2019年内审检查表(综合部)

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质量管理体系内审检查表

2、在工作例会或管理评审会上，企业与否对企业旳内部和外部原因旳有关信息进行监视、评价和更新？
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：

机动车检验机构内审检查表(依据机动车检验机构资质认定评审补充要求编制)

0综合部口检验部
1.查看引车员档案，查看驾驶证复印件和驾驶证原件，是否符合要求。
L引车员持有有效驾驶证，并具有2年以上驾龄。
符合
第十三条机动车检验机构应与机动车检验人员签订劳动、聘用合同，建立劳动关系。检验
口提问
口查阅资料
0综合部口检验部
1.查看是否签订劳动合同，购买社保，
1.查看了劳动合同，和社保购买记录。
0提问
□查阅资料口现场观察
0综合部口检验部
L对授权签字人、技术负责人进行相关知识的提问
L授权签字人、技术负责人基本能够回答相关知识。
符合
第十一条机动车检验机构技术负责人、授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称并从事相关检验检测工作三年及以上，或者具备同等能力。大型客车、校车和危险货物运输车辆检验授权签字人为具有同等能力人员时，从事相关检验检测工作时限要求在原有要求基础上增加两年。
口提问口查阅资料0现场观察
0综合部
Ga检验部
1.观察场地、建筑物等设施是否满足要求
2.观察是否设置相应区域
3.观察是否有防止无关人员进入检险区域的隔离设施
L满足要求
2.设置了相应区域
3.有隔离设施
符合
第十六条机动车检验机构内部道路应为水泥或者沥青路面，并做到视线良好、保持畅通，
口提问
口查阅资料
口综合部国检验部
本条所称从事相关检验检测工作是指：在检验检测机构从事机动车整车检验、在机动车生产企业从事整车检验、在汽车修理企业从事整车检验、从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、机动车综合性能检验工作。
第十二条机动车检验引车员应持有与检验车型相对应的有效机动车驾驶证，并具有两年以上驾龄。
口提问
⑦查阅资料口现场观察

内部体系审核检查表(综合部)

6、检查公司人员花名册，在岗人员，离职人员，请假人员是否清晰。
7、抽查人员的劳动合同，是否有长期合同，临时合同，各抽1－2份。
8、劳务工人如何保障他们权益？如果出现意外，如何与劳务公司协商处理？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第 4 页
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第 1 页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
1
5.5.1
4.4.1
4.4.1
1.介绍本部门及各岗位的职责？询问被审对象，查看相关文件。
2.提供人力资源控制相关程序。检查是否有包括人力资源招聘、就岗、培训、请假、离职等流程。
3.询问公司各岗位的职责文件如何编写，查《岗位职责》，抽特种作业人员、中、高层管理人员的岗位说明书。
4.如何对人员能力进行考核？一年实施几次考核？查相关证据。
5.如果人员不能胜任本职岗位，如何处置？
2
5.4.1
4.3.3
4.3.3
1、询问目标是否进行了制定并分解，查询文件。各部门的目标完成情况如何？抽查2－3个部门的统计结果。若有不达标的情况，如何处理？
4.4.5
1、询问公司的体系文件如何形成？是否已发布？
2、询问体系文件有哪些？查相关证据。（清单、编号、发布日期、是否审批、发放）
3、如果文件有更改，如何操作？何时对文件进行评审？
2、外来文件有哪些？怎样控制？查相关证据。（查清单、收集日期）

2019年(含检查表)检验检测机构内审全套资料

*** 月内部审核计划受控编号：****************** 共页第页内部审核实施计划表受控编号：********* 共2页第1页********质量检测有限公司*****（****）第****号实验室各科室：根据《检验检测机构资质认定评审准则》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2017年***月***日至***日进行2017年度****月份内部质量体系审核。

现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。

审核目的：审核2017年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。

审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。

审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。

审核依据：《检验检测机构资质认定评审准则》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。

审核时间：2017年****月****日至***日审核组：组长：****审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。

首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。

受控编号：******** 共2页第2页审核日程表：编制：审批：日期：2017年11月15日会议记录受控编号：******* 共页第页会议概要栏不够记录时，可添加附页。

