证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共200题）1、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。

下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。

A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A7、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。

下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。

证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选一、单选题。

以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。

A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。

A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。

A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交()。

A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A[第10题]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。

A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】 A2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年A.3B.5C.10D.154、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 A5、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。

A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】 A6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的7、投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 C9、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【答案】 D10、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B11、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】 A2、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。

A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D3、下列属于股票应当载明的事项的有( )。

A.Ⅰ. ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】 D5、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 B6、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是( )A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A7、下列关于的约定购回式证券交易的说法。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B2、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】 B3、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 A6、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。

2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析（不完整版汇编）第1题单项选择题（每题0.5分，共16题，共8分）1．下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。

A．分公司具有法人资格B．分公司的责任由总公司承担C．分公司有独立的公司名称D．分公司有自己的章程【参考答案】B【参考解析】A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。

C项，分公司没有独立的公司名称。

D项，分公司没有公司章程。

2．某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。

A．风险覆盖率预警线不低于80％B．风险覆盖率预警线不低于100％C．风险覆盖率预警线不低于110％D．风险覆盖率预警线不低于120％【参考答案】B【参考解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。

3．根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。

A．二百B．一百C．二十D．五十【参考答案】D【参考解析】有限责任公司由50个以下股东出资设立。

4．下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。

A．坚持依法合规，筑牢发展基础B．坚持廉洁自律，弘扬清风正气C．坚持盈利导向，回馈股东信任D．牢记社会责任，展现良好形象【参考答案】C【参考解析】行业文化建设的基本要求：1．坚持依法合规，筑牢发展基础2．坚持诚实守信，恪守职业操守3．坚持专业精神，提升服务能力4．坚持稳健经营，促进健康发展5．坚持廉洁自律，弘扬清风正气6．牢记社会责任，展现良好形象5．根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。

A．风险覆盖率不得低于80％B．资本杠杆率不得低于8％C．净稳定资金率不得低于100％D．流动性覆盖率不得低于100％【参考答案】A【参考解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。

2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。

回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。

A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、下列属于信用风险的业务类型的是（）。

A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。

A.3B.9C.12D.6【答案】 D5、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】 D6、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】 A7、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A.董事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.股东（大）会【答案】 B8、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。

A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A9、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。

A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B10、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A11、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】 A2、证券业从业人员不得从事（）。

A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 C3、下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券公司治理准则》B.《区域性股权市场信息报送指引》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】 C4、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D5、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。

A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】 D6、证券投资者保护基金的来源有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】 A8、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】 C9、下列不属于董事会职权的是（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A2、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】 D4、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A.100B.200C.300D.400【答案】 B5、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】 D6、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A7、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5B.10C.15D.20【答案】 B8、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】 A2、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】 B3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1B.3C.5D.7【答案】 B4、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D6、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D8、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性【答案】 B10、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。

