香港证券及期货从业资格考试-卷九

1. 香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場﹖I. 提供投資機會。

II. 高技術人員積極向外地尋找發展機會。

III. 提供保險及再保險。

IV. 吸收大量低技術勞工來港工作。

A. 只有I及II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和III。

D. 只有III和IV。

2. 香港監管的理念和宗旨是：I. 主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。

II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。

III. 加強對市場參與者的監督控制。

IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。

A. 只有I及II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和III。

D. 只有III和IV。

3. 以下哪些關於各監管機構的關係是正確的﹖I. 財政司司長對證監會具有全部有效權力。

II. 證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。

III. 對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。

IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。

A. 只有I及II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和III。

D. 只有III和IV。

4. 以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管﹖A. 金融管理局B. 證券及期貨事務監察委員會C. 聯合交易所D. 保險業監督5. 以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍﹖A. 購買了一個商舖，並用作出租用。

B. 接受其朋友的邀請，代其管理該朋友持有的一間公司的業務。

C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。

D. 一間公司向另一間公司貸出款項以興建新的廠房，並收利息。

6. 證監會可向法庭申請命令：I. 禁止任何人處置其資產II. 禁止繼續經營其全部或部份業務III. 要求任何法團清盤或個人破產IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。

A.只有I和II。

B.只有I、II和III。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、III和IV。

7. 個別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。

香港证券及期货考试重点总结第1章香港金融业监管概范问题1：试列出在香港金融市场上买卖的5种金融产品。

答案1：产品包括以下债务证券、股本证券以及衍生工具：(1)期货及期权；(2)外汇产品；(3)互惠基金；(4)单位及投资信托；(5)存款证及其他银行产品；(6)货币市场产品；(7)黄金市场产品；(8)可转让公司权益〔例如：股份〕；(9)债权证；(10)认股权证；(11)可换股证券等。

问题2：甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会？答案2：1987年发生的全球股灾。

问题3：证监会须对财政司司长履行甚么责任？答案3：证监会须向财政司司长提供：〔1〕财政司司长要求提供的数据；〔2〕其年报及财务报表；〔3〕就委任审查员提供的意见〔如适用〕。

问题4：金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进展注册的责任？答案4：金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。

金管局将引用证监会的所有常用准则〔资本要求除外，在该种情况下引用本身的准则即可〕，并在必要时咨询证监会。

问题5：证监会的哪个部门负责调查金融市场的失当行为？答案5：法规执行部。

问题6：甚么是国际证监会组织？答案6：国家证券监管机构的全球性组织，证监会为其成员之一。

问题7：在甚么情况下，证监会可向第三者披露机密资料？答案7：证监会可披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众的利益，并可帮助承受资料者履行其职能。

承受数据者只限于某些群体，包括：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。

问题8：甚么是认可控制人？答案8：认可控制人指证监会根据证券及期货条例认可为交易所控制人的公司。

认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。

问题9：试述证监会、香港交易所及联交所的根本关系。

答案9：证监会负责监视及监察香港交易所及联交所的活动。

香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok (18/1)1.香港各金融监管机构致力防止：I.洗黑钱活动II.市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV.基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。

A.II、III。

B.I、II。

C.I、II、IV。

D.I、III、IV。

2.以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I.该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。

