过程审核规范

过程审核控制规范1目的规定了本公司过程审核的范围和方法。

2范围适用于本公司的过程审核。

3定义无。

4职责4.1管理者代表负责督促和指导过程审核。

4.2品质部负责过程审核的实施。

5 程序内容5.1过程审核每年至少进行一次，应覆盖所有过程，如有特殊情况可增加审核频次。

5.2由品质部组成过程审核小组，审核组成员应具有一定的技术管理经验，与被审核部门无直接责任关系，要有相关的产品制造经验，并在有资格的审核员带领下至少参加过三次审核。

5.3品质部每年初制定内部过程审核计划，其中应包含过程审核的内容（见《内部审核程序》）。

5.4审核前，品质部编制此次审核的实施计划，内容包括审核组长、审核组成员、审核日程等，经管理者代表批准后，提前三天发至被审核部门。

5.5在实施审核前，由审核组长召集审核员会议，明确分工及审核原则。

5.6过程审核应在各工序的生产现场进行。

5.7审核的方式可按审核内容进行全数检查，也可按抽样方式进行。

5.8过程审核内容5.8.1操作者有无上岗证，是否为规定的人员，是否按工艺规程、作业指导书进行操作。

5.8.2产品图纸、工艺规程、工艺卡和检验规程等是否是现行有效的版本。

5.8.3使用的设备、工装、工具、量具等是否符合要求，有无合格证明并在有效期限内。

5.8.4原材料、半成品是否有合格的标识标签或合格图章。

5.8.5对工序质量特性值随机抽取样本，计算工序能力指数Cpk值，确定工序能力是否符合有关规定或顾客提出的要求。

5.8.6操作现场的环境条件，如温度、湿度、清洁度等是否符合要求。

5.8.7是否认真执行“自检、巡检、专检”制度，是否执行首检制度。

5.8.8记录是否完整、清晰，标识是否符合要求，有可追溯性。

5.8.9检验员、工序负责人对该工序监督、巡查是否认真负责。

5.8.10操作程序的管理是否符合规定等。

5.9过程审核结束后，由审核组形成审核报告，经审核组长审核，管理者代表批准后发放至总经理、管理者代表和有关部门负责人。

文件名称文件编号: XX制/修订审核批准日期日期日期版本修订履历修订详情制/修订人员制/修订日期分发清单持有部门/人士总经理副理(管代)仓库管理部生产部品保部持有部门/人士研發部工程部采购部业务部研发部持有部门/人士持有部门/人士按计划对量产产品或者新产品的过程进行审核，以验证过程是否符合规定要求。

公司所有的量产产品或者新产品的现场验证活动均合用于本程序。

负责过程审核计划的制订，并负责组织实施。

负责过程审核计划的批准和监控过程审核。

：配合过程审核工作，并负责对不符合项进行原因分析与改进。

过程P1P2 P3 P4 P5 P6 P7 P8管理过程描述品质管理体系需求过程审核计划首次会议现场审核末次会议过程审核总结报告制订/实施纠正措施效课确认YES递交管理审查过程实施单位输入工程部、管理代表内稽小组被稽部门内稽小组被稽部门内稽小组被稽部门内稽组长责任部门内稽小组文管中心输出内稽小组被稽部门内稽小组被稽部门内稽小组被稽部门内稽组长责任部门内稽小组文管中心N/A过程相关资料内部审核计划会议通知单PPAP 资料、过程审核检查表N/A过程审核总结报告过程审核不符合项报告过程审核不符合项报告质量记录管理程序过程考核标准每年 12 月 30 前依计划的时间1 个工作日内依计划的时间3 个工作日1 周内制订纠正措施依纠正措施完成时间N/A记录归档NO1) 每年底由工程部制定下一年度的量产产品的过程审核计划，审核计划经管理者代表批准后实施。