A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( ).A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名.A、5B、8C、7D、6参考答案:A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上.A、20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）.A、首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D、首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案:B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B、做市商交易方式C、集中竞价交易方式D、公开的集中交易方式参考答案:A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）.A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告D、甲公司分立应当取得债权人同意参考答案:C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A、管理人与托管人B、委托人与管理人C、委托人与托管人D、委托人与经纪人参考答案:A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币.A、5 亿元B、1 亿元C、5000 万元D、2 亿元参考答案:B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资者C、证券公司D、发行者参考答案:B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A、特许经营权B、货币C、信用D、劳务参考答案:B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上.A、 20%B、 25%C、 10%D、 15%参考答案:C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A、 5B、 8C、 7D、 6参考答案:A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（） .A、发行数额在 500 万元以上的B、发行数额在 300 万元以上的C、发行数额在 100 万元以上的D、发行数额在 200 万元以上的参考答案:A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A、 3 个月B、 9 个月C、 12 个月D、 6 个月参考答案:D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）.A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认参考答案:D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）.A、工商管理部门B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券管理机构参考答案:D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）.A、有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B、有公司名称和符合要求的组织结构C、有公司住所D、发起人符合法定人数参考答案:A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）.A、基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D、获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务参考答案:D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）.A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、虚假记载、误导性陈述或者遗漏C、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D、盈利预测、误导性陈述或者遗漏参考答案:A27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A、上市公司收购的有关方案B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C、公司股权结构的重大变化D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定参考答案:B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构参考答案:C29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A、1 亿元B、5000 万元C、2 亿元D、5 亿元参考答案:B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A、自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B、证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权参考答案:A31、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产参考答案:D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票参考答案:C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A、5B、3C、6D、10参考答案:A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件.A、基金托管协议B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金合同参考答案:D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )A、出席会议的董事三分之二以上通过B、全体董事的过半数通过C、全体董事的三分之二以上通过D、出席会议的董事过半数通过参考答案:B36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A、直销B、助销C、代销D、包销参考答案:C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（） .A、公开、对等、公正B、开放、公平、公正C、公开、公平、公正D、公开、公平、平等参考答案:C1、证券公司从事证券自营业务必须使用( )I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ参考答案:D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会Ⅲ、董事长Ⅳ、总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ参考答案:A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是( ).l、证券公司变更业务范围Ⅱ、证券公司合并Ⅲ、证券公司分立Ⅳ、聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有( ).I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ、银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中( )资产规模符合规定.I300万元II、200万元Ⅲ、100万元Ⅳ、90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ参考答案:D6、证券包销方式包括( ).I代销ll、余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ参考答案:D7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是( ).I、甲ll、乙Ⅲ丙Ⅳ、丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll参考答案:B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）.Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ、信托投资Ⅱ、股票投资Ⅲ、涉及合约，安排合约上市Ⅳ、非自用不动产投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）Ⅰ、客户的身份Ⅱ、客户的财产和收入状况Ⅲ、客户的金融知识Ⅳ、客户的投资目标A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）.Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ、有公司章程Ⅳ、有健全的内部管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令.Ⅰ、书面方式Ⅱ、电话方式Ⅲ、口头方式Ⅳ、互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:D17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见.A、季度B、年度C、月度D、半年度【参考答案】B2、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有.A、3%B、5%C、30%D、10%【参考答案】B3、公司的经营范围由（）规定，并依法登记.A、公司章程B、董事会决议C、发起人协议D、股东大会决议【参考答案】A4、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A、发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B、公司的上市申请须经证券交易所审核同意C、发行人应当提交上市公告书D、发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A、5%B、10%C、3%D、1%【参考答案】A6、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格A、权证B、上市股票C、国债D、债券基金【参考答案】C7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A、撤销任职资格或证券从业资格B、罚款C、没收违法所得D、警告【参考答案】C8、除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业.A、2B、1C、3D、4【参考答案】 A9、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A、证券交易所B、证监会C、住所地证监会D、住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A、300 人B、50 人C、100 人D、200 人【参考答案】D11、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A、一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B、对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A、每月B、每季度C、每年D、每半年【参考答案】B13、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、公司分配股利或者增资计划D、公司股权结构的重大变化【参考答案】A15、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A、有独立的名称B、独立开展生产经营活动C、以营利为目的D、具有法人资格【参考答案】D16、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A、客户资料的保密性B、证券经纪商指令的权威性C、业务对象的广泛性D、证券经纪商的中介性【参考答案】B17、关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A、证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B、证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D、客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18、任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A、限制参与者B、禁止进入者C、重点监管者D、不受欢迎者【参考答案】B19、下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A、挪用所管理的资金B、丢弃账簿印章等财务资料C、擅自修改本单位的财务系统D、经授权动用本单位的资金【参考答案】D20、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资人C、证券公司D、发行人【参考答案】B21、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【参考答案】D22、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）.A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务【参考答案】B解析:操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.23、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.A．3B．5C．7D．15【参考答案】A解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.24、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告.A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后【参考答案】B解析:证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告.25、下列关于公司的说法不正确的是（）.A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权【参考答案】B解析:公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别.公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念.26、定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款.A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行【参考答案】B解析:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款.27、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容.A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息【参考答案】D解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息.29、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户【参考答案】C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.30、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）.A、机构投资者B、期货业协会会员C、个人投资者D、期货交易所会员【参考答案】D解析:根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员.31、目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（）A、证券公司B、基金销售机构C、保险公司D、商业银行【参考答案】D解析:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务.目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大.32、下列选项中,不具有法人资格的是（）A、股份有限公司B、子公司C、分公司D、有限责任公司【参考答案】C解析:根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担.33、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（）注销其从业资格.A、上海交易所B、中国证监会C、证券业协会D、深圳交易所【参考答案】C解析:证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格.34、证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（）客户交易结算资金第三方存管制度.A、可以不采用B、3个月内建立C、必须已建立D、不得采用【参考答案】C解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件.35、期货交易所负责人应由（）聘任.A、国务院期货监督管理机构B、财政部C、期货交易所D、期货业协会【参考答案】A解析:根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定.36、担任非公开募集基金的（）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况.A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额登记机构D、基金销售机构。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共60题）1、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】 B2、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D4、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】 C5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D6、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】 B7、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。

下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。

A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C8、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A10、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。