iso14001-2015合规性评价记录

合规性评价报告(IS014001: 2015)为了有效的控制公司的环境因素，保证环境目标的实现符合法律、法规及标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。

评价时间：2016年05月06日。

评价地点：一楼会议室。

评价范围：公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求。

评价人员：公司环境管理体系合规性评价小组成员。

评价依据：1、G B/T24001: 2015 标准，GB/T28001:2011 标准；2、公司体系文件；3、法律、法规和其他要求。

一、符合性的评价：1、电能的消耗电在我公司的运行中是不可避免需使用的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电方案》对每月进行统计，对超出指标的采取改善措施。

根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。

2、噪声的排放我公司在生产过程中，冲压、空压机运行过程中会产生噪声，但均不超过昼间60dB,夜间50dB(A)，均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》 (GB12348-2008 II类区域标准。

3、污水的排放我公司排放污水主要是洗料房、超声波清洗室、办公/清洁污水、绿化污水、汽车清洗污水.其中洗料房、超声波清洗室、水需要更换时，含油废水等其它固体废弃物没有直接排入污水管道，而是用专门容器收集，统一处理，由行政部联络有专门资质的回收公司回收；办公生活废水，生活污水经工业园生活污水排污管道排放，由污水处理厂处理，公司按要求交纳排污费用。

公司也建立了《运行控制管理程序》对污水排放进行了管理。

本公司污水的排放符合《中人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，符合《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)的有关要求，符合《东莞市排污费征收管理办法》的有关要求。

4、固废的排放a、资源的回收利用对固体废物(废的纸箱及包装材料)的再循环利用，回收能源和资源。

管理评审报告（ISO9001-ISO14001-2015）目录1、管理评审会议通知单2、管理评审会议签到表3、管理评审会议内容4、管理评审计划5、管理评审依据6、管理评审报告1、目标实施情况、过程绩效以及产品和服务的符合性2、审核结果评价：3、顾客满意和相关方的反馈，相关方的需求和期望；对产品质量和服务质量改进的建议4、监视和测量结果5、外部供方的绩效6、合规义务遵守情况7、不合格、纠正措施的实施状况：8、风险和机遇应对措施的有效性9、质量管理体系实施过程的有效性，重要环境因素控制情况10、与体系相关的内外部因素的变化11、资源的充分性12、改进的机会。

7、管理评审结论8、管理评审改进追踪报告管理评审会议通知单1.评审目的通过对本公司环境管理体系的评审，确认刚建立的环境体系适应本公司方针、目标和质环境绩效的实现；满足IS014001:2015标准的要求；以及环境管理体系建立后在本公司运行的有效性。

2.评审依据2.1IS014001:2015标准；2.2本公司方针、目标和承诺；2.3顾客及相关方的要求和意见；3.评审内容a）以往管理评审所采取措施的实施情况；（管理者代表准备）b）与环境管理体系相关的内外部因素的变化；（管理者代表准备）c）有关环境管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈，相关方的需求和期望；对产品质量和服务质量改进的建议。

（营业部/业务部/管理部准备）2）环境目标的实现程度；（管理者代表准备）3）过程绩效以及产品和服务的符合性；（业部/业务部/管理部准备）4）与体系相关的内外部问题，包括合规义务和履行情况（管理者代表准备）5）监视和测量结果；不合格以及纠正措施；（品管部准备）6）审核结果；（管理者代表准备）7）外部供方的绩效；来自内外部及相关方的交流信息，包括抱怨；（管理部准备）8）重要环境因素（管理者代表准备）d）资源的充分性；（管理者代表准备）e）应对风险和机遇所采取措施的有效性；（管理者代表准备）f）改进的机会；（管理者代表准备）4.评审时间4.1***年**月**日由公司总经理在公司一会议室主持召开管理评审会；4.2参加人员：4.3各部门负责人将管理评审汇报材料于**月**日报送管理者代表。

ISO14001-2015内部审核记录被审核部门：管理层审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N4.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。