II.由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。

III.股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。

IV.本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。

A.I、III。

B.II、III。

C.I、II、IV。

D.II、III、IV。

3.以下各项中，哪些是正确的﹖I.由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。

II.强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。

III.强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。

IV.与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。

A.I、III。

B.II、III。

C.I、II、III。

D.II、III、IV。

4.《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I.设定非真实的价格。

II.稳定价格。

III.维持非真实的价格水平。

IV.进行并无实益拥有权转变的虚售交易。

A.I、II、III。

B.II、III、IV。

C.I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

5.以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I.单位信委员会核准单位信托、互惠基金。

II.股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。

III.投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。

IV.咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。

香港证券及期货从业员资格考试考试手册(2016年4月在内地举行)代办考试机构主办考试机构中国证券业协会香港证券及投资学会北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层香港干诺道中111号永安中心5楼510室邮政编码：100032网址﹕网址：一般查询﹕(852) 3120 6100咨询电话：传真﹕(852) 2899 2611电子信箱：电子邮箱﹕2016年1月目录页次1.引言 (2)2.香港证券及期货业的发牌制度及下的资格相互认可 (2)3.香港及国际认可 (3)4.香港证券及期货从业员资格考试 (4)4.1. ....................................... 考试日期及时间44.2. .............................................考试地点44.3. ................................... 考试形式及合格要求44.4. .............................................考试纲要44.5. .............................................考试费用45.报考手续 (4)5.1. .............................................报考资格45.2. ......................... 考试报名及截止报名日期及时间55.2.1. ............................... 更改已报考的考试55.3. .............................................. 准考证56.更改个人资料 (5)7.考试 (5)7.1. .............................................考试规则57.2. .............................................出席考试67.3. .............................................缺席考试68.考试成绩 (6)8.1. ................................... 成绩及表现分析报告68.2. ......................................... 考试成绩上诉68.3. ............................. 考试成绩通知书遗失或损毁79.备试途径 (7)9.1. ................................................ 自修79.2. ......................................... 考试温习手册79.3. ................................. 考试温习手册更新资料79.4. .............................................历届试卷710.关于个人资料之处理及香港《个人资料(私隐)条例》须知 (7)11.修改 (8)12.查询 (8)附录一香港监管机构及国际专业团体的认可附录二內地香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则附录三关于香港《个人资料(私稳)条例》须知1.引言《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》()是内地经济逐步对外开放的重要举措。

(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。

II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。

III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。

IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。

II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。

III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。

IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。

II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。

IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。

II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。

III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。

IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。

<1>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料？I 當披露機密資料是符合公眾利益之時。

II 披露予與資料有關的人士的關連人士，而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。

III 當披露資料有助另一間金融監管機構執行其職能之時。

IV 在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。

A 只有I及IIIB 只有I、II及IVC 只有I、III及IVD 只有II、III及IV<2>.已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？I 恐怖活動的集資。

II 基金經理使令資金進出該金融中心。

III 投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換。

IV 國際營運者狙擊當地貨幣。

A 只有I及IIB 只有I及IVC 只有I、II及IVD 只有II、III及IV<3>.以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的活動？A 為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。

B 出租廠房予集成電路製造商。

C 提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。

D 投資金錢開設並經營集成電路業務。

<4>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌科進行以下哪兩項活動？I 定期實地探訪中介人。

II 監察持牌個人及負責人員的持續專業培訓。

III 發牌予集體投資計劃。

IV 審閱持牌人士提交的週年申報表。

A 只有I及IIB 只有I及IIIC 只有II及IVD 只有III及IV<5>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可運用其權力採取下列哪項行動？I 證監會可把案件提交商業罪案調查科或廉政公署處理。

