08版审核要点

2008年度统计联审要点——各套表数据相关性说明一、2008年度统计报表（一）事业单位工作人员统计报表（负责部门：人事教育局机构与岗位管理处）；（二）机关、事业单位工作人员工资统计报表（负责部门：人事教育局薪酬与社会保障处）；（三）公有经济企业经营管理人才、专业技术人才统计报表（负责部门：人事教育局机构与岗位管理处和国有资产管理有限公司）；（四）单位从业人员和劳动报酬情况统计表（负责部门：人事教育局机构与岗位管理处和薪酬与社会保障处）；（五）事业单位人力资源统计年报表（负责部门：计划财务局综合处）；（六）事业单位在编人员流动情况统计表（负责部门：人事教育局机构与岗位管理处）；（七）劳动情况表（负责部门：人事教育局薪酬与社会保障处）；（八）院属单位职工收入情况统计表（负责部门：人事教育局薪酬与社会保障处）。

（九）事业单位机构管理信息表（负责部门：人事教育局机构与岗位管理处）。

二、联审要点（一）《事业单位工作人员统计报表》表1的正式在册人员（甲3乙1）=《机关、事业单位工作人员工资统计报表》表5的正式职工（甲1乙3）=《事业单位人力资源统计年报表》表1的在编职工总数（FA01）+表4-2的不在编项目聘任人员（XM061）=《事业单位机构管理信息表》的实有人数（甲1乙1）“正式在册人员”、“正式职工”、“在编职工总数与不在编项目聘任人员之和”和“实有人数”在上面四套报表中是一个概念，表述不同，内涵一致，指本单位在编与不在编项目聘用人员之和，因此统计数据要一致。

正式在册人员在ARP人力资源系统中的“人员类型”为在编人员（以0开头）和不在编项目聘用人员（11）之和。

（二）从业人员的概念在《事业单位工作人员统计报表》和《单位从业人员和劳动报酬情况统计表》均出现，但其内涵不一样。

1．《机关、事业单位工作人员工资统计报表》表5、表6的职工年末人数（甲1乙2）=《事业单位工作人员统计报表》表1的从业人员（甲1乙1）《事业单位工作人员统计报表》中的从业人员是指：本单位所有工作人员，但不含退休返聘人员、借调人员。

文件名称: 内部审核控制程序文件编号: YQ/QP -010版本/版次：A0生效日期： 2014年01月08日受控状态：拟制：审核：批准：序页次条款修订内容修订日期修订号修订人审批号1目的审核质量管理体系是否符合规定的要求，评价质量管理体系运行效果是否符合ISO9001：2008标准要求，通过审核借以完善和改进质量管理体系。

2适用范围适合于公司内部质量管理体系审核。

3 职责3．1管理者代表：---任命内部质量审核小组的组长；---审批“年度内部质量管理体系审核方案”及“内部质量审核计划”---审批“内部质量审核报告”和“不符合项报告”；3．2审核组长：---主持质量审核活动，编写“内部质量审核计划”、“内部质量审核报告”；---安排审核员跟进发出的“不符合项报告”；3．3审核员：---在审核组长的领导下，开展审核工作；针对不符合情况发出、跟进“不符合项报告”；3．4各部门：---提供相关的记录以证明其执行了质量体系文件的要求。

对不合格项制订纠正措施并组织实施。

4工作程序4.1审核流程和步骤审核准备组建审核组编写审核计划编写检查表通知受审核方审核组会议收集客观证据现场审核首次会议（要签到）审核实施编写不合格报告汇总分析、评价质量体系末次会议（要签到）审核报告不合格项关闭验证实施效果跟踪纠正和预防措施实施纠正和预防措施4.2审核小组的构成和资格认可4.2.1审核小组一般由3-5人组成，组长由管理者代表任命，审核员由审核组长挑选和任命；4.2.2审核小组的成员必须接受过有关ISO9000系列知识与质量审核技巧方面的培训，并得到外界机构或本公司培训考核的认可。

