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三体系(全条款)内部审核

三体系(全条款)内部审核
控制措施；?
2、?查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员
工；
5.2?以顾客为关注焦点
4.3.2?法律法规和其他要求
4.3.2?法律法规和其他要求?
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3?内部沟通
项的处理
1、查年度内审计划及审核实施情况；?2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；?3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；
8.3不合格品控制
4.4.7??应急准备和响应
4.4.7??应急准备4、演练记录
1、查本单位《可能发生紧急情况清单》；员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；?
4.4.6?运行控制
4.4.6?运行控制
1、工艺指标完成情况?2、作业指导书?3、使用适宜的设备?4、获得和使用监视和测量设备
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？?
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？?2.?查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；?
3.?查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
后与顾客进行沟通的?
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是
否合适。是否有效果进行？?
◆怎样向顾客提供产品信息？?
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？?
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息?
7.4?采购?
4.4.6?运行控制
4.4.6?运行控制
6.2.2?能力、意识和培训

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系设计部和业务部内审检查记录(带记录)

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系设计部和业务部内审检查记录(带记录)
8）验证是否有明确的结果并予以记录？
9）验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？ 10）对设计和开发确认的目的性即确保产品能够规定的使用要求或已知的预期用途的要求是否明确？是否对施工部门进行图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
11）是否按规定在产品交付或实施之前完成？其方法是否适当（不可行者除外）？
√
√
√
√
主要职责：职责和权限分配；质量、环境、安全目标实现情况；检测用设施设备管理；环境因素、危险源、风险的识别、评价与控制措施的确定，运行环境管理；监视和测量资源的管理；知识管理；产品实现过程的策划是否有变更；外部提供过程控制；环境与职业健康安全运行实施控制，应急预案，参与应急演练，评审应急预案，检测过程监测、测量、分析和评价 。
3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制
Q：1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？3、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？4、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？
√
√
√
√
建立了《应急准备和响应控制程序》，办公室组织编制了《应急准备和响应预案》，查火灾、触电应急演练应急演练的记录，公司于2019年2月举行了应急预案演练，效果均显示良好。
8.2 产品和服务的要求 8.2.1顾客沟通
内容包括：
8.2.2产品和服务要求的确定

最新版三体系全套内审记录

最新版三体系全套内审记录

QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-551文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.内审组长：周N军内审员：李R 林1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-551文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审组长：周N军内审员：李R林文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审组长：周N军内审员：李R 林文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-551文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.。

三体系内审检查表全条款

三体系内审检查表全条款

三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。

一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。

2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。

3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。

4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。

5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。

6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。

7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。

二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。

2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。

3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。

4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。

5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。

6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。

7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。

三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。

2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。

内审检查记录三体系

内审检查记录三体系

内审检查记录三体系1. 引言内审是企业进行自我评估和持续改良的重要手段之一。

内审检查记录是对企业管理体系的审核过程进行全面记录和评估的文档。

本文档旨在记录对企业三个管理体系〔质量管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系〕的内审检查记录。

2. 质量管理体系2.1 检查主题本次内审主要围绕质量管理体系的以下方面展开检查： - 质量方针和目标的制定与落实情况 - 质量手册和程序文件的有效性和合规性 - 过程控制和流程改良的实施情况 - 客户投诉处理和问题解决的效果评估2.2 检查结果•质量方针和目标制定的全面性和明确性得到肯定•质量手册和程序文件的修订和审查工作存在一些不标准的地方，建议进行修订•过程控制和流程改良方面存在的问题需加以改良•客户投诉处理机制和问题解决的效果较好，但仍需持续改良3. 环境管理体系3.1 检查主题本次内审主要围绕环境管理体系的以下方面展开检查： - 环境政策和目标的制定与落实情况 - 环境风险评估和控制的实施情况 - 废物管理和资源利用情况的检查 - 环境监测和报告的有效性评估3.2 检查结果•环境政策和目标制定得到充分认可和执行•环境风险评估和控制实施情况良好，但仍存在一定的改良空间•废物管理和资源利用方面取得了一定成效，但仍需加强改良•环境监测和报告方面存在问题，建议增加监测频率和改良监测方法4. 职业健康平安管理体系4.1 检查主题本次内审主要围绕职业健康平安管理体系的以下方面展开检查： - 职业健康平安政策和目标的制定与落实情况 - 风险评估和控制措施的实施情况 - 员工培训和意识提升的效果评估 - 事故报告和应急预案的有效性评估4.2 检查结果•职业健康平安政策和目标得到有效传达和贯彻•风险评估和控制措施实施情况良好，但仍有改良的空间•员工培训和意识提升方面存在一定问题，建议加强培训和沟通•事故报告和应急预案需要进一步完善和改良5. 总结与建议本次内审检查记录对企业的质量管理体系、环境管理体系和职业健康平安管理体系进行了全面的评估和记录。

