员的控制情况------------------------14四、生产一致性控制计划申报、变更及执行情况-------------14五、生产不一致情况的处理结果和措施情况 ----------------14六、对产品不一致的追溯处理情况----------------------14七、质量能力保证情况----------------------------------14一、综述1.工厂概况制造商/生产厂名称：XXXXXXX有限公司制造商/生产厂地址：变更情况：无2.生产能力厂房建筑面积：人员数量：生产条件：以注塑设备为主，共19台，其余为焊接、涂胶、装配、模压等设备，生产条件完全满足客户需求。

3.获证产品及变更统计C标志使用统计认证产品为模压，其中在模具施加CCC标期间，使用过CCC标签作为临时措施。

模压批准书如下：模压批准书统计如下：模压标使用数量统计如下：CCC标签使用数量统计如下：5.xx年企业通过工厂初审情况xx.1.15通过工厂初步审核，审核结果为通过，无不符合项。

二、计划涉及的标准、零部件及过程的控制情况1.产品适用标准：CNCA-C11-09：2014强制性产品认证实施规则汽车内饰件CQC-C1109-2014 强制性产品认证实施细则汽车内饰件GB8410-2006 汽车内饰材料的燃烧特性标准无更新2.关键零部件供应商管理及进货检验2.1零部件供应商选择、评价及日常管理➢对供应商的选择、评价及日常管理执行供应商管理程序，为对供应商管理更加完善，更新了供应商管理程序。

➢采购部负责对关键零部件、原材料进行采购和供应商选择，目前3C认证产品无新增供应商开发或变更。

汽车产品生产一致性控制计划执行报告基本内容要求一、综述1、工厂概况：基本信息包含制造商、生产厂的名称、地址及变更情况；2、生产能力：包含厂房建筑面积、人员数量、生产条件等；3、本次监督有效的获证产品统计序号车型系列证书编号产品名称车型产量124、简述COC证书打印及使用情况；5、简述CCC标志领取和使用情况；6、说明工厂审查月份在产车型情况。

二、生产一致性控制计划执行情况1、关键零部件供应商管理及进货检验：1.1零部件供应商选择、评价及日常管理供应商管理文件是否变化；简述新增供应商的选择、评价情况简述供应商日常管理情况1.2零部件进货检验关键零部件进货检验的项目、方法、频次等是否发生变化（与上一年度相比）；关键零部件进货检验的项目、方法、频次等是否按照生产一致性计划中规定的内容执行，记录的保存情况；关键零部件供应商提供的检测报告的验证情况，进货检验的执行情况；不在工厂现场控制的关键件的控制情况说明。

1.3关键零部件不合格品标识、追溯及处理情况2、关键装配过程、制造过程以及检验过程：关键工序的识别，关键工序、检验制度是否发生变化关键工序巡检记录文件编号以及发生问题时的记录关键工序检验记录以及出现问题时的记录关键工序涉及设备和人员的变更情况说明3、整车完成检查整车完成检查按照控制计划的执行情况4、整车COP试验执行情况有关整车或整机的COP试验是否按照生产一致性控制计划执行。

序号车型系列车型检验项目检测报告编号检测单位日期5、产品试验或相关检查是设备和人员5.1人员控制情况产品试验或相关检查的人员的资质、能力等要求是否符合一致性计划的规定。

明确相关培训记录或培训计划等。

产品试验或相关检查的生产人员、检验人员的资质、能力的确认情况以及培训记录、培训计划等5.2生产设备、检测设备的控制情况产品试验或相关检查的设备是否发生变更；产品试验或相关检查的设备定期校准和检查情况说明，列出计量合格检定证的机构和证书编号；检验和试验的仪器设备的操作规程是否发生变化。

XXX汽车零部件有限公司工厂编号：XXX20xx年6月1日至20xx年4月20日XXXX系列产品生产一致性控制计划执行报告（为满足xx-xx-xx规则对生产一致性控制的要求）版本号：0编制/日期审核/日期批准/日期20XX年XX月XX日1 综述1.1 工厂概况：制造商名称：有限公司制造商地址：生产厂名称：有限公司生产厂地址：XXXX号本年度没有变更1.2 生产能力：工厂占地面积XXX亩；现有员工XXX人，技术和研发人员占XXX人，其中中高级职称人才XXX人，大专以上学历人才XXX人。

