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2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【答案】D【解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【答案】A【解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
2017年上半年湖南省基金从业资格：基金业绩评价试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A. 1B. 5C.10D.202.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金3.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来4.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_____ 万份。
A.100；100B.1000；500C.500；100D. 500；10005.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值6. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。
A.金融股权8.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具8.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人8.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构9.证券交易所通过连续—方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价10.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。
湖南省2017年上半年基金从业资格：不动产投资考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金2、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人3、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.014、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%5、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构6、金融机构发行债券的目的包括__。
A．筹资用于某种特殊用途B．增加核心资本C．提高被动负债D．改变本身资产负债结构7、有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性8、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差9、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税10、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数11、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品B．费率C．渠道D．包销12、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:5513、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
湖南省2017年上半年基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)2.目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所3.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务5. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错6. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因7. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费8. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40009. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款10. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构11. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
湖南省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率2.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性3.基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9955. 股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性6. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?7. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人8. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金9. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%10. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会11. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
2017年湖南省基金从业资格：基金大势考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO2、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制4、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行5、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。
A．基金期末结转基金损益B．对基金分红的除权进行核算C．对基金分红的派息进行核算D．对基金分红的红利再投资进行核算6、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．77、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理8、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能9、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
湖南省2017年上半年基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。
A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制2、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：20003、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化4、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．205、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格6、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
B：代销C：承销D：包销7、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产10、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）一、单项选择题1 X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。
（A）与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率（B）X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动（C）与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率（D）在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动2 基金会计核算的费用一般按( )计提。
（A）日（B）周（C）月（D）季度3 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括( )。
（A）拟订债券市场发展规划（B）研究开发债券市场新业务品种（C）为市场投资者提供报价平台（D）审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格4 在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。
（A）一级公募ADRs（B）二级公募ADRs．（C）三级公募ADRs（D）144A私募ADRs5 自下而上策略主要关注( )的选择。
（A）大类资产（B）整个行业（C）个股（D）风格6 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
（A）基金份额持有人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监督机构7 下列关于优先股的说法错误的是( )。
（A）是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票（B）优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化（C）优先股股东先于普通股股东（D）优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权8 国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。
（A）证券投资基金的审批权（B）对基金管理的公平权（C）对基金运作的检察权（D）涉嫌违规行为时的调查权9 隐性成本中，市场冲击可以用( )来衡量。
（A）证券类型（B）市场因素（C）交易头寸占日平均交易量的比例（D）证券的流动性10 基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。
2017年上半年湖南省基金从业资格：投资基金（六）考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用2、基金托管人一般由____聘请。
A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所3、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心4、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性6、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先7、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况8、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度9、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量10、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率11、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益12、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
2017年上半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．52、下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》3、中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的(）。
A．及时性B．完整性C．真实性D．准确性4、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者. A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的5、开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为.A．申购B．赎回C．交易D．认购6、以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证B．超额抵押C．现金抵押账户D．资产支持证券分层结构7、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1008、目前，我国基金交易佣金为成交金额的__,不足5元的按5元收取.A．0。
1％B．0。
2％C．0.3%D．0。
4％9、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．710、__是指股票未来收益的现值.A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值11、基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．1212、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元.A．3000B．6000C．41665D．3500013、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
2017年上半年湖南省基金从业《证券投资基础》：违约受偿顺序考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资2、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称3、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5B．10C．15D．204、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人5、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送7、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用8、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力9、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回10、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性11、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益12、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息13、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料14、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及其派出机构D．中国证监会及其派出机构15、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%16、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户17、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上18、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能19、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账20、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．6021、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足22、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益23、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工24、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取25、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30B：60C：90D：120二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500B．5；100C．10；100D．10；5002、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A．信用制度的发展B．股份制的发展C．商品经济的发展D．社会化大生产的发展3、基金管理人可以根据__的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。
A．投资时间B．投资金额C．购买基金方式D．投资期限4、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%5、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者6、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率7、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标8、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总值D．基金份额净值9、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。
A．认购采取金额认购的方式B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取10、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部11、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售12、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A．资产配置下限限制B．持有债券的投资比例C．主要投资对象的不同D．持有股票的投资比例13、证券市场中介机构是指____A：进行证券的发行、交易的各类机构B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业14、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述15、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字16、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A．基金投资咨询B．基金资料与数据C．基金销售D．投资建议17、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段18、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴19、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
A．基金托管银行B．证券交易所C．各地证监局D．中国证券业协会20、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。
A．审慎调查B．基金的风险评价C．基金投资人的风险承受能力调查和评价D．基金管理人的风险承受能力调查和评价21、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。
A．收入大部分用于消费B．以双薪家庭为主C．事业发展和收入均达到高峰D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主22、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A．保本型基金B．混合型基金C．股票型基金D．债券型基金23、按投资主体可以将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股24、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。
