第五章公共政策制定及合法化

公共政策学》第六讲公共政策的制定——方案的决策与合法化第一节公共政策的决策公共政策的抉择，就是由公共政策的制定者根据政策规划建议和要考量的相关事项，按照一定的决策制度和程序规定，对解决有关政策问题的行动方案做出决定性选择的过程。

公共政策的决策主体①国家元首②行政首长③民意代表④法官此外，在一些执政党特别强大或者党政一元化的国家，执政党在国家政策的实际抉择中往往起着相当直接和极为重要的作用。

军事机关及其首脑有时也会在一些涉及国家安全的政策方案具有抉择权，在有些国家的特定时期，甚至出现军人干政的现象。

在民主制国家，一般关系重大的公共政策问题都会通过一定的决策程序和规则进行进行。

政策方案决策的方式1. 投票规则①全体一致规则 :是指所有投票人都对某项表决的方案投赞成票，一致同意的规则。

在现实中，我们不难见到全体一致规则的例子，如联合国安理会常任理事国形成决议时，一个基本条件就是要中、美、俄、英、法五国一致同意。

全体一致规则主要有以下特征：（1）一票否决。

（2）“帕累托最优”。

（3）决策成本过高。

（4）鼓励“策略行为”（讨价还价和弃权）②过半数规则：是指对一项表决方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才通过的规则。

过半数规则在现代社会中是应用最广泛的决策方式。

过半数规则的特征是：（1）决策效率高。

（2）“少数服从多数”。

（3）“多数剥削少数”（4）决策结果未必可靠。

（5）投票悖论。

2. 过半数规则的变异形式过半数规则作用应用最为广泛的规则，受到人们的重视，多年来，人们提出了一些过半数规则的变异形式。

我们先来假定，需要从一张 M 个候选人组成的名单中选出一个人（ M > 3）。

那么，较为简单的过半数规则及其变异形式的选择过程为：过半数规则：选出得到超过半数票的第一位候选人。

占多数规则：选出得到票数最多的一位候选人。

孔多塞标准（Conderct criterion）：选出在运用过半数规则的成对比较选择中击败所有人的候选人。

《公共政策学》第六讲公共政策的制定——方案的决策与合法化第一节公共政策的决策公共政策的抉择，就是由公共政策的制定者根据政策规划建议和要考量的相关事项，按照一定的决策制度和程序规定，对解决有关政策问题的行动方案做出决定性选择的过程。

公共政策的决策主体①国家元首②行政首长③民意代表④法官此外，在一些执政党特别强大或者党政一元化的国家，执政党在国家政策的实际抉择中往往起着相当直接和极为重要的作用。

军事机关及其首脑有时也会在一些涉及国家安全的政策方案具有抉择权，在有些国家的特定时期，甚至出现军人干政的现象。

在民主制国家，一般关系重大的公共政策问题都会通过一定的决策程序和规则进行进行。

政策方案决策的方式1. 投票规则①全体一致规则:是指所有投票人都对某项表决的方案投赞成票，一致同意的规则。

在现实中，我们不难见到全体一致规则的例子，如联合国安理会常任理事国形成决议时，一个基本条件就是要中、美、俄、英、法五国一致同意。

全体一致规则主要有以下特征：（1）一票否决。

（2）“帕累托最优”。

（3）决策成本过高。

（4）鼓励“策略行为”（讨价还价和弃权）②过半数规则：是指对一项表决方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才通过的规则。