(完整版),版三体系全套内审记录,文档

(完整版),版三体系全套内审记录,文档

QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：发散号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造2021 年度内部审察方案R-53№：01审核考据质量环境管理系统可否吻合，目可否获取有效推行、保持和改良。

的被审所有与质量环境活动有关的场所部门〔财务部除外〕部门ISO9001： 2021 标准，审ISO14001:2021 标准核OHSAS18001： 2007 标准依系统文件，据有关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于 2021 年 2月下旬时间持续天2时间编制 / 日期：周 N军审批/日期：李R林内审推行方案编号： R-54NO：01审察目的检查企业 QMS/EMS/ OHSAS18001 的吻合性和有效性, 为迎接第三方认证注册审赞同备.审察范围系统所覆盖的所有产品和部门■I SO9001:2021■ISO14001：2021；■ OHSAS18001；■企业环境管理系统文件；■适用审察依据的法律法规□顾客投诉。

审察日期报告宣布日期审核组〔 A 组〕组长：周 N 军名单〔 B 组〕组员：陈 M 新日审察时间审察部门涉及条款审察员期8:00-8:30首次会议QMS：，， 4.3 ，，，，，，，9.1.1 ，管理层B 8:30-12:00OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、行政部A26行政部13:00-16:00销售部16:00-17:00生产部〔车间〕8:00-12:00质量部27采买部13:00-15:00财务部15:00-16 ： 0016:00-17:00编制 / 日期：陈 M 新连续上午工作QMS：，，，，，，审察组会议QMS：，，，，，，，，，QMS：，，，，，8.2.3 ，，，,9.1.3 ，QMS：，，，，EMS：资料整理、审察组会议末次会议赞同/ 日期:周N军ABABBA内审会议签到表R-58内审推行时间2021- 2-26 至 2021-2-27会议地点会议室内审组长周 N 军内审员陈 M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李 R 林管理层总经理李 R 林管理层总经理陈 M 新行政部主任陈 M 新行政部主任方 S 珲生产部经理方 S 珲生产部经理冯 Q 奎质量部经理冯 Q 奎质量部经理罗 A 灵采买部经理罗 A 灵采买部经理刘 Q 芸财务部经理刘 Q 芸财务部经理童 H 艳销售部经理童 H 艳销售部经理周 N 军管理层管理者代表周 N 军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2021年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审察组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审察组长周 N 军介绍审察组成员及审察组成员分工；三、总经理讲话：1、审察目的： a、重要性； b、为认证审察作准备；2、审察范围：所有与质量、环境、职业健康安全系统运行有关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，保证一次性经过认证；四、审察组长周 N 军简要介绍审察防用的方法和程序；五、现场审察方案确认，澄清审察方案中不明确的内容；六、重申审察原那么及说明一些重要问题；七、确定审察组内部会讲和本项内部审察未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。

公司员工20人。

设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。

公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。

管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。

三体系内审检查表word版

三体系内审检查表word版
5.3组织
的岗位、
职责和权
限
5.3组织
的岗
位、职 责和权 限
4.4.1资源、作 用、职责、责 任和权限
Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解 是否适宜？各职责间关系是否明确？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真 空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
6.2质量
目标及其
实现的策
划
6.2.1
6.2环境 目标及 其实现 的策划
6.2.1环 境目标
6.2.2实 现环境 目标的 策划
4.3.3目标和方
案
Q: 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是杏口」测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相 关？
是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响 评价？环境因素信息是否及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部口，查相关记录，验证辨识 与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨 识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源 是否有遗漏，风险评价是否合理？
基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战
略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义
务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并

最新版三体系[全套]内审记录讲解学习

最新版三体系[全套]内审记录讲解学习

最新版三体系[全套]内审记录2017 年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢7仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢8仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢9仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢10仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢12仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢13仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢14仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢15仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢16仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢18仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢19仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢22仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢24被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢25仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢26仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢28仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢29仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢30仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢31内审组长：周N军内审员：李R 林仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢35仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢36仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢37被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢38仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢39精品资料内审组长：周N军内审员：李R林精品资料内审组长：周N军内审员：李R 林精品资料精品资料精品资料内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢44精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢45精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢46精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢48仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢49仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢50。