II 證監會可檢取並處置中介人的資產以防止其債權人及客戶有所損失。

III 如持牌人違反守則及指引，證監會可暫時吊銷其牌照作處罰。

IV 對於被證監會處罰的人士，證監會可禁止該等人士就其裁決提出上訴。

A 只有I及IIIB 只有II及IVC 只有I、III及IVD I、II、III及IV<6>.下列哪項正確地說明公司在法律上的地位？I 公司可涉及犯罪及侵權。

温习手册卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管制度2 监管机构3 证券及期货事务监察委员会（证监会）4 香港交易及结算所有限公司5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》1 香港法律制度概述2 《公司条例》及有关事宜_ 公司架构_ 股本及债权证_ 会议及程序_ 股东、董事及高级人员_ 审计与调查_ 清盘第3章：《证券及期货条例》1 制订《证券及期货条例》的背景2 第I部—导言3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务5 第IV部—投资要约6 第V部—发牌及注册7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计8 第VII部—中介人的业务操守9 第VIII部—监管及调查10 第IX部—纪律11 第X部—干预的权力及法律程序12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处13 第XII部—对投资者的赔偿14 第XIII部—市场失当行为审裁处第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行15 第XV部—权益披露16 第XVI部—杂项条文17 第XVII部—废除及有关条文第4章：发牌及附属条例1 证监会的发牌制度2 资本规定_ 《证券及期货（财政资源）规则》3 《证券及期货（客户证券）规则》4 《证券及期货（客户款项）规则》5 《证券及期货（备存记录）规则》6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》7 《证券及期货（帐目及审计）规则》第5章：业务操守及客户关系1 证监会持牌人或注册人操守准则2 基金经理操守准则3 企业融资顾问操守准则4 股份登记机构操守准则第6章：业务运作及实务1 适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引2 洗黑钱及恐怖分子筹资活动_ 证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引3 互联网交易及顾问服务4 自动化交易服务5 除《证券及期货条例》以外的卖空规定6 未获缴约的造访_ 证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则7 中介人的承保范围_ 证券及期货（保险）规则第7章：证券、期权及期货1 证券交易_ 香港联合交易所有限公司（联交所）业务_ 证券保证金融资2 在联交所买卖的期权3 在香港期货交易所进行的期货合约买卖4 就证券及期货合约提供意见第8章：其它证监会规管活动1 机构融资及机构融资顾问_ 联交所颁布的上市规则_ 收购、合并及股份购回2 资产管理_ 根据《证券及期货条例》_ 根据《强制性公积金计划条例》3 杠杆式外汇交易第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则1 《证券及期货条例》所述的市场失当行为_ 《证券及期货条例》对市场失当行为的定义_ 内幕交易_ 虚假交易_ 操控价格_ 操纵证券市场_ 披露关于受禁交易的资料_ 披露虚假或具误导性的资料_ 不构成市场失当行为的操守（安全港守则）_ 欺诈及欺骗2 不当交易行为3 投资者赔偿安排4 《个人资料（私隐）条例》5 遵守法规与有关问题_ 企业管治_ 高级管理层、董事及少数股东第1章：香港金融业监管概览目录本章概览1学习重点11 金融产品与服务及其监管制度3引言 3香港监管机构的宗旨 3过往的监管问题 52 监管机构6政府各级的角色 6香港的金融监管机关 83 证券及期货事务监察委员会12监管职能及架构 12董事会、委员会、审裁处及工作小组 14证监会营运部门的职能 16纪律处分权力、纪律行动、纪律处分程序及惩罚 18与政府、地方及境外监管机构及国际证券事务监察委员会组织的相互作用 194 香港交易及结算所有限公司215 香港金融市场的参与者及中介人22概要 25要点 25本章概览本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度：●本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。

A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。

香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。

考生如未能遵守及／或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。

香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。

时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。

学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。

一般规则1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。

学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。

迟到考生不会获额外考试时间作补偿。

2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。

若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。

3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。

4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。

任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。

原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。

5.考生在进入考场后，须严格遵守主考员或监考员的指示，直至离开该考场为止；违反这项规定的考生可能会被取消考试资格。

6.请留意现时会以普通话作出有关资格考试之宣布。

所有考生在应考任何资格考试的试卷前，须熟读考试规则。

倘若考生在操及／或理解普通话有困难，务请加以留意。

若该等考生在资格考试进行期间遇到任何问题，应向主考员或监考员求助。

主考员或监考员会在许可的情况下提供协助。

然而，学会概不会接受违反任何考试规则之考生，以语言问题为辩解，该等考生亦有可能被取消资格考试之考试资格。

7.考生于应考所有资格考试时，必须自备所需文具(铅笔、橡皮擦、间尺及铅笔刨等，但不包括任何纸张)作草稿之用。