4.3审核的周期及准备4.3.1年度内审至少一次（间隔不超过12个月），并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。

当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c）法律、法规及其他外部要求的变更；d）在接受第二、第三方审核之前；e）在质量认证证书到期换证前。

2008年党内统计年报表审核要点一、关于上报的统计汇总数据盘1．确保上报数据盘上没有病毒。

2．上报盘的数据报告期必须为2008年度，且能正常接收。

3．上报盘上的数据与报表数据必须一致。

二、关于年报表的封面1．必须加盖上报单位的公章。

2．上报单位负责人必须签字。

3．填表人必须签字。

4．必须填写“报出时间”。

5．必须填写“联系电话”。

三、关于年报表审核的原则要求1．凡涉及“中央一级机关”、“省一级机关”的相应栏，各市的报表中不应有数据，若有数据要查明原因并上报说明。

2．凡涉及“市（地、州）一级机关”及以下各级机关的相应栏，省直各汇总单位报表不应有数据，若有数据要查明原因并上报说明。

3．各表各栏数据比上年同期相应栏数据变化异常的，要查明原因并上报说明。

4．重点审核少数民族党员、女党员、35岁以下党员、60岁以上党员、大学学历以上党员、初中及以下学历党员所占比例与上年数据的增减；发展少数民族党员、女党员、35岁以下党员、60岁以上党员、大学学历以上党员、初中及以下学历党员所占比例与上年数据的增减。

5．各表中的“其他”栏要分类说明情况，并列出各类情况的统计数据。

四、关于年报表各表审核要点第一表两年党员数综合比较1．1栏“上年底总数”栏与2007年报表中的“本年底实有数”必须一致。

2．4栏“恢复党籍”有数据要上报名单。

3．5栏“转入组织关系”的数据要做说明。

转入组织关系人，其中：自军队转入人；自武警部队转入人；自本系统内的其他单位转入人；自外省（区、市）转入人；自本省（区、市）内的其他地（市、州、盟、区）转入人；自本地（市、州、盟、区）内其他市（县、区、街道）转入人。

4．8栏“停止党籍”有数据要上报名单。

5．10栏“转出组织关系”的数据要做说明。

转出组织关系人，其中：转往军队人；转往武警部队人；转往本系统内的其他单位人；转往外省（区、市）人；转往本省（区、市）内的其他地（市、州、盟、区）人；转往本地（市、州、盟、区）内其他市（县、区、街道）人。

2008版ISO9000族标准质量管理体系内部审核培训教程GB/T19000-2008 idt ISO9000:20081 审核的基本概念和分类1.1 审核的定义和理解✹定义：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

✹审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

✹审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。

✹理解：✹客观性、公正性，不受其他方面干扰。

✹依据审核准则来评价受审核方满足的程度。

✹收集系统的、充分的证据，并进行客观的评价。

✹审核是一个过程，具有输入、输出的环节。

1.2 与审核相关的概念✹质量管理体系✹定义：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

✹审核范围✹定义：某一给定审核的深度及广度的审核。

✹不合格(不符合)✹定义：未满足要求。

✹要求的定义：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

✹缺陷✹未满足与预期或规定用途有关的要求。

✹审核发现✹定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

✹审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

✹审核结论✹审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核的结果。

1.3 审核对象分类法✹产品质量审核✹对最终产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和适用性。

✹过程质量审核✹独立地对过程进行质量审核，对质量控制计划的可行性、可信性和可靠性进行评价，以评价过程控制的符合性和适用性。

✹质量管理体系审核✹独立地对一个组织的质量管理体系所进行的质量审核。

✹审核应覆盖该组织所有围绕产品质量形成的部门和过程。

✹得出质量管理体系的符合性、有效性、达标性的评价结论。

1.4 审核方分类法✹内部质量管理体系审核✹第一方审核：用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