先进水平的XXX、XXX 装生产线、XXX生产、XXX测线。

1.3 本次监督有效的获证产品统计：1.4 CCC标志模压和使用情况：本公司的CCC标志采用模压在认证产品本体上的方式加施，自工厂获证后，即向标志管理机构申请并获得《中国强制性产品认证印刷/模压标志批准书》（编号：FZ1601001096，发证日期：20xx.01.08），二张证书范围内的认证产品XXX件，按照标志管理要求加施有CCC标志，对生产过程中生产的不合格品，对模压的CCC标志均做粉碎性处理。

标志使用符合《强制性产品认证标志管理办法》的规定要求。

1.5 工厂质量管理体系变更情况：2010年1月，工厂将已获证的ISO/TS16949质量管理体系认证的范围：“XXX 的设计、开发、生产及销售、服务管理”变更为“XXX汽车的生产及销售、服务管理”。

工厂产品COP试验由集团XXX产品管理部与集团X主控，工厂开展相关工作，此状况一直未发生变化。

2《生产一致性控制计划》执行情况本监督检查年度内，«生产一致性控制计划»（编号：SE/QC-20xx-001）未发生变更。

2.1 关键零部件供应商管理及进货检验2.1.1 零部件供应商选择、评价及日常管理供应商的选择、评价及日常管理由质量部、采购部按XXXXX《采购控制程序》进行。

2.1.2 零部件进货检验关键零部件进货检验方式未发生变更。

附件4 生产一致性控制计划及执行报告编制要求1. 生产一致性控制计划编制要求生产一致性控制计划是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件化的规定。

应包括：工厂为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。

工厂按照不同的产品类别，并针对不同的结构、生产过程，对应《实施规则》中各项相应标准制定下列文件:（1）COP试验/检查计划企业应对于认证标准中规定的产品各项安全质量特性进行识别，并在生产的适当阶段对产品安全特性进行必要的试验或相关检查，以确认持续符合标准要求。

对于检验或检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存均应编制文件化的规定，并报CCAP认可后按计划实施。

认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的检测规定不得低于标准的要求。

对于每类燃油箱（按箱体的材料分为金属和塑料两类），生产一致性检测项目为本细则第2条中依据标准的全部适用条款，频次为每年每类至少进行一次。

（2）关键零部件/材料控制计划企业应依据认证标准，识别外购的关键零部件和材料，制定关键零部件/材料清单，对清单中的零部件和材料应明确控制要求。

对于自制的关键零部件和材料，纳入关键生产过程进行控制，确保其持续符合认证标准要求。

（3）关键制造过程、关键装配过程、关键检验过程控制计划根据产品特性和生产工艺，识别出关键制造过程、关键装配过程、关键检验过程，并确定其工艺参数和产品特性的控制要求。

对于不在工厂现场生产的部件、材料、总成，以及不在工厂现场进行的制造过程、装配过程、检验过程，均视为关键部件或关键过程，应在计划中特别列出，工厂对于产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。

包括试验/检查用设备的型号规格、精度、检定或校准要求以及试验/检查人员能力和培训要求。

工厂对于生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定。

当上述企业生产一致性控制计划变更，应事先向CCAP申报，填写《认证变更申请表》，说明变更情况，经CCAP认可后实施。

生产一致性控制计划文件编号：PT-CCC-2016-01受控状态:受控仅供个人学习参考编制：技术质量部审核：批准：XX公司发布版本:2016年A/0版仅供个人学习参考目录11.2本《生产一致性控制计划》是公司质量保证体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。

2、范围2.1本《生产一致性控制计划》适用于公司生产的汽车内饰件产品。

当新的汽车内饰件产品获得CCC证书时，亦应遵守本生产一致性控制计划的规定。

2.2本公司已按认证实施规则、实施细则的要求建立了质量保证体系。

3、职责3.1总经理a)领导公司的全面工作；b)向全体职工宣传满足顾客和法律法规要求的重要性；c)制定质量方针和质量目标；d)建立公司组织结构，规定各部门的职责和权限；e)进行管理评审，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；f)确保资源的获得；g)指定质量负责人，并授予其相应的职责和权限。