提供了相应的内外部因素清单,并进行了监视评审Y4.2 理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？提供了相应的相关方清单,并进行了监视评审Y4.3 确定环境健康管理体系的范围是否确定了环境健康管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否有不适用的条款？是否说明了不适用的理由？环境健康手册中作了相应的描述.考虑了 4.1/4.2的要求.经批准.对相应不适用条款作了描述Y4.4 环境健康管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？提供了相应的体系过程流程图,产品实现图等明确了相应的过程之间输入/输出关系,在手册中作了规定.Y5.1领导作用和承诺是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？手册中明确了最高管理者的职责与权限.总经理介绍企业的运作,生存都是以顾客为中心进行管理活动,首先应识别顾客的各种需求,包括明确和隐含的需求和期望,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现,从而实现顾客预期的目标.并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求,增强顾客满意.顾客未发生较大的变化Y5.2环境方针是否由最高管理者制定了环境方针并发布？环境方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？手册中制定了相应的环境方针并经批准发布方针已形成文件,通过宣传,培训等方式进行沟通,适宜时提供给相关方.Y5.3 组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.Y6.1.1 总则是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中Y6.1.2 环境因素是否识别了环境因素及进行评价分析识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录查见相应的重要环境因素清单Y6.1.3合规义务是否识别了相应的适用的法律法规清单. 查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜Y6.1.4措施的策划是否进行了相应的策划,措施有否合理查见相应的措施策划表及相应的评价表.Y6.2 环境目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核Y7.1资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行Y9.1.1 总则对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定Y内部审核记录被审核部门：管理层审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N9.2 内部审核审核多长时间进行一次？是否审核了标准的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公正？审核报告是否传达到了各部门？不符合项是否采取了措施？以上内容是否全部形成了文件？手册及程序文件中作了相应的规定查见相应的年度内审计划,内审通知书,内审计划安排表,审核员没有审核本职工作,查见相应的内审审核记录,不合格报告,审核报告等.符合要求Y9.3管理评审9.3.1总则是否确定了管理评审的时间间隔？9.3.2管理评审输入去年的管理评审所制定的措施是否实施？是否包括了标准要求的12项内容？9.3.3 管理评审输出管理评审的报告是否包括了以下内容：a）改进的机会； b）环境健康管理体系所需的变更； c）资源需求。

ISO14001-2015 内部审核记录被审核部门：管理层审核员 :XXX 日期 :检查检查内容检查记录Y/N 条款4.1 理是否确定了外部和内部因素，并进行了监提供了相应的内外部因素清单 , 并进行Y 解组织视和评审。

了监视评审及其环境4.2 理是否确定了相关方？是否确定了相关方提供了相应的相关方清单 , 并进行了监Y 解相关的要求？是否对这些要求进行了监视和视评审方的需评审？求和期望4.3 确是否确定了环境健康管理体系的范围并批环境健康手册中作了相应的描述 . 考虑 Y 定环境准发布？确定以上内容时，是否考虑了内了 4.1/4.2 的要求 . 经批准 . 对相应不健康管外部因素、相关方要求、本公司的产品和适用条款作了描述理体系服务？是否有不适用的条款？是否说明了的范围不适用的理由？4.4 环是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），提供了相应的体系过程流程图 ,产品实Y 境健康包括输入输出、顺序、相互作用、相关的现图等明确了相应的过程之间输入 /输管理体准则和方法、资源、职责权限、风险和机出关系 ,在手册中作了规定 .系及其遇？如何评价这些过程？是否发生了过程过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？5.1 领导是否确定了最高管理者的职责，并签字承手册中明确了最高管理者的职责与权Y 作用和诺发布实施？限.承诺总经理介绍企业的运作 ,生存都是以顾客为中心进行管理活动 ,首先应识别顾客的各种需求 ,包括明确和隐含的需求和期望 ,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求 ,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现 ,从而实现顾客预期的目标 .并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求 ,增强顾客满意 .顾客未发生较大的变化5.2 环境是否由最高管理者制定了环境方针并发手册中制定了相应的环境方针并经批Y 方针布？环境方针：是否形成了文件？以何种准发布方式进行沟通？员工是否理解？是否可以方针已形成文件 ,通过宣传 ,培训等方式提供给相关方？进行沟通 ,适宜时提供给相关方 .提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以 Y 文件形式发布并传递给有关部门 ..6.1.4 措 是否进行了相应的策划 , 措施有否合理施 的 策 划6.2 环是否在各部门和管理各层次制定了环境目境 目 标 标？环境目标是否：与方针一致？是否可 及 其 实 测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司 现 的 策 的要求？是否包括了产品的目标及顾客满 划意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？ 7.1 资源 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？ 9.1.1 总 对哪些方面的进行监视和测量？用什么样 则 的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评 价？识别了相应的风险和机遇 ,并进行了评价,融入了管理体系运行之中识别了相应的环境因素 ,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记 录查见相应的重要环境因素清单查见相应的法律法规清单 .基本有效 ,适 宜查见相应的措施策划表及相应的评价 表.手册中制定了相应的总目标 ,部门目标 , 对目标进行了策划分解 ,明确职责 ,考核方式 ,评价方式 ,定期进行检查考核管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等各方面的资源 .保证了体系的有效运行制定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方法,频次 ,评价等内容作了规定YYY YYYY环 境 因 素 6.1.3 合 是否识别了相应的适用的法律法规清单规义务 6.1.2总则 6.1.1 是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性是否识别了环境因素及进行评价分析5.3 组 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定织的 岗 了职责权限？职责权限以何种方式传达给位、职责 所有相关部门？ 和权限被审核部门：管理层审核员 :XXX日期:检查检查内容条款9.2 内审核多长时间进行一次？是否审核了标准部审核的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公正？审核报告是否传达到了各部门？不符合项是否采取了措施？以上内容是否全部形成了文件？9.3 管理9.3.1 总则评审是否确定了管理评审的时间间隔？9.3.2 管理评审输入去年的管理评审所制定的措施是否实施？是否包括了标准要求的 12 项内容？检查记录Y/N手册及程序文件中作了相应的规定Y查见相应的年度内审计划, 内审通知书 , 内审计划安排表 , 审核员没有审核本职工作 , 查见相应的内审审核记录 ,不合格报告 , 审核报告等 . 符合要求手册及程序文件中作了相应的规定Y查见相应的年度管评计划, 管评通知书, 会议记录 , 各部门汇总资料 , 审核报告等 . 符合要求9.3.3管理评审输出管理评审的报告是否包括了以下内容： a）改进的机会； b ）环境健康管理体系所需的变更； c ）资源需求。