2) 量产产品的过程审核时机应在某种产品的批量生产时进行。

3) 当浮现以下情况时，可增加过程审核频次，但必须经管理者代表批准。

●更换地点生产。

●生产工艺的改变。

●内部发生重大的质量问题或者顾客投诉增加。

●供货商更换等其它重大改变。

1) 当公司有新产品开辟时，开辟部根据需要安排新产品的过程审核，并制定过程审核计划，具体时间按 APQP 计划表执行。

2) 新产品的过程审核时机可在产品实现的全过程进行，如样件试制，试生产等。

vda63过程审核标准VDA 6.3过程审核标准是一套广泛应用于汽车行业的质量管理体系标准。

现在我将为您详细介绍VDA 6.3标准的背景、内容和重要性。

一、背景VDA（德国汽车工业协会）是德国汽车工业的代表组织，致力于制定和推动汽车质量标准和流程，以提高整个供应链的质量。

VDA 6.3是VDA在改进供应商质量管理方面所制定的一种过程审核标准。

二、内容VDA 6.3标准主要包含以下几个主要要求和步骤：1.组织准备：确定审核范围和目标，选择审核团队，进行文件准备和计划。

2.审核前的准备：审核团队会收集相关的文件和数据，准备审核计划，以便于对供应商的过程进行全面和系统的审核。

3.审核：审核团队将根据计划，对供应商的过程进行审核。

审核包括两个方面的活动：实地考察和文件审查。

实地考察是对供应商现场进行观察和检查，确认其实施的过程符合要求。

文件审查则是对供应商所提供的文件资料进行评审。

4.审核发现报告：审核团队根据实地考察和文件审查的结果，撰写审核发现报告。

该报告是对供应商过程表现的一个总结，并包含发现的不符合项和改进建议。

5.审核跟进：供应商根据审核发现报告，制定纠正和预防措施，并进行改进实施。

审核团队会对供应商的改进措施进行跟进和验证，确保改进措施有效，以及持续改进的过程是否得到改善。

三、重要性VDA 6.3过程审核标准在汽车供应链管理中具有重要作用，对汽车制造商和供应商之间的质量管理起到了很大的推动和规范作用。

具体来说，VDA 6.3标准的重要性体现在以下几个方面：1.质量管理体系建立：VDA 6.3标准要求供应商建立和完善质量管理体系，以确保产品和过程的质量达到客户的要求。

通过过程审核，可以评估和验证供应商的质量管理体系是否符合标准要求。

2.供应商选择与评估：汽车制造商需要选择合适的供应商合作，VDA 6.3标准提供了一个审核的基准和方法，以判断供应商是否能够满足客户的质量要求。

通过审核，可以评估供应商的质量管理能力和实施情况，从而选择和评估合适的供应商。

5.3.3評分與定級
5.3.3.1單項評分：每個提問的得分分成n.b 、0、4、6、8、10分，滿足專案要求的程度是打分的依據。

分數 對符合要求程度的評定 注：1、所謂“基本上”指的是所有相關的要求再超過大約3/4的實際應用情況，都被證明得到了落實，並且不存在特定的風險。

2、對每個“過程要素”，至有2/3的問題被評價 。

3、如果沒有問題被評價，必須說明不評價的理由，原則
上應考慮所有的問題 。

當涉及到特別的“產品風險”和“過程風險”（過程要素中問題標記為星號），一旦出現不符合，則評定為“非常嚴重的
不符合項”
10 要求完整的到落實
8 要求基本上得到落實；只有輕微的不符合情況 6 要求部分得到落實；存在一定程度的不符合情況
4 要求落實不夠；存在嚴重的不符合情況
0 要求沒有得到落實 n.b
未進行評價
5.3.3.2過程評審總體落實程度EG:
5.3.3.3審核結果的綜合評分
過程要素名稱
符號
P2專案管理
EPM P3產品開發和過程開發的策劃 EPP P4產品開發和過程開發的落實 EPR P5供應商的管理 ELM P6生產過程分析
EPG P7顧客關懷、顧客滿意，服務
EK。

一．过程审核流程与内容
A产品诞生过程B批量生产
(a) 产品开发（设计）
■1产品开发的策划
■2产品开发的落实 (b)过程开发
■3过程开发的策划
■4程开发的落实■5供方/原材料
■6生产（对每一工序的评定）
■人员/素质
■生产设备 / 工装
■运输/搬运/贮存/包装
■缺陷分析/纠正措施/持续改进■7服务/顾客满意程度
二．提问和过程要素的单项评分和总体等级
根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。

每个提问的得分可以是0、4、6、8或10分，满足要求的程度是打
过程要素符合率E
E
的计算公式如下：
E
E
[%]= 各相关问题实际得分的总和/各相关问题满分的总和×100%
说明
1．若总符合率超过90%或80%，但其中在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级。

2．若有的提问得分为0分，而不符合要求可能会给产品和过程质量造成严重的影响，则可以从A级降到AB级或从AB级降到B级。

在特别情况下，也可降到C级。

3．必须在结果说明中说明降级的原因。

三．流程详细要求与解释：
内容见下页。

如何规范行政公文的审核程序
行政公文的审核程序是公文管理的重要环节，合理规范的审核程序能够保证公
文的准确性、合法性和效率，提高行政工作效率，下面将介绍如何规范行政公文的审核程序。