✹外部质量管理体系审核✹第二方审核：由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审查。

ISO9001-2008审核要点4.质量管理体系4.1 总要求审核要点：1.质量管理体系所需的过程是否识别2.如何确保这些过程受控3.是否提供了必要的资源和信息4.对外包过程有哪些？是否进行了确定和控制4.2文件要求4.2.1总则审核要点：质量体系文件应包括哪些4.2.2质量手册审核要点：⑴质量手册的主要内容是否覆盖了标准条款的要求⑵对标准要求进行删减的合理性是否可接受⑶对程序的引用是否适当4.2.3文件控制审核要点：①是否编制形成文件程序②文件发布前是否得到批准③文件更改是否进过批准并标识④是否在使用文件的场所都能得到文件的有效版本⑤文件是否保持清晰，易于识别。

⑥外来文件的控制⑦作废文件的控制4.2.4记录控制审核要点：①是否编制程序，规定了标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置②记录的是否控制清晰易于识别和检索五.管理职责5.1管理承诺审核要点：最高管理者对标准5个方面的管理承诺提供了哪些依据5.2以顾客为关注焦点审核要点：①如何确保顾客要求得到确定②如何确保顾客要求得到满足③如何判定顾客要求得到满足5.3质量方针审核要点：①是否形成文件，内容是否满足要求②质量方针的批准及持续适宜性方面是否得到评审③组织如何沟通理解质量方针5.4 策划5.4.1质量目标审核要点：（1）质量目标是否以质量方针的框架展开（2）是否在层次上进行分解建立部门的质量目标（3）目标的实现情况5.4.2质量管理体系策划审核要点：（1）质量管理体系是如何进行策划的（2）在质量管理体系更改的情况下，策划如何进行（3）如何在实施时保持质量管理体系的完整性5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限审核要点：（1）各职能部门各层次人员的职责是否规定（2）是否进行了沟通5.5.2管理者代表审核要点：（1）管理者代表是否由最高管理者任命是否本公司管理层一员（2）管理者代表是否清楚职责，执行情况如何5.5.3内部沟通审核要点：（1）组织内部需要沟通的事项（2）沟通的方式是否达到沟通的效果5.6管理评审5.6.1总则审核要点：（1）管理评审的时间是否符合规定（2）如何对适宜、充分、有效性作出评价（3）查管理评审记录是否保存（查计划、输入文件、记录、报告、整改计划）5.6.2评审输入审核要点：管理评审输入信息是否完整和充实（查输入文件）5.6.3评审输出审核要点：（1）管理评审的结论是否适宜（查管理评审报告）（2）管理评审提出的整改要求是否落实（查管理评审整改记录）六.资源管理6.1资源提供审核要点：（1）所需的资源如何确定（2）为体系有效运行提供了哪些资源？能否满足要求6.2人力资源6.2.1总则审核要点：（1）如何证明从事影响产品与要求符合性的人员是能够胜任的（2）其能力如何评价6.2.2能力、意识和培训审核要点：（1）是否明确各岗位人员的能力要求、满足要求的证据（2）是否保存了培训记录（3）对提供的培训是否有效6.3基础设施审核要点：（1）组织是否确定了所需的设施（2）对设施的维护情况如何6.4工作环境审核要点：工作环境是否满足、是否得到管理七、产品实现7.1产品实现过程的策划审核要点：（1）是否对产品实现过程进行策划（2）是否编制了质量计划、内容是否适当7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定审核要点：（1）如何确定与产品有关的要求（2）与产品有关的法律、法规要求是否明确7.2.2 与产品有关的要求的评审审核要点：①产品有关要求规定是否明确②抽查合同评审记录③产品要求变更是如何处理7.2.3 顾客沟通审核要点：是否安排了与顾客的沟通、实施如何7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发策划审核要点：（1）设计和开发策划形成的文件内容是否完整（2）是否明确和规定了接口要求7.3.2 