合规性评价程序（ISO14001-2015）1、目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。

2、适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。

3、职责3.1管理者代表负责组织法律、法规和其他环境要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。

3.2环保部负责环境绩效监测情况的评价。

3.3办公室负责有关许可和执照等要求有效性评价。

3.4各部门负责人参与对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价。

4、工作内容4.1评价时机公司每年至少进行一次适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。

当遇到适用法律法规和其他环境要求发生变化，企业性质、法定代表人或组织机构发生重大变更或变化，环境管理体系发生重大变化，公司发生重大环境事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次、时间和内容。

4.2评价准备4.2.1管理者代表负责准备内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况。

4.2.2环保部负责准备适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境绩效的监测情况，上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况。

4.2.3办公室负责准备有关许可和执照的有效性情况。

4.2.4各部门准备本部门的适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。

4.3评价实施4.3.1参加评价人员签到。

4.3.2管理者代表主持并宣布适用法律法规和其他环境要求遵守情况评价会议开始，说明会议目的、主题内容、会议议程与会议要求。

4.3.3管理者代表就体系运行情况，包括内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况进行总体评价。

类别序号法律法规名称与公司相关内容摘要公司活动评价结论评价证据整改措施验证情况第6条 一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权检举和控告污染和破坏环境的单位和个人。

所有环保相关活动第24条 产生环境污染的单位，必须把环保工作纳入计划，建立环境保护责任制度。

所有环保相关活动第27条 排放污染物的企事业单位必须申报登记。

污染物排放的申报第28条 排污收费制度缴纳排污费第29条 限期治理制度限期治理第31条 造成或者可能造成污染事故的，必须立即采取措施处理。

污染事故的处理第33条 储存、运输、使用有毒化学品必须遵守国家有关规定，防止污染环境。

有毒化学品的储存、运输、使用第11条 新建、改建、扩建向大气排放污染物的项目，必须遵守国家有关规定。

第12条 向大气排放污染物的单位必须向环保部门申报。

第14条 向大气超标排放污染物的单位，必须进行治理，并缴纳超标准排污费。

第19条 企业应当优先采用清洁生产工艺，减少大气污染物的产生第20条 造成或者可能造成大气污染事故，必须立即采取措施第36条 向大气排放粉尘的单位，必须采取除尘措施。

第42条 运输、装卸、贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘的物质，必须采取防护措施。

第29条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。

第30条 禁止在水体清洗装贮过油类或有毒污染物的车辆和容器第32条 禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城市垃圾和其他废弃物废弃物的排放、倾倒第7条 任何单位和个人都保护声环境的义务，并有权检举和控告噪声排放第16条 产生噪声污染的单位，应当采取措施进行治理。

环境噪声污染的治理第22、23、24、25条 工业噪声的定义、排放标准、申报、治理。

工业噪声的申报、治理第15、16、19、29、31、32、34条 产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位必须申报登记，加强管理与维护。

所有活动第30条 企业单位应当采用先进的生产工艺和设备，减少固废产生量加工工程第36条 贮存、运输、处置城市生活垃圾应当遵守国家有关规定，防止污染环境。