首先，确定审核流程。

在制定审核程序时，应明确审核人员的身份和权限，包
括主管领导、专业技术人员等，以确保审核人员具有相应的资质和能力。

另外，还需要明确审核流程中的各个环节和责任人，确保每个环节都有专人负责审核和验收。

其次，建立审核制度。

制定详细的审核制度，包括审核文件的种类、审核流程、审核标准等，明确审核的时间节点和责任人，并做好制度的宣传和培训工作，使各级人员能够全面了解审核制度，做到心中有数。

第三，加强审核人员的培训。

对审核人员进行专业培训，提高其审核能力和水平，确保其熟悉审核制度和相关法律法规，准确判断公文的合法性和准确性，避免审核疏漏和错误。

第四，做好审核记录。

建立完善的审核记录制度，对每份公文的审核过程进行
详细记录，包括审核人员、审核时间、审核意见等信息，形成审核报告或审核记录表，以便事后查阅和核查。

第五，加强内部监督和检查。

建立内部监督机制，定期对审核程序进行检查和
评估，发现问题及时整改，保障审核程序的顺畅和合规，防止审核环节出现漏洞和失误。

最后，持续改进。

不断总结经验，及时调整审核程序和制度，适应公文管理的
新要求和新形势，提高审核工作的效率和质量，确保公文审核工作顺利进行。

通过以上措施，可以有效规范行政公文的审核程序，提高公文管理的效率和规
范性，确保公文工作的顺利进行，提升行政管理水平。

审核过程管理制度一、总则为了规范和加强审核过程管理，提高审核过程的效率和质量，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司内部所有审核过程，包括但不限于财务审核、资料审核、产品审核、人员审核等各种审核活动。

三、审核过程管理的目标本制度的目标是通过规范的审核过程管理，提高审核的准确性和全面性，确保审核结果的客观和公正，同时减少审核过程中的错误和风险，提高工作效率。

四、审核过程管理的基本原则1. 客观公正原则：审核过程必须客观公正，不受外部因素的影响。

2. 规范程序原则：审核过程必须按照制定的程序和规定，不得随意变更。

3. 保密原则：审核过程中所涉及的信息必须严格保密，不得外传。

4. 协同配合原则：审核人员必须相互协作、相互配合，共同完成审核任务。

5. 责任追究原则：审核人员必须对审核结果负责，并对自己的审核行为负起责任。

五、审核过程管理的主要内容1. 审核流程的规范（1）明确审核流程：对每个审核类型，制定详细的审核流程和标准，包括审核的时间、地点、对象、范围等。

（2）审核流程的监控：对审核流程进行监控和跟踪，及时发现问题和风险，及时调整和改进审核流程。

2. 审核标准的制定（1）确定审核标准：根据公司的实际情况，确定各种审核活动的标准和指标，并建立相应的审核规范。

（2）标准的更新和完善：定期对审核标准进行更新和完善，保持其与公司经营管理的一致性。

3. 审核人员管理（1）审核人员的培训：对审核人员进行专业培训，提高其审核能力和水平。

（2）审核人员的职责分工：明确审核人员的职责分工，避免审核责任的模糊和推诿。

4. 审核记录的管理（1）审核记录的留存：对审核过程中产生的各种文件、资料、数据进行归档和留存，以备日后查询和核对。

（2）审核记录的保密：对审核记录进行严格保密，不得外传给任何非相关人员。

5. 审核质量评价（1）对审核结果的评价：对审核结果进行定期的质量评价，发现问题和风险，及时采取措施加以改正。

（2）对审核过程的评价：对审核过程进行定期评价，发现问题和不足，及时调整审核流程、完善审核标准。

过程审核作业规范1、目的本标准描述了过程审核的方法，通过过程审核,对产品/产品族及其过程的质量能力进行评定，使过程稳定受控。

2、范围本标准适用于本公司产品批量生产过程和供方过程的审核。

3、职责3.1品质部负责组织实施公司内和供方过程审核。

3.2受审核部门负责制定、实施纠正措施。

3.3如纠正措施中需要有关部门协助，部门领导应给予积极支持。

4、工作程序4.1过程审核计划4.1.1过程审核分为计划内和计划外审核,计划内审核针对产品/产品族进行,质量部每年年初制定《年度过程审核计划》。

4.1.2计划外的过程审核由质量部制定临时计划实施审核。

审核针对事件的起因可能是:a)产品质量下降b)顾客索赔及抱怨c)生产流程更改d)过程不稳定e)内部部门的愿望4.2审核员的资格评定和保持过程审核员应熟悉本公司产品的制造过程，接受过过程审核培训，有TS16949内审员资格证书。