设计和开发输入审核要点：（1）设计和开发输入形成的文件内容是否完整充分（2）是否对设计输入进行了评审7.3.3 设计和开发的输出审核要点：（1）设计输出的文件有哪些是否满足要求（2）设计输出文件是否经过审批7.3.4设计和开发评审审核要点：（1）设计评审阶段如何划分是否适宜（2）查各阶评审记录是否符合要求（3）对提出的问题是否采取了必要的措施7.3.5设计和开发验证审核要点：（1）如何对设计和开发的输出加以跟踪验证（2）查验证记录（3）对提出的问题是否采取了必要的措施7.3.6设计和开发确认审核要点：（1）如何进行设计确认，是否符合要求（2）查确认结果及跟踪措施实施情况记录（3）对提出的问题是否采取了必要的措施7.3.7设计和开发更改的控制审核要点：（1）设计更改是否进行了审批（2）设计更改评审的结果和跟踪措施是否予以记录7.4采购7.4.1采购过程审核要点：（1）是否制订了选择、评价和重新评价供方的准则、是否适当（2）对供方是否进行了评价、查评价记录（3）如何对供方进行控制7.4.2采购信息审核要点：采购信息包括那些，是否充分适宜7.4.3采购产品的验证审核要点：（1）组织如何对采购产品进行检验（2）查组织是否到供方现场进行验证，是否形成记录7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供控制审核要点：（1）是否确定所需的信息及作业指导书生产现场是否能得到作业文件（2）是否获得适宜的生产和服务提供的设备是否进行了维护保养（3）是否获得监视和测量装置（4）如何控制产品放行交付和交付后的活动7.5.2生产和服务提供过程的确认审核要点：（1）组织确定的特殊过程有哪些（2）对特殊过程是否进行了确认是否保存了记录（3）再确认的安排7.5.3标识和可追溯性审核要点：（1）采用何种方法进行产品和状态标识，实施情况如何（2）可追溯性标识的方法，实施情况如何7.5.4顾客财产审核重点：（1）顾客的财产包括哪些，是否受控（2）如有丢失和损坏如何处理7.5.5产品防护审核要点：（1）查产品的防护标识、搬运、包装是否符合规定要求（2）是否制定了防护规范，执行情况（3）查库房的管理情况如何7.6监视和测量的控制审核要点：（1）如何确定所需的监视和测量装置（2）是否按规定进行检定或校准，是否进行标识（3）计算机软件用于监视和测量时是否进行确认八.测量、分析和改进8.1总则审核要点：（1）如何对监视、测量、分析和改进过程进行策划的实施情况（2）如何识别所需的统计技术、应用情况8.2监视和测量8.2.1顾客满意审核要点：（1）对顾客满意程度的信息规定了那些收集和分析方法（2）信息的结果为持续改进提供了什么依据8.2.2内部审核审核要点：（1）查审核计划的安排是否符合标准要求（2）审核员资格是否满足要求（3）抽查内审记录①审核计划、检查表、记录是否覆盖完整②审核员是否审核了自己的工作③审核报告及审核结论是否完整、适宜④不合格报告及纠正措施验证情况8.2.3过程的监视和测量审核要点：（1）如何对QMS所需的过程进行监视和测量（2）当未能达到所策划的结果是否采取适当的纠正措施8.2.4产品的监视的测量审核要点：（1）是否规定了监视和测量的接收准则（2）是否保持符合接收准则的证据及有授权人放行产品的人员签字（抽查各阶段的检验记录：采购、过程、最终）（3）对未经监视和测量的产品进行放行是否由审批人签字8.3不合格品控制审核要点：（1）是否制定了形成文件的程序（2）如何识别和控制不合格品（3）对不合格品如何处置，纠正后是否再次验证（抽查不合格品评审、处置记录）8.4 数据分析审核要点：（1）对哪些数据进行了收集，对这些数据进行分析的方法（2）分析结果提供了哪些信息，信息的利用如何8.5改进8.5.1持续改进审核要点：（1）组织怎样识别各种持续改进的机会（2）组织采取了哪些适当的方式实现持续改进，效果如何8.5.2纠正措施审核要点：（1）是否建立了形成文件的程序（2）抽查纠正措施的实施情况记录。