版三体系全套内审记录

版三体系全套内审记录
8
是否对管理体系进行了策划，内容●是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；有否定期评审，必要时的修订记录。●
对体系文件策划结果评价证据；1）（符合标准要求的管理方案；（2）方案的评审、修订记录。（3）
Y Y
Y
序号
一体化管理体系过程
七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人
员；
八、会议结束。．
序号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
GB/T24001-2016 GB/T19001-2016、●按三个标准要求建立管GB/T28001-2011理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；公司对外包过程是否进行了识别和●控制。
有一套完整的管理体系文件；（1）删减的过程及证明；）（2文件中对体系的过程和产品实现（3）过程（包括运作过程）的描述；手册中对涉及的过程运作的要求4）（和相关程序文件；依据的法律法规和相关要求；（5）纠正和预防措施的运作程序是否）（6有；对体系过程的监视和测量；7）（公司的外包过程在体系文件中是8）（否明确了管理。
■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用
的法律法规□顾客投诉。
审核日期
报告发布日期
核组审名单
组）组长：周N军（A M（B组）组员：陈新
日期
审核时间
审核部门
涉及条款
审核员
26
8:00-8:30

整理完全版三体系全部资料内审文本记录

整理完全版三体系全部资料内审文本记录
OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6
EMS:4.14,.24.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
B
行政部
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.6
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 812).2
B
13:00-15:00
采购部
QMS5.3,5.2,7.4,8.4,9.1.3
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 810.2
B
财务部
EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所
3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；
五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；
六、强调审核原则及阐明一些重要问题；
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.10.2
B
16:00-17:00
审核组会议
27
8:00-12:00
生产部（车 间）
QM 53, 62, 7.13,7.1.4, 7.4 851,852,854, 855,856OHSMS:4.3.1 4.3
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3

三体系审核记录模版

三体系审核记录模版

三体系审核记录模版
三体系审核记录模板主要包括以下几个方面：
审核计划：明确审核的目的、范围、审核人员、审核日期等。

审核检查表：详细列出审核项目、审核内容、审核方法、审核标准等，以便审核员进行逐项检查。

审核记录：对每个审核项目的检查结果进行详细记录，包括符合项、不符合项、改进建议等。

审核报告：根据审核记录编写审核报告，对审核结果进行总结，并提出改进建议和后续行动计划。

三体系审核记录模板示例：
审核项目：__________
审核日期：__________
审核人员：__________
审核内容及标准：
质量管理体系
产品质量控制流程是否完善？
质量目标是否明确？
质量记录是否齐全？
环境管理体系
是否有环境管理计划？
是否有环保设备及监测仪器？
是否有环境事故应急预案？
职业健康安全管理体系
安全管理制度是否健全？
安全培训是否定期开展？
安全检查及隐患整改是否到位？
检查结果及记录：
质量管理体系
产品质量控制流程基本完善，但需进一步优化。

质量目标明确，记录齐全。

环境管理体系
环境管理计划基本完善，需增加实际执行情况记录。

环保设备及监测仪器齐全且正常运行。

无环境事故应急预案。

职业健康安全管理体系
安全管理制度基本健全，但需进一步细化。

安全培训定期开展，记录齐全。

安全检查及隐患整改基本到位，但需加强日常巡查。

最新版三体系全套内审记录65.docx

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QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年度内部审核计划R-53№：01审核验证质量环境管理体系是否符合，目是否得到有效实施、保持和改进。

的被审所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）部门ISO9001： 2015 标准，审ISO14001:2015 标准核OHSAS18001： 2007 标准依体系文件，据相关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于 2017 年 2月下旬时间持续天2时间编制 / 日期：周 N军 2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编号：R-54NO： 01审核目的检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性, 为迎接第三方认证注册审核准备 .审核范围体系所覆盖的所有产品和部门■ISO9001:2015■ ISO14001：2015；■ OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用审核依据的法律法规□顾客投诉。