3.2质量负责人a)负责建立满足强制性产品认证工厂质量保证能力要求的质量体系，确保实施和保持；b)确保产品一致性以及产品与标准的符合性；c)正确使用CCC证书和标志，确保加施CCC标志产品的证书状态持续有效；d)对认证产品变更进行确认批准并承担相应责任。

3.3市场部d)3.43.53.63.73.8f)负责顾客投诉的处理。

3.9市场部a)负责销售计划管理,负责客户沟通。

3.10采购员a)按采购计划实施采购，及时供应生产所需的各类原辅材料；b)确保在合格供应商中实施采购工作。

3.11检验员a)按检验要求对各过程的产品实施检验和判定。

b)对所发现的各类质量问题及时反馈，做好过程质量控制。

c)对检试验设备认真维护，保证精度要求；d)有权停止生产，以纠正质量问题。

3.12内审员a)负责按内审计划实施审核工作。

b)负责体系运行各过程的监控，协助质量负责人维持体系正常运行。

3.13生产工人a)认真执行质量制度和工艺文件，做好产品自检，确保产品质量。

关于控制计划执行报告的编制要求（参考）1.控制计划执行报告总的要求2.控制计划执行报告是企业在每年的监督审核前一个月, 向认证机构提交的一份“关于企业3.如何实施3C认证产品一致性控制的自查报告”。

获证企业应按实施规则CNCA-02C-023:2008附件6的要求, 表述最近一个监督周期的企业获证产品的生产和执行控制计划的情况。

执行报告应对照企业申报的控制计划, 逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更, 对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施。

以利于认证机构对企业每年的监督提出审核方案, 因此, 控制计划执行报告应有相关人员签字和盖章。

具体内容及要求:2.1控制计划执行报告的名称企业控制计划执行报告的名称至少应含: 企业名称、年度和控制计划执行报告字样, 如: “XXX汽车有限公司2012年度控制计划执行报告”。

现在个别企业提交的控制计划执行报告, 名称为：生产一致性计划执行报告, 内容中全是“我公司….”字样, 从头到尾, 看不出是哪家企业, 上面也没有联系电话。

中心没法处理。

2.2控制计划执行报告至少应包含以下内容2.2.1首先应概述企业一年来的情况, 如企业的发展或变化情况、3C管理体系的运行及获证产品的生产情况（可按证书列表分别表述）等。

2.2.2说明获证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性控制和变化情况（针对实施规则附件6的2.1条要求表述）2.2.3说明获证产品的COP检查、关键件零部件及材料和关键过程的变化及执行情况（逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更）, 是否按企业申报的控制计划表实施, 是否保了留相关记录（针对实施规则附件6的2.2条要求表述）。

如COP检查是否按计划实施其例行检验和定期的确认检验、关键零部件是否按计划实施进货检验和相关控制、关键过程的控制是否计划实施、在执行中有何变化等。

2.2.4说明检查设备及人员的管理情况, 是否有变化, 是否按规定实施, 并保留了相关记录（针对实施规则附件6的2.3条要求表述）。

生产一致性控制计划及其执行报告的说明一、生产一致性控制计划1 制造商为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。

企业确认产品和样品相一致制定的流程，可以是抽样确认，也可以通过系统管理实现。

具体方法，企业自定，关键是企业要有一个确认保证系统。

2 制造商按照车型系列并对应实施规则中各项标准制定的产品必要的试验或相关检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的文件化的规定。

以及按照各项标准识别关键部件、材料、总成和关键制造过程、装配过程、检验过程并确定其控制要求。

对于不在工厂现场进行的必要的试验或相关检查以及控制的关键部件、材料、总成和关键制造过程、装配过程、检验过程，应在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点。

认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。

详见一致性审查要点，该要点提出认证机构对COP试验和检查（见本附件的附录3）、关键部件、关键过程的审核重点，企业可根据自己情况提出自己的控制方式。

涉及COP试验或相关检查的,应包括内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的文件化的规定，企业有相关文件的应列明文件号，并提交文件；无相关文件的，应在本计划中详细说明。

