风险评估分析表
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类别:■质量□环境■过程序风险和机遇来源(内部/风险和机遇来源内容号外部)风险和机遇评估分析表风险分析管理措施严重发生可探风险RPN程度概率测性级别实施时间责任部评价措施(开始 -完门/人有效性成)1、经营风险:1)由于投资经营失策导致的风险;2)由于管理不当导致的公司内耗增加,失去市场竞争力。
2、市场风险:1、定期召开投资经营会议,多方面听取投资经营意见;聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析;对竞争对手的调查分析应严谨细致,加强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持在行业顶尖水准。
高1经营计划MP01管理内部审核2MP021)由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失;2)和竞争对手相比的优劣势分析失误,导致业务萎缩。
3、财务风险:1)由于现金周转不灵导致的风险;2)由于投资不当导致的资金风险;3)由于管理导致的财务合规风险;1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
8235233、对现金流进行控制,严格执行预决算制度;风48对短期的投资行为进行分析,寻找有实力的投资公司险进行委托处理;聘请专业的财务人员,对财务进行合规化管理,聘请专专业律师,进行合规风险分析预防。
1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改善高对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭。
30风相关文件: 1.《内部审核控制程序》 2.《不合险格及纠正措施控制程序》总经理/2016.8.25有效综合部各部门2016.8.25有效持续改进3MP03过程1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
3.人员不具备改善的能力。
高1. 明确不合格的范围。
风2. .意识培训。
52220险3. 明确改善的流程和方法,并在组织内实施培训相关文件:《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效序风险和机遇来源(内部/风险和机遇来源内容号外部)严重发生可探风险RPN程度概率测性级别门/人有效性成)组织环境MP044及相关方管理过程应对风险MP055和机遇过程6MP06领导作用7MP07管理评审数据分析8MP08MP09质量管理9体系策划1.组织环境识别不齐全。
附件一:风险评价分析表风险评估名称生产工艺风险评估所属部门组长/ 日期小组成员 / 日期批准人 / 日期1、称量工序:风子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划步骤号测性指骤数不能有效隔离* 制定详细的人员进出洁净区流程;1着装不规范毛发和人体表对环境及物料218* 加强培训、三次现场考核着装程序全皮代谢物脱落造成污染( 3)部合格,方可进入该操作岗位,人员( 3)* 现场 QA严密监控称量未培训或考核不合操作不规范或影响产品质量上岗前必须培训,有车间管理人员考核评2218格失误( 3)(3)估合格后,方可进入该操作岗位。
步骤子步序可能的失败因素骤号台秤量程、精度不3能满足称重物品的要求台秤无自动打印功4能可能性严重性无法准确称量投料不准确物料( 4)(5)记录填写时会记录不准确出现笔误( 3)(4)风可检险控制措施计划测性指数360购买量程和精度符合称量要求的台秤224购买带自动打印的台秤工具工具称量5台秤未经校验6不在校验有效期内称量前未用标准砝7码进行校准8捕尘器未开启9称量工具未清洗消容器具未按品种使10用未按批生产指令规11定量进行称量复核物料品名、规格、批号、检验单号与12生产指令规定不一致称量数值不准量值传递不准确( 3)确( 4)称量数值不准量值传递不准确( 3)确( 4)不能及时捕捉影响操作间环物料粉尘( 2)境( 3)可能污染称量造成物料报废物料( 3)(4)物料称量出现造成产品不合错误( 3)格( 4)所称量的物料造成产品不合与批生产指令格( 5)不符( 1)224在岗位操作规程中规定并严格执行336212捕尘器与空调系统连锁开启336使用前检查称量工具清洁状态336按标识分类使用336称量前必须核实批生产指令规定量420称量前必须双人复核物料标识风步骤子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划骤号测性指数操作未按规定先称辅主料的生物活造成物料报废13性会污染辅料220严格执行《称量岗位操作规程》料、后称主料称量(5)( 2)操作称量出现的错称量物料量不称量14未经双人复核误不能及时发330称量时双人复核, QA现场监督准确( 5)现( 2)15称量时未戴无菌手可能会污染到造成物料报废110称量前戴无菌手套套物料( 2)(5)16剩余物料未及时退可能会造成物造成物料报废210剩余物料及时退回暂存间回料混淆( 1)(5)称量好的较少物料可能会造成物造成产品不合17称量后无专用容器336称量后的物料专容器存放料混淆( 3)格( 4)存放记录称量记录和物料台造成记录和台不能准确反映18账填写有误称量操作过程318操作完毕及时填写记录和台账填写帐未及时准确填写( 3)(2)清场19称量结束,未及时造成操作间环影响到下批次224操作完毕及时清洁,并由 QA人员检查清场境不清洁( 4)操作( 3)风步骤子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划骤号测性指数2、包装工序人员12包装3设备4未培训或考核不合操作不规范或影响产品质量格失误( 2)(3)压力表未经校验无法真实反映无法按工艺要压缩空气压力求正常生产压力表校验不在有( 1)(5)效期内贴签质量不合标签粘贴位置不干胶贴标机参数格,缺乏生产不准确、标签设置不当批次的可跟踪缺失( 2)性( 4)222上岗前必须培训,有车间管理人员考核评12估合格后,方可进入该操作岗位。
严重程度发生频度风险级别1报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。
41一般风险降低风险1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作;2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
市场销售《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效2订单管理1.客户要求识别不完整;2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