过半数规则在现代社会中是应用最广泛的决策方式。

过半数规则的特征是：（1）决策效率高。

（2）“少数服从多数”。

（3）“多数剥削少数”（4）决策结果未必可靠。

（5）投票悖论。

2. 过半数规则的变异形式过半数规则作用应用最为广泛的规则，受到人们的重视，多年来，人们提出了一些过半数规则的变异形式。

我们先来假定，需要从一张M 个候选人组成的名单中选出一个人（M > 3）。

那么，较为简单的过半数规则及其变异形式的选择过程为：过半数规则：选出得到超过半数票的第一位候选人。

占多数规则：选出得到票数最多的一位候选人。

孔多塞标准（Conderct criterion）：选出在运用过半数规则的成对比较选择中击败所有人的候选人。

公共政策合法化内容
公共政策合法化是指政府制定、实施、监督和评估政策的合法性，涉及法律、行政法规、规章制度和政府决策等内容。

公共政策合法化的几个方面：
1. 法律依据：公共政策必须建立在法律依据之上，政府制定的政策必须符合相关法律和法规，确保其合法性和规范性。

2. 公众参与：公共政策制定需要充分考虑公众的意见和反馈，政府应该加强公众参与，采取透明公开的方式，让公众了解政策内容。

3. 实施监督：政府必须制定科学合理的政策实施监督机制，确保政策能够有效地落实和执行，及时得到修正和调整。

4. 评估监测：政府需定期对政策进行评估监测，及时发现和解决政策执行过程中出现的情况，提高政策的科学性和合理性。

以上是公共政策合法化的主要方面，政府应该积极推动公共政策合法化，为公众利益和社会发展提供有力保障。

公共政策分析复习重点第一章公共政策分析理论与框架1、公共政策的含义（记住）：是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标，以实现公共利益的方案。

2、公共政策的本质：更好的维护好、落实好国家意志，而对社会利益进行权威性的分配，并不断采取各种措施、手段、方法来增进社会公共利益。

3、公共政策的主要功能（掌握）：（1）常态社会下的公共政策的功能：（2）转型社会中公共政策的特殊功能：①稳定功能②公平正义功能③社会革新功能4、公共政策的类型（掌握）：（1）按层次划分：①元政策：即具有价值规范功能，突出宪法的政策总称；②基本政策：通常是高层次的、大型的、长远的、带有战略性、主导性的政策方案，即基本国策。

特征有：1）权威性 2）广泛性 3）稳定性 4）系统性③具体政策：实现基本政策的手段或具体规定。

（2）按政策具体功能划分：分配型政策（如交通政策）、再分配性政策（如福利政策）、规制型政策（如刑事政策）（3）按所调整的社会内容划分：政治政策、经济政策、科技政策、社会政策、文化教育政策、外交政策、民族政策等（4）按内容性质划分：实质性政策、程序性政策5、公共政策分析的三种模式及特征（了解）：（1）麦卡尔—韦伯分析模式（内容和过程分析模式）1）政策分析主要包括政策的内容和政策过程两个方面；2) 政策分析的常见形式：规范性分析和描述性分析；3）包括四种不同的类型分析：A. 政策内容的规范性分析 B.政策内容的描述性分析C. 政策过程的规范性分析D.政策过程的描述性分析（2）沃尔夫的分析模式认为政策分析通常有如下程序：1）收集信息和资料 2）分析信息和资料之间的关系 3）建立各种分析模型4）提供可供选择的方案 5）根据实际选择相对最优方案（3）邓恩的分析模式（信息转换的过程）1）主要是从政策信息转换的过程来研究公共政策分析的基本框架。