关键部件和关键控制过程，在计划中应列出部件和过程名称，并列出相应控制文件名称和编号。

企业可提供文件由认证机构事先审查，也可由审查组现场审查。

以上涉及的管理控制过程，不在装配现场进行控制的，企业应特殊说明。

3 制造商对于2.2涉及的产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。

仅针对涉及COP试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。

企业应列出相应控制文件名称和编号。

企业可提供文件由认证机构事先审查，也可由审查组现场审查。

4 制造商对于生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定。

企业应列出相应控制文件名称和编号。

企业可提供文件由认证机构事先审查，也可由审查组现场审查。

生产一致性控制计划CoP Control Plan为满足CNCA-C11-09:2014、CQC-C1109-2014强制性产品认证实施规则和细则－汽车内饰件产品对生产一致性控制的要求文件编号：受控状态:编制：审核：批准：生产厂：XXXXXXX有限公司版本号Version No.: 2015年A/0版发布日期Release Date: 2015.12.28目录第一章生产一致性控制的文件化规定第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定第三章 COP试验设备、人员的控制要求第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求第五章工厂对发生生产不一致情况的处理规定第六章工厂对产品不一致的追溯处理措施第七章质量保证能力要求附表1生产一致性控制计划（COP 试验和检查）附表2生产一致性控制计划（COP关键件）附表3生产一致性控制计划（COP关键生产/装配/检验过程）第一章生产一致性控制的文件化规定1、目的1.1为了确保本公司认证产品满足国家强制性产品3C认证、生产一致性审查要求和相关法律、法规要求，确保工厂生产的批量产品与型式试验合格认证产品的一致性控制，以使认证产品持续符合认证要求，特制定和发布本《生产一致性控制计划》。

1.2本《生产一致性控制计划》是公司质量保证体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。

2、范围2.1本《生产一致性控制计划》适用于公司生产的汽车内饰件产品，GB8410-2006汽车内饰材料的燃烧特性。

当新的汽车内饰件产品获得CCC证书时，亦应遵守本生产一致性控制计划的规定。

2.2本公司已按认证实施规则、实施细则的要求建立了质量保证体系。

3、职责3.1 总经理a)对强制性认证产品质量负全责；b)负责任命本公司质量负责人，并授予其须履行的职责权限，批准与质量活动有关的各类人员的职责和权限；c) 配备必须的资源，以满足稳定生产符合强制性认证标准要求的产品；d)所有班次的生产操作，应指定产品质量人员，为了纠正质量问题，应有权停止生产。

附件6生产一致性审查要求1 生产一致性审查是通过生产一致性控制计划及其执行报告的审查和现场审查，确认批量生产的认证产品和型式试验样品的一致性，以及与认证标准的符合性。

初始工厂审查时，首先进行生产一致性控制计划审查，然后进行现场审查；获证后监督时，首先进行生产一致性控制计划执行报告审查，然后进行现场审查。

2 生产一致性控制计划是制造商为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件化的规定。

应包括：2.1 制造商为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。

2.2 制造商按照车型系列并对应实施规则中各项标准制定的产品必要的试验或相关检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的文件化的规定。

以及按照各项标准识别关键部件、材料、总成和关键制造过程、装配过程、检验过程并确定其控制要求。

对于不在工厂现场进行的必要的试验或相关检查以及控制的关键部件、材料、总成和关键制造过程、装配过程、检验过程，应在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点。

认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。

2.3 制造商对于2.2涉及的产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。

2.4 制造商对于生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定。

2.5 制造商在发现产品存在不一致情况时，如何落实在认证机构的监督下采取一切必要措施，以尽快恢复生产的一致性的相关规定。

2.6 制造商在发现产品存在不一致情况时，所采取的追溯和处理措施的规定。

2.7 对于生产一致性保证能力和产品实际状况以及遵守强制性认证要求的信用水平好的工厂，制造商应说明为确保产品持续满足强制性产品认证涉及标准的要求，所采取的可靠性控制的方式和验证的方法及相关记录的具体规定。

3 生产一致性现场审查初始工厂审查中生产一致性现场审查是对制造商提出并经认证机构审查确认的生产一致性控制计划的执行情况的审查，其中对产品的车辆结构及技术参数的一致性审查要求见本附件附录1。

生产一致性监督检查实施细则文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-附件3：生产一致性监督检查实施细则一、目的为规范生产一致性监督检查工作，保证科学、准确、公正地开展监督检查工作，制定本实施细则。

