2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项

题目：hksi paper2 模拟题正文：一、介绍香港证券及期货从业人员资格考试（Hong Kong Securities Institute，简称HKSI）是香港金融业最具权威性和专业性的资格认证考试之一，分为Paper 1和Paper 2两个部分。

其中，Paper 2是关于证券市场和规章的考试科目，考察考生对证券市场的了解程度以及法规法规的掌握情况。

二、考试概况HKSI Paper 2考试主要包括选择题和案例分析题两大部分。

选择题主要考查考生对证券市场概念和相关法规条文的理解程度，而案例分析题则主要考查考生对实际案例的分析处理能力和解决问题的能力。

整个考试由香港证券及期货委员会（SFC）组织，并且采用电脑化考试形式。

三、模拟题示例下面是一些常见的HKSI Paper 2 模拟题示例，供考生参考：1. 以下哪个不属于证券市场主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券分析师D. 证券交易所答案：C. 证券分析师2. 下列哪种行为不属于内幕交易？A. 公开信息B. 内幕信息C. 利益冲突D. 信息不对称答案：A. 公开信息3. 在证券市场监管方面，香港的主要监管机构是？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）4. 以下关于证券市场上市要求的说法中，不正确的是？A. 公司需在证监会注册B. 公司需符合上市规则C. 公司需进行首次公开募股D. 公司需获得投资者认可答案：D. 公司需获得投资者认可5. 当投资者在证券市场中发生投诉时，应该向哪个机构投诉？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）四、备考建议1. 熟悉法规条文在备考过程中，考生应当详细研读香港证券及期货委员会（SFC）发布的相关法规条文，尤其是涉及到证券市场和交易规则的具体条文内容，对于条文中的逻辑和要求进行深入理解。

香港证券从业考试条件(一)香港证券从业考试条件什么是香港证券从业考试？•香港证券从业考试是一项旨在评估个人在香港证券市场从业能力的考试。

•考试涵盖了广泛的主题，包括证券市场知识、法规和道德规范等。

考试类别1.计算机化考试：–考生需要使用电脑进行考试，答题形式为多项选择题。

–该类别适用于大多数从业人员，包括证券经纪人、交易员等。

2.非计算机化考试：–考生需要手动填写答案，答题形式为问答题或填空题。

–主要适用于一些特殊职位，如投资分析员等。

证书类别1.证券从业资格证书（SFC）–获得该证书，可以从事香港证券市场相关的从业工作。

–考试内容包括证券市场基础知识、伦敦证券交易所规则等。

2.合规与道德证书（CET）–获得该证书，可以证明个人具备合规和道德规范的知识。

–考试内容包括市场操守、相关法规等。

3.证券投资分析师证书（CFA）–获得该证书，可以证明个人在投资分析方面的专业能力。

–考试内容包括财务报表分析、投资组合管理等。

申请和参加考试1.需要通过香港证券及期货事务监察委员会（SFC）或相关机构报名参加考试。

2.考试通常在指定的考试中心进行，考试费用需提前缴纳。

3.考试成绩一般在数周内发布，合格者将获得相应的证书。

维持证书有效性1.香港证券从业考试证书通常有有效期限，需定期更新。

2.维持证书有效性通常需要参加继续教育或进行相关培训。

3.需要及时关注相关机构的规定，确保证书的有效性。

结语•香港证券从业考试是获得在香港证券市场从事相关职位的必要条件。

•通过不同类别的考试和获得相应的证书，可以展示个人的从业能力和专业素养。

•考生需要关注考试要求和申请流程，并及时进行相关的准备工作。

以上是关于香港证券从业考试条件的相关内容，希望对有兴趣从事该领域的人士有所帮助。

本人于上个月在香港考过卷六。

本次考试难度偏难，但是只要认真看资料，基础打好+理解好，考试通过及格线是没有问题。

我大约花了30小时复习，我过了一遍温习手册，看了视频，做了题目。

但还是有我没有见过的考点，大家就靠平时的常识来做就行。

我记得的题目如下，分享各位：
1.证监会对认可对冲基金施加哪些额外要求？
2.根据基金互认计划，在内地注册成立的集体投资计划如需在香港向公众销售应该怎么样？
3.开放式基金型公司说法正确是什么？
4.证监会在资产管理的监管上使用以下哪些一般原则？
5.哪些规定适用于货币市场基金？
6.哪些陈述阐述操守准则的诚实原则？
7、对于市场失当行为，香港采用了国际通用的双轨制度，对该制度理解，不正确的是哪一项？
注意点：
1.多做题，很重要，我复习的时候模拟试卷的机考分数在35-38之间。