41一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量;2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
市场销售《销售合同评审控制程序》有效3新产品导入1.新产品导入周期长;2.产品变更失控。
54高风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求;3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部《新产品导入控制程序》《变更控制程序》有效4生产计划计划制定不合理,导致无法按时完成计划任务,从面延误产品交付。
53高风险降低风险1.合理计算公司的实际产能;2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划;生产计划《生产计划作业指导书》有效风险评估分析表序号风险和机遇来源(内部+外部)风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策严重程度发生频度风险级别风险评估分析表序号风险和机遇来源(内部+外部)风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策5产品测试1.生产计划编制不合理,导致无法按时交货,延误产品交付; 2.生产不能准时完成计划;3.不良率过高;4.效率太低;5.产品标识不清、混料。
54高风险降低风险1.公司产能研究,合理安排生产计划;1.生产计划控制;2.过程能力提前策划;3.不良率前期策划,不良率指标监控,及时采用纠正预防措施;4.产品实行系统监控及Barcode标识管理要求。
生产制造中心生产计划《生产和服务提供控制指导书》《产品标识与追溯性程序》有效6产品交付1.不能按时交付;2.交付的产品不符合客户的要求;3.将不合格品当合格品发货;或将A的货发往B。
风险和机遇评估分析表
类别:■质量□环境■过程
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IATF16949风险评估分析表类别:■质量□环境■过程编制: 审核: 批准:出师表两汉:诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂,今天下三分,益州疲弊,此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内,忠志之士忘身于外者,盖追先帝之殊遇,欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听,以光先帝遗德,恢弘志士之气,不宜妄自菲薄,引喻失义,以塞忠谏之路也。
宫中府中,俱为一体;陟罚臧否,不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者,宜付有司论其刑赏,以昭陛下平明之理;不宜偏私,使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等,此皆良实,志虑忠纯,是以先帝简拔以遗陛下:愚以为宫中之事,事无大小,悉以咨之,然后施行,必能裨补阙漏,有所广益。
将军向宠,性行淑均,晓畅军事,试用于昔日,先帝称之曰“能”,是以众议举宠为督:愚以为营中之事,悉以咨之,必能使行阵和睦,优劣得所。
亲贤臣,远小人,此先汉所以兴隆也;亲小人,远贤臣,此后汉所以倾颓也。
先帝在时,每与臣论此事,未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军,此悉贞良死节之臣,愿陛下亲之、信之,则汉室之隆,可计日而待也。
臣本布衣,躬耕于南阳,苟全性命于乱世,不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙,猥自枉屈,三顾臣于草庐之中,咨臣以当世之事,由是感激,遂许先帝以驱驰。
后值倾覆,受任于败军之际,奉命于危难之间,尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎,故临崩寄臣以大事也。
受命以来,夙夜忧叹,恐托付不效,以伤先帝之明;故五月渡泸,深入不毛。
今南方已定,兵甲已足,当奖率三军,北定中原,庶竭驽钝,攘除奸凶,兴复汉室,还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益,进尽忠言,则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效,不效,则治臣之罪,以告先帝之灵。
若无兴德之言,则责攸之、祎、允等之慢,以彰其咎;陛下亦宜自谋,以咨诹善道,察纳雅言,深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离,临表涕零,不知所言。
风险和机遇评估分析表环境风险类别风险识别风险评估应对控制措施(机遇)风险评估风险描述风险后果风险分析级别级别重要环境因素有关风险重要环境因素运行风险1固体废弃物排放危险废弃物未按要求处置2. 潜在火灾火灾预案和消防培训不到位或缺失、灭火器失效、日常消防检查工作不到位、没有进行消防隐患排查3.噪声排放超标4.粉尘排放,施工作业时未能采取控制措施5. 有害废气,未能严格进行材料选择的控制。
1.造成对大地污染2.导致火灾,发生人员财产的重大损失3.造成对人员的伤害,4.造成对大气污染和人员伤害1未制定相关的管理制度、对固废分类要求不了解。
2.火灾预案有培训,但缺乏演练、灭火器定期检查、积极配合行政部的消防管理。
3. 使用设备工具选择不档或维护保养不到位。
4. 施工作业前未能采取有效的控制措施,5材料选择不合理中度风险1.制定固体废弃物管理制度加强对固体废弃物的分类管理、定期进行监督检查。
2.加强预案的演练、定期进行消防检查3、对产生噪声大的设备定期进行维护保养、发放耳塞和隔音装置。
4对产生粉尘的过程采用喷湿方法控制、人员发放口罩5. 有害废气,控制方法先从原材料把关,并对作业人员发放防护用品如口罩中度风险(可接受)外部风险法律法规风险1.法律法规收不全2.法律法规收集不及时2.法律法规变化了不了解1.没有遵守法律法规2.造成违法行为1.对相关法律法规的更新信息了解不够及时、准确2.没有一个随时追溯的渠道低度风险1.建立对相关法律法规的更新信息的渠道2.实施对公司的适宜的法律法规更新3.并组织培训低度风险(可接受)内外部风险内外部相关方风险1.对供应商的要求没有实现2.没有满足顾客环境方面的要求3.没有及时获取政府管理部门与环境有关的公告、通知、提示等文件4.公司文件化信息丢失5.内部沟通不畅1.不能采购到环保产品,对供方没有施加影响2.违反管理部门的管理规定和环保安全提示3.风险和机遇在公司范围内不能得到沟通1.对相关方影响不到位2.没有建立外部管理部门的联系渠道2.缺乏文件化信息的监督低度风险1.加强对供方相关施加影响2.加强与相关的管理部门的联系3.加强文件的管理低度风险(可接受)风险和机遇评估小组组长:孟佳佳组员:曹永民刘坤2018年08月15日风险和机遇评估分析表(环境)。