二、工业和信息化部组织的生产一致性监督检查工业和信息化部通过生产一致性监督检查，确认车辆生产企业生产和销售的产品是否满足一致性要求，是否符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。

（一）要求1．被抽查车辆的实测技术参数应与《公告》发布参数一致，标准规定有误差要求的按标准要求，没有误差要求的应符合《公告》管理的有关规定。

2．被抽查车辆的配置应与《车辆产品主要技术参数和主要配置备案表》一致（含在规定时间内申报的备案参数的补充或者变更）。

3．被抽查车辆的强制性检验项目的性能指标应符合相关标准要求。

（1）对标准有生产一致性要求的，按标准规定的生产一致性要求进行检验、判定。

（2）对标准没有生产一致性要求的，按型式试验要求进行抽样、检验和判定。

如不符合标准要求，则进行加倍抽样；如加倍抽样的样品均符合标准要求，则判定为符合要求，否则判定为不符合要求。

（3）对标准没有生产一致性要求、也没有型式试验样品数量要求的，则抽取一个样品进行检验（破坏性检验项目，可每个破坏性检验项目抽取一个样品）；如不符合标准要求，则进行加倍抽样；如加倍抽样的样品均符合标准要求，则判定为符合要求，否则判定为不符合要求。

（4）《公告》规定的强制性标准项目的检验结果均符合要求时，判定为性能符合要求。

4．被抽查车辆的参数应与《合格证》及出厂车辆上传信息一致。

（二）判定经核查，符合（一）要求的，判定一致性检查通过；有一项及以上不符合的，则判定一致性检查不通过。

（三）样车（样件）1．中介机构负责抽取样车（样件）。

2．一致性检查的样车（样件），在企业成品（零件）库或生产线、销售、车辆注册登记等环节随机抽取。

企业生产一致性信息年报编制要求第一篇：企业生产一致性信息年报编制要求附件2：《企业生产一致性信息年报》编制要求一、要求《企业生产一致性信息年报》（以下简称《年报》）是车辆生产企业编制、执行和调整《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》）的年度总结。

《年报》应如实、全面、准确地记录生产一致性管理所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施等。

二、《年报》的内容（一）综述企业基本情况概述，年度生产销售情况，国家有关政策和强制性标准、法规的执行情况，《合格证》管理规定的执行情况，国家相关部门对企业和产品的监督检查情况等。

（二）总结1．对照《保证计划》，逐项总结生产一致性管理所开展的工作。

2．产品在安全、环保、节能、防盗性能方面的主要改进和提高的结果等。

（三）《保证计划》的变更1．《保证计划》中的控制要求和检验方法等的修改、调整和增补情况。

2．《保证计划》变更后实施效果的评价。

（四）生产一致性自我检查结果 1．产品一致性自查报告。

2．生产一致性保证能力自查报告。

（五）其他要求1．文字描述要清晰、明确，可用列表、简图、照片等直观方法表达。

2．《年报》要有编号、版本号，编制日期。

3．要有编制、审核、批准人员的签字。

三、时间要求车辆生产企业应在每年4月1日前完成上年度《年报》编制工作并存档、备查。

《年报》的保存期限不少于五年。

第二篇：企业生产一致性保证计划编制要求附件1：《企业生产一致性保证计划》编制要求一、目的车辆生产企业通过编制、执行《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》），保证生产和销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与《公告》批准的车辆产品、用于试验的车辆样品、产品《合格证》及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致，并持续符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。

二、《保证计划》的内容（一）《保证计划》适用范围《保证计划》应明确其所覆盖的车辆产品。

生产一致性控制计划规定1、目的：公司为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性而制定的文件化的规定。

2、范围：通过3C认证的产品。

3、职责：3.1、技术中心负责按车型系列提供关键零部件明细、关键过程等；3.2、质管部根据技术中心提供的关键零部件明细、关键过程制定生产一致性控制规定。

并对关键零部件和关键过程进行检验或验证。

4、程序：4.1、公司通过3C认证产品明细见附件1。

4.2、对关键零部件进厂检验或验证项目见“”；关键过程见“”。

4.3、关键零部件进厂检验或验证规定：1）、关键零部件强制性认证或自愿认证的，有证书的，在每批进货时由质量管理部根据证书的编号上网查询，查询结果分“有效”、“暂停”、“无效”；证书“有效”的，则合格供方继续保持；证书“暂停”的，通知采购部门暂停该供方的采购，待证书恢复后再实行采购；证书“无效”的，通知采购部门停止该供方的采购，并取消合格供方资格。