2）政策分析就是要解决：事实、价值、规范三个核心问题。

由此导出三种分析方法：经验分析法、评价分析法和规范分析法。

5.5合理合法:公共政策的制定公共政策制定出来以后，要经过一系列的反复论证，经过一系列的实践证实，才可以把其付诸于实际的生活之中。

（一）公共政策合法化的含义、地位和作用1.合法性和合法化合法化和合法性有着紧密的联系。

“合法性”标明某一事物具有被承认、被认可、被接受的基础。

韦伯和哈尔巴斯也对合法性阐释了自己的看法。

“合法化”是与合法性相伴生的概念，其基本意思是显示、证明或宣称是合法的、适当的或正当的，目的在于获得承认或授权。

所以合法化就是指在为防止和避免合法性的客观基础被质疑，而采取的达成合法性的某种共识的行动和努力。

2.公共政策合法化公共政策合法化是建立在合法性与合法化的定义基础之上。

政策合法化由于其在不同的国家背景下所产生的影响不同，因而不同国家的学者对于公共政策合法化也有着不同的看法。

以下是国内外学者的看法:对比与国内外学者的看法，虽然西方学者们把公共政策合法化放在一个及其重要的位置，但是他们关于公共政策合法化并没有一个准确的界定。

但国内学者都有着准确的界定。

基于以上学者的观点，公共政策合法化有了一个十分清晰的界定含义。

公共政策合法化是指决定的公共政策主体为使特定的政策方案获得合法性基础和地位而依照法定的权限和程序对政策方案予以审议、批准，将其转化为正式政策，以获得社会和公众认同和遵循的行为过程。

以下方面也可以帮助我们理解公共政策合法化。

首先，公共政策合法化是具有目的性的行为。

其次，公共政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的行为。

再次，公共政策合法化还必须遵循一定的程序。

最后，公共政策合法化的对象和范围，包括中央政策和地方政策、法律和其他形式的政策、党的政策、各级政府制定的政策法规以及半官方的社会团体制定的政策，都必须纳入合法化的范围。

3.公共政策合法化的地位和作用其地位和作用主要表现在以下方面：公共政策合法化是政策制定过程的重要阶段，又是有效政策执行的前提与基础。

公共政策方案只有经过合法化的过程，才能成为合法有效的政策，进而才能取得政策对象的认可、接受和遵照执行的效力。

东北大学《公共政策学》课后习题答案(个人整理版)第一章绪论1.公共政策学科的研究对象、目的、任务是什么？答：对象：理论研究、过程研究、方法论研究和案例研究。

目的：管理公共领域内的公共事务。

任务：①推动公共事业向前发展②实现国家部门职能③调节各种社会关系和调整价值分配④指导、补充法律的制定和实施。

2.公共政策学发展的过程及其特点是什么？(估计不能考) 答：产生的标志是美国政治学家拉斯韦尔与勒纳合编的《政策科学：范围和方法的新近发展》，德洛尔的政策科学三部曲《公共政策制定检讨》《政策科学构想》《政策科学进展》成为独立的学科。

70年代，分析范式产生，重心向执行和评估研究转移，理论基础从政治学向经济学；80年代加强了伦理研究，比较研究；90年以来重视宏观分析，政府改革和绩效评估成为热点。

3.我国政策科学发展中的问题及解决措施是什么？答：问题：一是没有形成中国特色的政策科学理论；二是研究存在许多薄弱环节；三是政府官员缺乏应有认识；四是政策科学的教学案例不足。

对策：充分认识理论和实践意义。

把引进的西方理论本土化。

研究者应当深入政策过程。

第二章政策模型4.理性模型与渐进模型的优缺点是什么？答：理性模型分为绝对理性模型和有限理性模型两种，两者共同的优点是如能满足各类前臵条件，信息掌握量大、问题分析全面，将至少形成满意甚至是最佳决策方案。

但是绝对理性模型在现实中难以适用，有限理性模型要求问题既定，分析受时间费用等多方面因素的限制，受决策者个人价值观影响严重。

渐进模型的优点是①可以减少对理论的需求②只掌握因素间的关联即可，不用考虑到所有变故③减少了待考虑因素④允许试验，实现自我校正的效果⑤会在一定时间内形成一系列相关标准，为另一个渐进模型的形成打下基础。

缺点是偏于保守，不适用战争或重大社会问题，在需要改革时会阻碍发展。

5.试用系统模型分析公共政策是如何从政治系统产出的？(估计不能考)答：系统模型设计环境、输入、输出和政治系统。

第五章公共政策制定及合法化第五章政策制定及合法化主要内容政策问题的产⽣与确认政策议程的建⽴政策规划政策合法化中国政策制定过程的特点与经验政策制定（policy-making）:是政策过程的⾸要阶段，是政策科学的核⼼主题。

