最新IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；风险分析预防。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别3MP03 持续改进过程1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
3.人员不具备改善的能力。
5 2 22高风险1.明确不合格的范围。
2..意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效4MP04 组织环境及相1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5 2 33高风1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
总经理2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别关方管理过程险5 MP05应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
4 3 336高风险制订风险对策相关文件：《风险和机遇控制程序》各部门2016.8.25有效6 MP0领导作 1.领导对管理体系不重 4 1 3 1一 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，总经2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别6 用视，没有履行足够的承诺2.未能配置足够的资源。
2 般风险确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》理8.257MP07 管理评审1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
6 2 336高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么总经理各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：《管理评审控制程序》8MP08 数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5 2 33高风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》9 MP09质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了要求。
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5 2 33高风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
总经理各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
1 0 MP1信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。
3 2 212一般风险1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
综合部各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别相关文件：《沟通和信息交流控制程序》1 1 COP01客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 312一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜相关文件：《产品和服务要求控制程序》综合部2016.8.25有效1COP产品试 1.制作的样品未能迎合客 4 2 3 2高 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
质保2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2 02 制户的需求。
2.产品试制周期长，跟不上市场变化。
4 风险2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关文件：《设计与开发控制程序》部8.251 3 COP03生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 33高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
生技部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：《生产计划控制程序》1 4 COP04制造过程1.生产不能准时完成计划2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7 2 328高风险1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划3..不良率前期策划4.标识管理要求相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标生技部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别识和可追溯性控制程序》 3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》1 5 COP05产品交付1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
5 2 22高风险1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3《不合格生技部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别品控制程序》1 6 COP06顾客服务1.顾客投诉未能有效解决2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以8D报告格式存档2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：《顾客满意控制程序》综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 7 SP01文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
6 2 336高风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分相关文件：1.《文件控制程序》 2.《记录控制程序》综合部/生技部2016.8.25有效1SP0人力资 1.人员不足。
5 4 2 4高采取的适当措施可包括对在职人员进综合2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别8 2 源控制 2.能力不足3.沟通不畅0 风险行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等相关文件：《人力资源及培训控制程序》部8.251 9 SP03设备管理1.设备产能不足2.设备能力不足3.设备经常损坏，影响生产进度6 4 372高风险1.设备的保养及备件储备。
2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅相关文件：《设备管理控制程序》生技部2016.8.25有效2SP0采购管 1.供应商不配合。
6 4 2 4高 1.供应商定期评审综合2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别0 4 理 2.采购物料不符合要求3.交货不及时4.价格成本高8 风险2.开发建立备用供应商3.价格成本核算，与供方共赢4.供应商定期整改相关文件：1.《供应商评价与选择控制程序》2.《采购控制程序》部8.252 1 SP05仓库管理1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。