2）、对其他关键外购件，能进行尺寸检验的，按要求进行有关尺寸检验，并同时对外观进行检验及有关项目的验证，验证项目包括：合格证、名牌、质保书及供方定期提供的检验报告等。

供方提供的性能试验报告可以作为定期确认检验的内容。

3）、采购部门每年向供方索要确认检验报告，检验的实施者可以是供方或有资质的第三方，检测报告中应包含《关键零部件进厂检验和定期确认检验要求》中所列的检验项目。

4）、质量管理部根据《产品的监视和测量控制程序》对所采购的外购件进行检验或验证。

5）、关键零部件定期确认检验频次为每年至少进行一次，但必须在相邻两次CQC工厂检查之间进行。

6）、具体的关键零部件进厂检验和定期确认检验见《关键零部件进厂检验和定期确认检验要求》。

4.4、关键过程控制：1）技术中心确定关键过程，并制定作业指导书。

2）对需要关键过程中的特殊过程，在新产品投入之前、每年的一季度、设备变更、人员变化及工厂搬迁时，有技术中心组织技术、质管、设备及生产单位对特殊过程进行确认，确认结果需经过技术中心主任批准后实施。

附件4 工厂生产一致性控制计划及执行报告编制要求一．生产一致性控制计划编制要求生产一致性控制计划是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件化的规定。

应包括：1 职责工厂应规定与强制性产品认证活动有关的各类人员职责及相互关系，且生产企业应在组织内指定一名质量负责人（或相应的机构或人员），无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a)负责建立满足强制性产品认证要求的质量体系，并确保其实施和保持；b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构认可，不加贴强制性认证标志。

质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作，质量负责人可同时担任认证技术负责人。

2 工厂为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。

3 工厂按照车型系列，并针对不同的结构、生产过程，对应《实施规则》中各项相应标准制定下列文件:(1)COP试验/检查计划企业应对于认证标准中规定的产品各项安全质量特性进行识别，并在生产的适当阶段对产品安全特性进行必要的试验或相关检查，以确认持续符合标准要求。

对于试验/检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存均应编制文件化的规定，报CCAP技术判定并认可后严格按计划实施。

(2)关键零部件/材料控制计划企业应依据各项认证标准，识别外购的关键零部件、材料、总成，制定关键零部件/材料清单，以确保所有被识别的标准都能得到有效控制，不被遗漏。

关键零部件清单参考《实施规则》附件3附录1《车辆结构与技术参数》中的A类参数，制造商可根据产品特点及标准的控制方式不同，对关键零部件的项目进行调整，最终以经认证机构审批的控制计划为准。

采用非量产模式获证且不编写控制计划的企业，其关键部件的控制项目及要求不得低于上述附件3附录1中的A类参数的要求，对于自制的关键零部件和材料，纳入关键生产过程进行控制。

1 范围本程序适用于本部。

本程序适用于生产的所有车型的生产一致性控制文件管理。

2 目的为了确保本公司认证产品能满足国家强制性产品3C认证、生产一致性审查及有关法律、法规要求，确保公司生产的批量产品和型式试验认证产品的一致性，使认证产品持续符合要求。

本文件是公司质量管理体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。

3 术语和定义生产一致性控制计划：确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件。

生产一致性控制计划执行报告：制造商每年提交的生产一致性控制计划执行情况的文件说明。

关键零部件：已经纳入国家强制性认证的零部件产品、发动机及其重要零部件、排放控制系统、动力传动系统、底盘悬架系统、转向系统、安全气囊系统、制动系统、车身等。

4 职责4.1 质量部4.1.1 质量管理处负责组织编制和修改3C《生产一致性控制计划》和《生产一致性控制计划执行报告》，传递给汽车研发中心上报中国质量认证中心（以下简称CQC）备案。