审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组（ A 组）组长：周 N 军名单（ B 组）组员：陈 M 新日审核时间审核部门涉及条款审核员期8:00-8:30首次会议QMS：4.1，4.2， 4.3 ，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3管理层OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6B EMS:4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.18:30-12:0010.2 10.3OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.6行政部 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4A EMS:4.26.2 6.1.2 6.1.3 6.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.18.210.2 10.326行政部13:00-16:00销售部16:00-17:00生产部（车间）8:00-12:00品质部27采购部13:00-15:00财务部15:00-16 ： 0016:00-17:00编制 / 日期：陈 M 新2017.2.18继续上午工作QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.110.2审核组会议QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3 ，10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.210.2QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.110.2EMS： 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6资料整理、审核组会议末次会议批准/ 日期:周N军2017.2.18ABABBA内审会议签到表R-58内审实施时间2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点会议室内审组长周 N 军内审员陈 M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李 R 林管理层总经理李 R 林管理层总经理陈 M 新行政部主任陈 M 新行政部主任方 S 珲生产部经理方 S 珲生产部经理冯 Q 奎品质部经理冯 Q 奎品质部经理罗 A 灵采购部经理罗 A 灵采购部经理刘 Q 芸财务部经理刘 Q 芸财务部经理童 H 艳销售部经理童 H 艳销售部经理周 N 军管理层管理者代表周 N 军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2017年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的： a、重要性； b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。

三体系(全条款)内部审核(最新整理)

三体系(全条款)内部审核(最新整理)

内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年月日审核准则GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规内审员审核组长ISO9001条款ISO14001 条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录4.2.3 文件控制4.4.5 文件控制 4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 2、外来文件的控制 3、作废文件的管理1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？ 2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。

4.2.4 记录控制4.5.4 记录控制 4.5.4记录和记录管理1、记录的管理2、记录的保存1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。

5.1 管理承诺 5.5.1职责和4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、1、检查组织内部有关职责、权限如何传达1、查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。

文案大全权限职责和权限到位2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）5.2 以顾客为关注焦点4.3.1 环境因素 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员工；5.2 以顾客为关注焦点4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 法律法规和其他要求1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。

1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。

5.5.3 内部沟通4.4.3 信息交流 4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ 2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、管理评审的实施情况 2、管理评审的内容是否充分1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出； 4、会议记录、管理评审材料的保存。

新版三体系内审检查表全套最新版

新版三体系内审检查表全套最新版
参加人员：总经理：XXX；管代：XXX,职业健康安全事务代表：XXX
1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXXX，位于XXXXXX，现有员工XXXX人，其中技术人员XXXX人，公司从事XXXXXXX。
公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人员没有发生变化。
总经理基本清楚自己在管理体系中的职责，其他各部门职责在管理手册5.3章节中进行了规定，具体岗位职责在《岗位职责和任职能力要求》中进行了明确的规定。
审核组： 组长：XXXX 组员：XXXXX
审核时间：20XX/XX/XX-20XX/XX/XXX
首次会议：20XX/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加
与管理层交换意见/末次会议：20XX/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上
日期
时间
部门及要素
审核员
X日
公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审，XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。
符合
Q/E:4.1
组织从哪些方面理解其环境？理解组织的环境，企业发展定位和方向？
公司通过进行市场调查分析、客户回访了解他们的需求，每年春节前定期的、日常不定期的对顾客进行询问及上门访问调查，了解他们的需求，并将其转化为我们的服务要求，进一步满足顾客的需求等。
本年度实施了满意度调查，满意度调查得分，达到了目标要求。
本年度未发生任何顾客投诉及抱怨的现象。未发生环境污染事故和职业健康安全事故，也未发生环境污染投诉和职业健康安全投宜性情况，是否包含相关法律法规要求，并与企业战略保持一致？如何确保方针的沟通？

三体系(全条款)内部审核

三体系(全条款)内部审核
和预防措施》和验证情况； 3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。
4、查不合格品的让步放行实施过程；
5、查对所有不符合的《纠正和预防措施》及验证情况。
8.2.2 内部审核
4.5.5 内部审核
4.5.4
审核
1、内审方案的策划 2、内审员资格、内审实施情况及不符合
4、工作环境管理。
1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。； 2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
3、 查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
7.5.3
标识和可追溯性
是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护
1、组织里有哪些是顾客的财产？
2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
7.5.5 产品的防护
1、产品的贮存和保护 2、产品包装、防护标
志是否充分及适当？
1. 现场查看包装现场和仓库装卸情况； 2. 现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；
4.4.3沟通、参与和协商
1、协商和交流的记
录
1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ 2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
1、管理评审的实施情况 2、管理评审的内容是否充分
1、查管理评审计划，查看计划内容； 2、管理评审的输入，管理评审的输出； 4、会议记录、管理评审材料的保存。

内审检查记录三体系word精品文档49页

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内审检查表编号：JL-21-02内审检查表编号：JL-21-02内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：1、理想的路总是为有信心的人预备着。

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2017 年度内部审核计划R-53№：01审核目的验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。

