下载文档原格式
审计部主任审计师绩效考核指标1、审计部主任审计师KPI指标表
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：
1、常自认为是福薄的人，任何不好的事情发生都合情合理，有这样平常心态，将会战胜很多困难。
2、君子之交淡如水，要有好脾气和仁义广结好缘，多结识良友，那是积蓄无形资产。
很多成功就是来源于无形资产。
3、一棵大树经过一场雨之后倒了下来，原来是根基短浅。
我们做任何事
都要打好基础，才能坚固不倒。
审计主管 关键工作指标考核指标设计（一）审计主管目标管理卡根据审计主管岗位的主要工作内容和审计任务需要，用以评价上期工作效果和为下期工作设定目标，目标管理卡设计如表11-2所示。
表11-2 审计主管目标管理卡职责概述按照审计计划和审计程序要求，组织开展各项审计工作，保证审计工作计划和企业审计目的的达成关键业绩指标1．审计工作计划执行率 2．审计报告一次通过率 3．审计报告证据充分性 4．违规事件漏查率任职资格要求 1．学历本科以上学历，财经类相关专业 2．工作经验3年以上企业审计工作从业经验 3．能力要求关注细节、会计核算能力、财务分析能力、理解判断能力、沟通能力主要工作1．配合审计经理制定企业的审计工作计划，并根据审计计划，拟订具体审计执行方案，经批准后组织实施 2．根据审计计划，执行对企业经营成果的真实性、准确性、合法性等的审计3．根据审计计划，开展对企业及子公司内各项财务收支、专项资金的使用和核算情况进行审计，检查企业的资金和财务状况，及时向上级领导报告情况4．组织专案审计，即根据董事会意见，对有损企业利益或严重违反财经纪律的行为、对企业和子公司中重大的带倾向性的财务收支和经济利益进行审计调查 5．对企业和子公司的内部管理制度及其执行情况审计 6．对即将离任的企业高层人员的状况、工作业绩进行客观、公正的全面审计7．各项审计工作完成，撰写审计报告并上报审计经理 8．配合外部审计机构进行的必要的审计调查 9．完成上级主管批准的其他审计事项（二）审计主管绩效考核表将审计主管的工作内容和考核内容对应起来设计的员工绩效考核表，目的是能够使考核者明确和理解考核内容，以便考核工作能够顺利、高效的进行，详情见表11-3示例。
审计主管绩效考核表员工姓名：职位：部门：地点：评估期限：自年月日至年月日1．主要工作完成情况2．工作能力3．工作态度1．请把您认为合适的数填写在相应方格内，如涂改，请涂改者在涂改处签字，评后准时送交人力资源部2．被考核者（自评人）签名：直接上级签名：绩效考核细则以下是某公司对审计主管的绩效考核实施细则，供读者参考使用。
说明：（1）本次考核建立在四个方面：工作能力、工作态度、工作业绩、事件考核；（2）请务必仔细浏览，认真作答；（3）请本着对公司负责、对被考核人负责、对本人负责的态度，客观、公正、准确地表达对被考核人的考核意见；（4）此考核表最后必须经被考核人与其直接领导以及人力资源部三方签名确认。
第一部分：考核分数汇总表等级等级描述优能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位良能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，基本上没有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见正确措施基本适当中一般能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有时会有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施有一些不适当的情况差不能按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动，有因自身原因延迟审计情况发生；在处理审计过程中发现的问题提出处理意见和措施不适当等级等级描述优审计数据和审计结论准确无误，客观真实，良审计数据和审计结论基本准确，有一定说服中审计数据和审计结论有较少错误差审计数据和审计结论错误和漏洞较多等级等级描述优公司及部门内部管理制度、规章体系完整，能够反映出对公司及部门内部管理流程的各项环节的规定并建立成册；相关资料能够随时查询，确保查询的准确率达到95％以上，良公司及部门内部管理制度、规章体系存在一定缺陷，公司及部门内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在80％中公司及部门内部管理制度、规章体系存在较大缺陷，公司及部门内部管理流程少部分环节的没有相应管理制度、规定，建立成册但是缺乏一定的系统性，查询的准确率在70％差公司及部门内部规章、制度缺乏系统性、连续性，没有对相关规章、制度成册，公司及部门内部人员对本职工作的管理规章、制度缺乏了解，公司及部门内部不能有效执行到附件一：审计工作的及时性、准确性附件二：审计报告质量附件三：部门规章制度的规范性20%20%60%指标定义及说明目标值权重%能够按公司审计计划和上级领导要求及时参与审计活动；对在审计过程中发现的问题提出处理意见和采取应对措施准确到位30审计数据和审计结论准确、客观、真实30跟踪、督导审计整改项的执行情况，确保落实到位20建立公司及部门内部的规章制度体系，保证规章制度适应内部管理，并能够及时更新相关条例10岗 位： 部长考核期：______年____月 至 ______年____月权重三项得分T ＝∑（分项得分×权重）事件考核（见第S 江西四特酒有限责任公司审计监督部部长考核表业绩、事件考核；度，客观、公正、准确地表达对被考核人的考核意见；人力资源部确认源部三方签名确认。
审计处董事长助理指标分类区间工作业绩91－10081－9071－800－50工作91－100态度81－9071－800－5091－10081－9071－800－5091－10081－9071－80考核指标权重（%）量化标准得分打分标准被考核者所属部门职位名称考核者考核者职位考核期部门业绩评价结果70根据部门月度业绩评价结果直接得出领导满意度10月度工作任务完成及时，工作成果大大超出上级的预期月度工作任务完成及时，工作成果超出上级的预期月度工作任务完成及时，工作成果达到上级的预期月度工作任务不太及时，工作成果低于上级的预期51－70月度工作任务明显滞后，工作成果明显低于上级的预期有较强的工作责任心，极少有失职行为有相当的工作责任心，但是偶尔也有失职行为有一定的工作责任心，时常有失职行为51－70基本上没有工作责任心，工作失职习以为常5有强烈的责任心，从来没有失职行为工作责任心公平公正意识5有强烈的公平公正意识，从不偏袒下属有较强的公平公正意识，极少偏袒下属有相当的公平公正意识，但是偶尔也会偏袒下属有一定的公平公正意识，时常会偏袒下属51－70基本上没有公平公正意识，偏袒下属习以为常5团队建设不遗余力，下属有强烈的团队意识团队建设极为积极的开展团队建设，下属有较强的团队意识积极开展团队建设，下属有相当的团队意识不太积极开展团队建设，下属有一定的团队意识－70处长绩效考核表0－5091－10081－9071－800－505员工培养意识淡薄，不太关注下属成长51－70基本上没有员工培养意识，完全忽视下属成长51－70基本上不开展团队建设，下属团队意识匮乏审核扣分人力资源审核最后得分审批考核得分考核者简评审核加分上级审核员工培养意识5有强烈的员工培养意识，极力关注下属的成长有较强的员工培养意识，非常关注下属成长有相当的员工培养意识，较为关注下属成长处长得分依据签名：签名：签名：签名：。