⼴义的政策制定，（德罗尔）理解为整个政策过程，把政策执⾏、政策评估等环节称为后政策制定阶段。

——部分狭义的政策制定，理解为政策形成或政策规划，指从问题界定到⽅案抉择以及合法化的过程。

——普遍、本课件政策制定过程包括三阶段：政策议程建⽴/政策⽅案规划/政策⽅案合法化第⼀节社会问题与政策问题⼀、社会问题的产⽣1、社会问题的涵义社会问题就是达到的状态与观察到的状态之间的距离。

2、社会问题基本特征客观性、主观性、价值相关性、社会性、过程性、系统相关性3、社会问题的分类1）过失性社会问题：这类社会问题产⽣于偏离社会正常⽣活和规范的⼀些过失⾏为。

2）结构性社会问题：是指社会⾃⾝结构不合理所导致的⼀些社会现象。

4、社会问题产⽣只有当社会的⼤部分成员和⼀部分有影响的⼈物认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题，其中权⼒因素起着⾮常关键性的作⽤。

另外，⼈们的主观认识、思想信仰、⽣活态度等价值因素在社会问题的形成过程中具有决定性的影响。

⼆、政策问题的确认1、政策问题的确认指对于政策问题的察觉、界定和描述的过程。

问题察觉是指某⼀问题被⼈们发现并引起政府关注的过程；问题界定是指对问题进⾏特定解释的过程，需要通过⼀定的⽅法对问题进⾏必要的分类，⽬的是把问题情境转变为实质问题；问题描述是指运⽤可操作性语⾔对问题进⾏明确表述的过程。

2、政策问题确认与政策决策者的分离是现代公共政策制定的基本特征。

政策问题确认的原则：第⼀，问题描述应做到真实详尽，切忌⼈为夸⼤或缩⼩；第⼆，尽量缩短报告链条，减少报告层次。

总之，以客观代替主观，以直接代替间接。

第⼆节政策议程的建⽴政策议程的建⽴是社会问题转化为政策问题的关键⼀步。

所谓公共政策合法化，是指法定主体为使选定的政策方案获得合法地位而依据法定的权限与程序对政策进行审查、通过、批准、签署和颁布的地过程。

所有的政策，包括中央制定的政策和地方、基层制定的政策，都必须经过合法化过程。

政策的合法化是有目的的能动活动。

它使政策方案的可选择性转化为合法性、权威性。

1 、政策内容的合法化政策内容的合法化，就是决策者择定的政策在内容上不能与既定宪法和法律相抵触，必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。

具体说来，政策内容的合法化要求所制定的政策与既定的法律相一致。

当然，如果既定的有关法律或政策在新形势下存在一些严重的问题，新制定的政策可以不与该项政策的规定相一致，但应注明处理同类问题以新政策为准，这就在实际上废止了已有法律或政策及其某些具体规定。

2 、决策过程的合法化政策合法化的另一个重要方面就是政策抉择过程应合乎法定的程序要求。

这就是说，法定的决策程序在政策合法化中占有极其重要的地位。

在法学中，人们历来强调程序的正义，在决策上我们同样要重视程序正义原则。

（ 1 ）行政系统的决策程序在当代中国，行政决策一般实行是行政首长负责制，这项制度把决策权主要赋予行政首长，但同时又要求行政首长应在行政领导会议集体讨论决定的基础上行使决策权，具体的行政决策程序如下：法制部门的审查。

我国县以上各级行政机关及其职能部门都设有专门的法制机构，它们的主要职责之一就是审查各项政策方案的合法性。

有的行政机关还专门规定“规范性文件非经制法工作机构的法律审核把关，领导不予签发”的制度。

领导会议的讨论决定。

据有关法律规定，县以上各级人民政府工作中的重要问题，需经政府常务会议或全体会议讨论决定，行政首长召集和主持这两种会议，对会议所讨论的结果和应做出的决定，行政首长拥有最终的决定权。

即这两种会议都不实行委员会制下的一人一票和少数服从多数的原则，而是以集体讨论来集思广益，最终还是由行政首长拍板定案。

行政领导会议的形式除了上述两种以外，还有行政首长办公会议。