会议记录受控编号：**** 共页第页内审首(末)次会议签到表受控编号：***** 共页第页。

2019年内审检查表

序号
检查内容
要素
检查结果
是/否
1
组织是否按标准要求建立质量管理体系并形成文件加以实施及改进？
4.1
2
是否制定了质量记录控制程序，询问实施情况，并检查程序内容是否符合标准的要求？
4.2.4
3
查是否对质量记录的标识、储存、检索、保护？
4
查保存期限和处置方式？
5
通过交谈，了解最高管理者对以顾客为中心的原则的理解，并在审核与顾客有关过程、顾客满意测量和持续改进方面寻找证据予以证实。
32
检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，作为评价体系业绩的依据之一？
8.2.1
33
检查是否制定了获取和利用顾客满意程度信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信的顾客满意信息和对这些信息综合分析的证据和结果？
35
索阅程序文件，了解实施情况？
41
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
42
索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了产品实现过程中需进行监视和测量的各检测点和监视点？
8.2.4
43
对检测人员资格、检验方法、使用的检测设备、工作环境及应留下的记录作了明确的规定？
44
通过现场审核，观察检验员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监视
5.2
6
将顾客需求转化为要求形式是什么？
7
如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
8
结合实现质量方针目标，满足顾客期望及持续改进的要求，综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况？
6.1
9
公司根据对产品质量影响重要程度的原材料供应商是否进行了分类？

内审检查表(通用)

质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 11 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表编号：SCLS／QR－8.2－051 / 1质量管理体系内部审核检查表1 / 1内审检查表(通用)1 / 1。

内审计划及内审检查表

查评审记录，确认：是否总经理亲自主持；管理评审输出是否明确；是否有对质量管理体系运行的评价及采取改进措施；“管理评审报告”是否有总经理批准?
纠正措施及跟踪情况。记录是否完整?
上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?记录是否保存?
5.5.1
职责和权限
4.2.3
文件控制
查文件控制程序：程序的内容是否完整，有可操作性；程序文件是否有效版本；外来文件是否包括在控制范围内？
符合
不符合
5.4.2
质量管理体系策划
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
是否提供了实施质量目标的资源：质检员、内审员、设备、监测装置、
与质量有关人员的培训?
查文件是否体现了质量管理体系的持续改进?质量策划的更改是否受控?
是否保持了质量管理体系完整性?查质量目标实现情况，以确认质量管理体
系策划的有效性。有多少份程序文件?
5.5.3
内部沟通
5.
通过哪些方式进行内部沟通?今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向员工进行沟通?（质量管理体系运行的有效性）
是否配备足够的资源，如人员、计量器具、设备？
6.1
资源提供
组织是否规定了提供资源的途径?
对与质量有关的人员是否进行培训？
工作环境是否适宜?
6.
7.8.1总则
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进?
审核内容、
结论（Y/N）
符合
不符合
4.1
总要求
4.2.1总则
4.2.2
质量手册
是否按照标准要求建立实施,保持和改进质量管理体系?

新版合及内审检查表(综合部)

员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？
员工是否知晓其对经管体系的贡献？
员工是否知晓不符合经管体系要求的后果？
OK
7.4沟通
7.4信息交流
7.4.1 信息交流总则
4.4.3 沟通、参与和协商
Q：1）最高经管者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，经管方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
OK
6.1.3 合规义务
4.3.2 法律法规和其他要求
J:3.5
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
OK
6.1.4 措施的策划
2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？

内部审核检查表

（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）综合管理办公室编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）实用文档编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页实用文档。

《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 综合部

无
4.2.4外来文件与记录文件
编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：
a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；
b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；
c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。
口头交流及记录文件查阅
1、目前没有行政决定、司法判决、律师函件等外来文件
2、知识产权管理体系形成的记录文件，分别在不同部门保存，能够证明知识产权管理正在有效运行。
3、已建立外来文件记录表
无
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
口头交流及记录文件查阅
制定《法律、法规和其他要求管理程序》，建立获取渠道，并及时更新，且形成记录，传达给员工。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
综合部设立知识产权联络员，并与其他部门保持沟通，确保知识产权管理体系的有效性。
无
6.1.1 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。
口头交流及记录文件查阅
已明确知识产权工作人员任职条件
无
6.1.2 教育与培训
组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：
a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
目前公司对供应商采购合同中未约定知识产权权属、侵权责任承担的相关条款。

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编号：P-14(03)-A
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表
审核部门：综合部
内审员：
批准：
日期：
说明：
一、内部审核依据是三体系标准和公司管理体系制定的相关文件，包括：
A.质量、环境和职业健康安全管理体系标准
B.《质量、环境和职业健康安全管理手册》
C.《质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件》
D.管理办法及规定
E.有关法律法规
二、表格中“审核记录”需按照“审核要点”记录完整、清晰，以免缺漏标准要素；“符合性”的判断要与开列的
不符合项报告及观察项一一对应，“√”为符合、“×”为不符合。

三、为了提高内部审核工作的质量和效率，负责审核的内审员根据受审部门的工作职责，内审前需熟悉该部门的三
体系相关文件和有关规定。

四、对本表的格式，内审组长可根据需要作适当调整。

审核后，把审核记录按照审核要素顺序同一部门整理为一份，
组长负责审查审核要素是否有遗漏？记录是否完善？不符合的判断是否与开列的不符合项一致？
内审检查表
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