4.3审核准备4.3.1每次审核前,由管理者代表指定审核组长,审核组长组成审核组.4.3.2审核组收集并研究与审核相关的过程的文件资料，依据控制计划的内容确定审核的过程范围。

4.3.3审核组长制定详细的《过程审核日程计划》,经管理者代表批准后发放到受审核部门.4.4实施审核4.4.1首次会议审核开始前召开首次会议,会议由审核组长主持，审核员和被审核部门负责人参加,首次会议内容包括:a)介绍审核员b)明确审核的目的及原因c)解释审核程序(过程范围、审核提问表、评分定级方法等)和框架条件（责任分工、现场的实施）4.4.2现场审核a)按照事先已制订好的《过程质量审核提问表》进行审核,既可按照编码顺序也可随机提问,在审核过程中,可以提出新的提问并增加到提问表里.b)审核员应随时记录发现的优点以及不足之处,并尽量在现场澄清不明之处并达成一致意见。

c)在审核时若发现严重的缺陷,必须与过程负责人共同制订方案并采取紧急措施。

4.4.3审核组会议a)现场审核结束后,审核组举行会议，对现场审核的结果进行分析汇总，编写《过程质量审核报告》。

1 目的
LPA
审核是一
格率
来确保持
2 适用
范围适用
于由顾客
3 内容
3-1 过
程监控：
3-2 逐
层过程审
行
经常的审
4 职责
4-1 本
规定由制
项
目进行审
4-1 品
保部负责
4-3 各
部门按照
单
位改善状
5 程序
5-1 计
划制订
5－1－1
成立逐层5-1-2
5-1-3 制
5-2 实
施
5-
2-1 制造
5-
2-2 LPA
A 设备得
B 防误方
C 标准化
5-
2-3 LPA
A 客户抱
B 过程稳
C 首次交
D 过程流
E 失效模
F 操作者
G 防误/
H 导致客 5-2-5 频
A 组长必
B 课级干
C 经副理
D 总经理 5-
2-6 各岗 5-
2-8 现场
A 这些展
B 必须确
C 必须有 5-3 监控和总结 5-3-1 现场 5-3-2 现场
告会议上 5-
3-3 品保 5-
3-4 小组组长负责5-3-4-1为不符合5-3-4-2对按时/ 5-3-5 将上述报告提 5-3-6 对于审核中出
6 参考资料 6-1 逐
层过程审
核清单
6-2分
层审核频
率与结构 6-3
LPA审核
组成员表 6-4防
误/防错。

过程审核管理办法过程审核是指对企业内部的各个业务过程进行系统性、全面性、持续性的审核。

通过过程审核，可以确认企业的各项业务过程是否符合相关标准和规定，是否能够满足企业的质量管理要求，从而提高企业的运作效率和产品质量。

一、目的二、组织过程审核应由专门的审核小组负责，该小组应由具有相关知识和经验的人员组成。

审核小组的职责包括制定审核计划、组织审核过程、撰写审核报告等。

三、流程1.制定审核计划：审核小组应根据企业的实际情况和审核目标，制定详细的审核计划，包括审核时间、审核地点、审核人员等内容。

2.准备审核材料：审核小组应准备好所需的审核文件和资料，包括相关的标准和规定、企业的相关文件和记录等。

4.编写审核报告：审核小组应根据审核结果，编写详细的审核报告。

报告应包括审核的范围、过程、结果和建议等内容。

5.进行改进措施：审核小组应将审核报告提交给相应的管理人员，对审核中发现的问题和不足进行改进措施的制定和执行。

四、应注意的事项1.审核过程中应保持客观、公正的态度，不带有个人偏见和成见。

2.审核小组应确保自己的审核能力和知识水平，保持审核技术的更新。

3.在审核中应注意听取被审核对象的意见和建议，尊重他们的努力和贡献。

4.审核过程中应保密被审核对象的商业秘密，遵守相关的保密条款。

5.审核小组应及时总结和评估审核工作，并不断改进审核管理办法，提高过程审核的有效性和效率。

综上所述，过程审核管理办法是为了规范过程审核工作，确保过程审核的顺利进行而制定的一套管理规定。

通过有效的过程审核，可以及时发现问题并采取相应的改进措施，提高企业的运作效率和产品质量。

企业应根据自身情况制定相应的过程审核管理办法，并不断改进和完善，以适应市场和管理的需求。