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2020年证券从业资格考试11月真题《法律法规》，含答案解析1.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
A、专业胜任能力B、职业操守能力C、道德水平D、风险控制能力【答案】选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
2.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。
A、警示B、行业内通报批评、公开谴责C、移送相关监管部门D、移送司法机关【答案】选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
3.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
A、基金投资人B、基金注册登记机构C、基金销售机构D、基金管理人【答案】选项D正确：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
4.取得（）后，证券经纪人方可执业。
A、劳动合同B、委托合同C、执业前培训合格证书D、证券经纪人证书【答案】选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。
5.保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A、1B、2C、4D、3【答案】选项B正确：保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C2、公司从事经营活动，必须做到（）。
A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、股份有限公司的股东大会分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D6、证券投资咨询业务人员分为（）。
A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D7、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B8、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.年B.半年C.季度D.月【答案】 A9、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。
下列说法中，正确的是（）。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
证券市场基础知识考前押题一证券市场基础知识考前押题一：1、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（A）A．代理委托人从事证券投资B．完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C．引用有关信息资料，应当注明出处和著作权D．在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。
2、场外交易市场的价格决定主要方式为（）A．公开竞价B．集合竞价C．买卖双方协商议价D．网上竞价3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）A．债权B．物权C．直接支配财产权D．资产所有权4、证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券也协会D．证券公司5、（）基金适合于稳健型投资者？A．债券B．股票C．共同6、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
A．中国证券监督管理委员会B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国人民银行6、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）A．我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。
B．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
C．2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D．2009年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》8、证券从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．处罚处分信息9、通常在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．期权卖方B．期权买方C．期权买卖双方D．第三方10、根据现行规定，取得证券业职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，有中国证券业协会变更该人员职业注册登记。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的高级管理人员B.持有公司4％股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。
A.期间费用B.净利润C.成本D.收入3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。
A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。
A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人7、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金8、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。
取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会【答案】 B2、下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B3、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A5、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。
A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D6、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C8、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会2、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构4、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月5、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料2、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务4、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年5、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列说法错误的是（）。
A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B2、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。
A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】 A3、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ4、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A5、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 B6、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上A.5B.10C.20D.507、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C8、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。
11月考前押题一《证券投资基金基础知识》(附答案).第 1 题 > 单项选择题 > 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（）。
{A}. 每年不得少于一次{B}. 不得低于基金年度已实现利润的90%{C}. 可以采用现金方式分红{D}. 收益分配后基金份额净值不得低于面值正确答案：C,第 2 题 > 单项选择题 > 下列不属于现金流量表中的基本结构的是（）。
{A}. 投资活动现金流{B}. 筹资活动现金流{C}. 经营活动现金流{D}. 自由现金流正确答案：D,第 3 题 > 单项选择题 > 下列条件中属于给予发行人权利的嵌入条款是（）。
{A}. 回购条款{B}. 赎回条款{C}. 承销条款{D}. 专卖条款正确答案：B,第 4 题 > 单项选择题 > 目前，上海证券交易所融券业务的担保下限是（）。
{A}. 150%{B}. 130%{C}. 100%{D}. 50%正确答案：B,第 5 题 > 单项选择题 > 以下各项中属于另类资产的是（）。
Ⅰ、权益资产Ⅱ、固定收益资产Ⅲ、对冲基金Ⅳ、私募股权{A}. Ⅰ、Ⅲ{B}. Ⅰ、Ⅱ{C}. Ⅲ、Ⅳ{D}. Ⅱ、Ⅲ正确答案：C,第 6 题 > 单项选择题 > 赎回费扣除手续费后的余额属于（）。
{A}. 利息收入{B}. 投资收益{C}. 其他收入{D}. 公允价值变动损益正确答案：C,第 7 题 > 单项选择题 > 假设某证券投资基金6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金管理费率为10%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日，应支付的管理费为（）。
{A}. 100000{B}. 1000{C}. 3650{D}. 3660正确答案：A,第 8 题 > 单项选择题 > 以下（）渠道不能帮助内地投资人进行境外资产配置。
证券市场基本法律法规11月考前压轴题1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易正确答案是：D2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(C)个。
A.30B.40C.50D.60正确答案是：C3、关于股权滥用的责任说法错误的是（）A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任正确答案是：D4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3B.6C.12D.24正确答案是：C5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》正确答案是：A6、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会正确答案是：A7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.45正确答案是：B8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构正确答案是：D9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：D10、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案是：C11、公司提供担保的主要方式不包括( )。
A.保证B.抵押C.质押D.留置正确答案是：D12、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销正确答案是：B13、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7B.10C.20D.30正确答案是：C14、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量正确答案是：A15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1C.3D.4正确答案是：C16、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会正确答案是：D17、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12B.3～6C.1～12D.1～6正确答案是：A18、中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
B.10C.15D.20正确答案是：C19、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所正确答案是：D20、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。
A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案是：C21、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1C.5D.7正确答案是：C22、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息正确答案是：D23、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案是：A24、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。
B.100C.200D.400正确答案是：C25、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》正确答案是：D26、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
A.1B.3C.5D.10正确答案是：C27、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案是：A28、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。
A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案是：C29、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益正确答案是：A30、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份C.客户身份持续识别与账户客户信息维护D.客户账户管理业务的客户身份识别正确答案是：B31、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购正确答案是：B32、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会正确答案是：A33、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
A.10%B.50%C.100%D.200%正确答案是：A34、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
A.2亿元B.1亿元C.5000万元D.2000万元正确答案是：A35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会正确答案是：C36、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案是：A37、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿正确答案是：A38、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力正确答案是：A39、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案是：C40、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括( )。
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.公开谴责正确答案是：D41、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于( )。
A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案是：C42、下面的行为不被禁止的有( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作B.将自营账户借给他人使用C.证券公司使用自有资金从事自营业务D.委托其他证券公司代为买卖证券正确答案是：C43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管正确答案是：B44、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1B.2C.3D.4正确答案是：C45、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
A.5B.10C.20D.60正确答案是：D46、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3B.5C.10D.15正确答案是：B47、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A.董事会B.业务执行部门C.业务决策机构D.分支机构正确答案是：C48、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案是：A49、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。
A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款正确答案是：A50、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