出来分数是39，基本在意料之中！
2 有一些提问，首先让你回答是或者否。

是或者否不重要，重要的是后面它接着的解释，有些错误或者正确的概念，结合后面的选项，意思就改变了，要注意。

复习就是看洋码头东东宝贝的山海老师视频课程，搜洋码头东东宝贝就找到了，还有所有的错题不理解的记录下来，反复做。

这些很有用。

还是很感谢山海老师的课程，复习起来很高效！
推荐大家有时间视频至少看一遍，然后猛做题。

有疑问可以和我交流沟通。

从业资格证考试要求
从业资格证考试是指在特定行业从事职业活动的人员为了证明
自己的专业能力和知识水平而进行的考试。

不同行业的从业资格证考试要求不同，但一般都需要考生具备相关专业知识、技能和经验。

以下是一些从业资格证考试的要求：
1. 必要的学历和工作经验：有些从业资格证考试需要考生具备
一定的学历和工作经验，如注册会计师、律师、医师等职业。

2. 专业知识和技能：考生需要掌握相关的专业知识和技能，如
建筑师需要掌握建筑设计、结构、材料、工法等知识。

3. 法律法规：某些从业资格证考试需要考生熟悉相关的法律法规，如证券从业资格证考试需要考生了解证券市场法律法规、监管制度等。

4. 熟悉行业发展趋势：考生需要了解行业的发展趋势、市场需求、竞争情况等，以便更好地服务客户或者实现自己的职业发展。

5. 语言能力：对于有些行业，考生需要具备一定的英语或其他
外语能力，如银行从业资格证考试需要考生具备基本的英语听说读写能力。

以上是从业资格证考试的一些要求，不同行业的要求也不尽相同。

考生需要认真准备、熟悉考试大纲和考试方式，以便顺利通过考试获得从业资格证书。

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香港金融求职证书
在香港金融行业求职，一些常见的证书和资格认证如下：
1.证券及期货从业员资格考试：此考试主要针对希望在香港证券及投资行业工作的人士，内容实用并紧贴市场。

2.国际及香港本地财务策划高级证书（ACIDWP）：持有此证书的人士具备通过科学公正的财务分析程序来对公司或个人的财务计划、投资策略等进行合理规划与管理的能力，有效规避投资和经营风险，实现资产的保值与增值。

3.CFA（注册金融分析师）证书：被广泛授予各个投资领域内的专业人才，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等。

4.FRM（金融风险管理师）专业资格：这是由全球风险管理协会（GARP）进行认证与考试的专业资格，主要针对风险管理人员。

此外，在香港金融行业求职，申请人可能还需要具备一些其他技能和资格，包括良好的教育背景、语言能力（如英语和普通话）、相关工作经验以及强大的网络联系等。

1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。

B. 貨幣供應上升，利率會下跌。

C. 貨幣供應下降，利率會上升。

D. 貨幣供應下降，利率會下跌。

3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。

B. 維持貨幣匯價穩定。

C. 監管銀行體系。

D. 作為最後貸款人。

4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。

II. 價格與供應量成反比。

III. 價格與需求量成正比。

IV. 價格與需求量成反比。

A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。

B. 發行債務證券。

C. 間接向供款人提供貸款。

D. 參與銀團貸款基金。

8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。

B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。

C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。

D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。

9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。

但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。

投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。

香港证券资格考试详解全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：香港证券资格考试（Securities Qualification Exam, 简称SFC）是香港金融管理局（Securities and Futures Commission, 简称SFC）主办的一项专业资格考试，旨在培养和评估从业人员的专业知识和技能，确保市场的健康发展和保护投资者利益。

SFC考试的合格者将获得相关证书，从而在香港证券市场上从事相关工作。

SFC考试分为多个级别，包括基础水平、中级水平和专业水平。

考试科目涵盖了证券与期货、投资银行、资产管理等多个领域，要求考生具备扎实的金融理论知识和实践经验。

考生需要通过一系列笔试和面试等环节，全面展现自己的专业能力和素质。

SFC考试的通过率相对较低，要求考生具备丰富的实践经验和强大的学习能力。

考生需要充分准备，熟悉考试大纲和题型，针对性地复习相关知识点，多做模拟题和真题，提高应试能力和答题技巧。

SFC考试的合格者将获得一定的职业优势和发展机会，在金融行业中拥有更广阔的发展空间和更高的职业地位。

通过SFC考试，考生不仅可以提升自己的职业竞争力，还可以在职业生涯中获得更多的发展机会和提升空间。

SFC考试是香港金融行业的重要专业资格考试，对于进入该领域的人士来说具有重要的意义和价值。

希望有志于从事金融工作的考生可以充分准备，努力通过考试，实现自己的职业目标和梦想。

【2000字】第二篇示例：香港证券资格考试是衡量个人是否适合从事证券行业的重要标准之一，通过这一考试可以展现个人对于证券市场的理解和专业能力。

本文将详细介绍香港证券资格考试的内容、报名条件、考试方式以及备考技巧，帮助读者更好地了解这一考试并提高通过率。

一、香港证券资格考试的内容香港证券资格考试主要包括两个部分，分别是基础模块和进阶模块。

基础模块主要考察考生对证券市场的基本认识和理解，内容包括证券市场基础知识、交易机制、市场分析等。

进阶模块则更深入地考察考生对证券市场的专业知识和分析能力，内容包括投资管理、投资银行、企业融资等。

证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。

II.直接授权或监督保险代理人。

III.在网页上登记所有的保单及相关资料。

IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。

II.保证投资者不会因市场波动而受损失。

III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。

IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。

II.审核上市公司的资本预算。

III.执行适用于上市公司的证券法例。

IV.监察联交所与上市事务有关的活动。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有III、IV。

D.只有I、III、IV。

4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。

II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。

III.除非被解散，否则公司可永久存在。

IV.公司可采取法律行动起诉其他人。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。

II.公司的股份价值必须以港币计值。

III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。