负责按《生产一致性控制计划》控制整车COP检验控制要求。

负责按《生产一致性控制计划》控制产品试验或相关检查的设备定期校准和检查情况,并统计计量合格检定的机构和证书编号。

负责按《生产一致性控制计划》控制生产一致性变更情况（关于生产一致性计划涉及的产品一致性控制程序，关键控制过程、关键或特殊过程控制程序，检测人员、设备和试验的管理控制程序等变更情况及上报认证机构情况；产品关键件或关键原材料、关键工序工艺、关键设备以及控制计划的变更情况以及上报认证机构情况）。

组织质量部成品检验处、采购部、总装厂对各车型关键零部件一致性进行核查。

4.1.2成品检验处负责按《生产一致性控制计划》控制零部件进货检验。

负责按《生产一致性控制计划》控制零部件不合格品标识、追溯及处理情况。

参与各车型关键零部件一致性核查。

4.1.3过程检验处负责按《生产一致性控制计划》控制除检测线部分的整车完成检查。

生产计划执行规章制度第一章总则第一条为加强企业生产计划的执行管理，提高生产效率，保障产品质量和交货期的准确性，制定本规章。

第二条本规章适用于本企业所有生产单位和相关管理人员，包括生产计划编制、下达、执行和监督管理等环节。

第三条生产计划是企业为了实现生产目标和任务，合理组织和安排生产活动而制定的计划。

第四条生产计划应该与企业发展战略和市场需求相统一，是生产经营环节的重要组成部分。

第五条生产计划应当明确任务目标、生产数量、生产时间、生产任务安排等内容，并按照制定的计划执行。

第六条生产计划执行管理应遵循科学、公平、公正、准确的原则，严格执行，不得违反企业规章制度。

第七条生产计划执行规章制定、修改、废止，由企业领导班子会议决定，并组织实施。

第八条生产计划执行规章制度由企业负责生产计划管理的相关部门具体负责监督实施。

第二章生产计划的编制与审批第九条生产计划由企业生产计划部门根据市场需求、企业资源、生产能力等因素编制，经企业领导审批后执行。

第十条生产计划应当实事求是，科学合理，具有可操作性和可实施性，不得虚报、夸大、浪费。

第十一条生产计划编制应当考虑原材料、生产设备、人力资源等方面的供应情况，确保生产过程中的资源充分利用。

第十二条生产计划应当与销售计划和资金计划相衔接，确保生产和销售之间的协调与配合。

第十三条生产计划应当有明确的指标和时间要求，对生产单位和负责人应当有具体责任目标。

第十四条生产计划的审批应当由生产计划部门报企业领导审批，并作为生产计划执行的依据。

第十五条生产计划的审批过程应当及时，一般不得超过3个工作日，如有特殊情况应当及时向生产计划部门提出，不得擅自改动。

第十六条生产计划的审批结果应当以文件形式下达到各生产单位，生产单位应当组织执行，确保生产任务按时完成。

第三章生产计划的执行与监督第十七条生产计划的执行是保证企业正常生产经营的基础，各生产单位和相关人员应当认真履行生产计划任务。

第十八条生产计划的执行应当严格按照计划要求，不得违反生产计划安排，不得私自调整。

生产一致性监督检查实施细则关键词：公告信息化工业生产企业企业生产一致性保证计划企业生产一致性信息年报汽车产业发展政策合格证车辆生产企业及产品公告行政许可一、目的为规范生产一致性监督检查工作，保证科学、准确、公正地开展监督检查工作，制定本实施细则。

二、工业和信息化部组织的生产一致性监督检查工业和信息化部通过生产一致性监督检查，确认车辆生产企业生产和销售的产品是否满足一致性要求，是否符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。

（一）要求1．被抽查车辆的实测技术参数应与《公告》发布参数一致，标准规定有误差要求的按标准要求，没有误差要求的应符合《公告》管理的有关规定。

2．被抽查车辆的配置应与《车辆产品主要技术参数和主要配置备案表》一致（含在规定时间内申报的备案参数的补充或者变更）。

3．被抽查车辆的强制性检验项目的性能指标应符合相关标准要求。

（1）对标准有生产一致性要求的，按标准规定的生产一致性要求进行检验、判定。

（2）对标准没有生产一致性要求的，按型式试验要求进行抽样、检验和判定。

如不符合标准要求，则进行加倍抽样；如加倍抽样的样品均符合标准要求，则判定为符合要求，否则判定为不符合要求。

（3）对标准没有生产一致性要求、也没有型式试验样品数量要求的，则抽取一个样品进行检验（破坏性检验项目，可每个破坏性检验项目抽取一个样品）；如不符合标准要求，则进行加倍抽样；如加倍抽样的样品均符合标准要求，则判定为符合要求，否则判定为不符合要求。