被审部门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据ISO9001：2015 标准，ISO14001:2015 标准OHSAS18001：2007 标准体系文件，相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于 2017 年 2 月下旬持续时间2 天编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编号：R-54NO：01审核目的检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。

审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组名单（A 组）组长：周 N 军（B 组）组员：陈 M 新日期审核时间审核部门涉及条款审核员8:00-8:30首次会议管理层QMS：4.1，4.2， 4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3 OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B8:30-12:00行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10.3A行政部继续上午工作A13:00-16:00销售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B2616:00-17:00审核组会议生产部（车间）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A8:00-12:00品质部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B采购部QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B13:00-15:00财务部EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A15:00-16：00资料整理、审核组会议2716:00-17:00末次会议编制/日期：陈M 新2017.2.18批准/日期: 周N 军 2017.2.18内审会议签到表R-58内审实施时间2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点会议室内审组长周N 军内审员陈M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R 林管理层总经理李R 林管理层总经理陈M 新行政部主任陈M 新行政部主任方S 珲生产部经理方S 珲生产部经理冯Q 奎品质部经理冯Q 奎品质部经理罗A 灵采购部经理罗A 灵采购部经理刘Q 芸财务部经理刘Q 芸财务部经理童H 艳销售部经理童H 艳销售部经理周N 军管理层管理者代表周N 军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2017 年 2 月 26会议地点会议室主持人周 N 军记录人陈 M 新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。

一体化管理体系过程序号QMS EMS OMS 审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度1 4.44.24.34.1●按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；●公司对外包过程是否进行了识别和控制。

（1）有一套完整的管理体系文件；（2）删减的过程及证明；（3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；（4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）纠正和预防措施的运作程序是否有；（7）对体系过程的监视和测量；（8）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。

YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4●形成文件的方针、目标和管理手册；●标准所要求建立的程序文件及相关文件；●按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；（1）QEOHSMS 手册，包括形成文件的QEOHS 方针、目标；（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；（3）文件和标准要求的记录均有；（4）规定相关文件的查询方式和路径。

YYYY内审组长：周 N 军内审员：李 R 林一体化管理体系过程序号QMS EMS OMS审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。

37.57.5.17.57.5.14.4.4●按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手册。

参照上述证据Y455.15.1.155.14.4.1●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；●承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现；●是否进行了定期评审。

（1）文件化的 QEOHS 方针和目标内容；（2）法律、法规培训实证；（3）管理评审资料。

YYY5 5.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支持。

（1）增强顾客满意的证据；（2）相应的程序；（3）重要环境因素清单；（4）重大危险清单及控制计划。

YYYY内审组长：周 N 军内审员：李R 林一体化管理体系过程序号QMS EMS OMS 审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度65.25.2.15.2.25.2 4.2●QEOHS 方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否对 QEOHS 方针的适宜性进行了评审。

（1）有符合标准要求并经公司总经理批准的方针；（2）问及的部门负责人和员工能结合本职工作对方针的理解；（3）有定期评审的记录。

YYY7 6.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS 目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测，与公司的QEOHS 方针相一致。

（1）QEOHS 目标、目标分解的证据；（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。

YY8 6.26.26.2.14.3.3●是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；●有否定期评审，必要时的修订记录。

（1）对体系文件策划结果评价证据；（2）符合标准要求的管理方案；（3）方案的评审、修订记录。

YYY内审组长：周 N 军内审员：李R 林一体化管理体系过程序号QMS EMS OMS 审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度9 5.3 5.3 4.4.1●最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。

（1）职责权限的规定；（2）各职能部门的职责；（3）相关职能人员的安全生产责任制；（4）沟通的证据。

YYYY10 5.3 5.3 4.4.1●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限；●管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。

（1）管理者代表任命书；（2）管理者代表职责规定；（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。

YYY117.47.4 4.4.3●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。

（1）企业内部沟通方式的例证；（2）符合标准规定的程序；（3）信息交流资料及有关证据。

YYY内审组长：周 N 军内审员：李R 林一体化管理体系过程序号QMS EMS OMS审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程度●最高管理者是否按规定定期主持进（1）管理评审计划；Y行了管理评审，以确保 QEOHSMS 持（2）管理评审报告；Y129.39.3 4.6续的适宜性、充分性和有效性；（3）管理评审决议实施记录及跟踪验Y●管理评审的输入是否满足规定要求；证报告；（4）管理评审的相关记录。

Y●管理评审的输出能否满足规定要求。

135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1●实施、保持 QEOHS 管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；（2）职能分配表；（3）各级人员的安全生产责任制。