（4）《公告》规定的强制性标准项目的检验结果均符合要求时，判定为性能符合要求。

4．被抽查车辆的参数应与《合格证》及出厂车辆上传信息一致。

（二）判定经核查，符合（一）要求的，判定一致性检查通过；有一项及以上不符合的，则判定一致性检查不通过。

（三）样车（样件）1．中介机构负责抽取样车（样件）。

2．一致性检查的样车（样件），在企业成品（零件）库或生产线、销售、车辆注册登记等环节随机抽取。

附件1：《企业生产一致性保证计划》编制要求一、目的车辆生产企业通过编制、执行《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》），保证生产和销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与《公告》批准的车辆产品、用于试验的车辆样品、产品《合格证》及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致，并持续符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。

二、《保证计划》的内容（一）《保证计划》适用范围《保证计划》应明确其所覆盖的车辆产品。

对于产品结构、生产控制要求相同或相似的车辆产品，可以使用相同的《保证计划》，但不同类型（M1类、M2+M3类、N1类、N2+N3类、O 类、L类、三轮汽车、低速货车）的车辆必须分别制定《保证计划》。

（二）所执行的标准《保证计划》所覆盖车辆产品执行的强制性标准、法规、行业标准、企业标准等。

（三）产品描述1．车辆产品主要技术参数和主要配置备案表企业《保证计划》所覆盖车辆产品的《主要技术参数和主要配置备案表》。

2．自制件、外购件清单主要是与《公告》产品参数、配置和性能等一致性要求有关的总成部件（或系统）的清单，包括总成部件的名称、型号（或图号、零件号）、生产企业名称等。

（四）有关产品一致性的控制措施原材料与外购件采购过程、自制件生产过程、装配过程等过程控制文件。

（五）有关生产和检验测量设备的控制措施生产和检验测量设备台帐、设备管理制度文件。

（六）有关人员能力、资格的控制措施与生产一致性相关人员的能力、资格要求等控制文件。

（七）有关检验的控制措施与产品生产过程相关的各类检验或检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的控制文件。

特别是与整车出厂检验相关的控制文件。

（八）有关《合格证》管理的措施《合格证》发放、出厂车辆信息上传等的控制文件。

（九）恢复措施当产品在生产、销售、使用中出现与一致性相关的问题时，为恢复生产一致性应采取的必要措施，包括：原因分析、不合格品处理及追溯、纠正和预防措施要求。

附件2：
《企业生产一致性信息年报》
编制要求
一、要求
《企业生产一致性信息年报》（以下简称《年报》）是车辆生产企业编制、执行和调整《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》）的年度总结。

《年报》应如实、全面、准确地记录生产一致性管理所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施等。

二、《年报》的内容
（一）综述
企业基本情况概述，年度生产销售情况，国家有关政策和强制性标准、法规的执行情况，《合格证》管理规定的执行情况，国家相关部门对企业和产品的监督检查情况等。

（二）总结
1．对照《保证计划》，逐项总结生产一致性管理所开展的工作。

2．产品在安全、环保、节能、防盗性能方面的主要改进和提高的结果等。

（三）《保证计划》的变更
1．《保证计划》中的控制要求和检验方法等的修改、调整和增补情况。

2．《保证计划》变更后实施效果的评价。

（四）生产一致性自我检查结果
1．产品一致性自查报告。

2．生产一致性保证能力自查报告。

（五）其他要求
1．文字描述要清晰、明确，可用列表、简图、照片等直观方法表达。

2．《年报》要有编号、版本号，编制日期。

3．要有编制、审核、批准人员的签字。

三、时间要求
车辆生产企业应在每年4月1日前完成上年度《年报》编制工作并存档、备查。

《年报》的保存期限不少于五年。