ISO14001环境管理体系内部审核

ISO14001环境管理体系内部审核员考题及答案一．正误题1、a) 不一定要有培训记录；（ X）b) 管理评审可以不文件化；（X ）c) 内审能够检查环境文件控制程序是否有效执行；（√）d) 内审可以不参照法律进行；（ X ）e) 内审只需每两年进行一次；（X ）2、a) “环境方针”是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的陈述，它为审核组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架；（√）b) 各类“环境审核”通俗地讲是评审组织的环境行为是否符合国家有关环境法律法规的要求；（X ）c) 环境因素与组织活动相关，它与环境相互作用，而环境影响与环境变化相联系在一起；（√）d) 对周围环境有影响的组织不能取得ISO14001认证；（ X ）e) 确定重大环境因素时必须考虑到它的环境影响；（√）3、 a) 内审审核计划中应包括审核组成员名单；（√）b) 审核必须覆盖组织环境活动的所有方面和细节；（ X ）c) 不能将不符合情况在形成报告前通知受审核方；（X ）d) 审核方必须对EMS的不符合项提出建议；（X ）e) 审核员无须听取受审核人员的意见开出不符合报告（√）二、单项选择题1、制定环境管理方案的目的在于；（c）a) 消除组织的环境影响；b) 满足相关方的所有要求；c) 实现组织的目标和指标；d) 所有上述答案；2、组织建立其供认证的环境管理体系应采用下列哪项标准？（a）a) ISO14001b) ISO14004c) ISO14010d) ISO140123、在ISO14001的环境方针中必须（d）a) 作出对污染预防的承诺；b) 作出对持续改进的承诺；c) 作出对遵守有关法律、法规的承诺；d) 所有上述答案；4、为满足ISO14001标准，当识别环境因素时应考虑（b）a) 组织应对所有产品了解生命周期的全过程；b) 组织能控制并可施加影响的环境因素；c) 仅仅是那些在现场范围之内产生的环境因素；d) 所有上述答案；5、一个EMS审核员应具备下述什么工作知识？（d）a) 了解审核技巧；b) 有关审核的现场或过程的专门知识；c) 了解有关的环境法律；d) 所有上述答案；三，判断如下问题对否，并解释理由。

环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。

应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。

监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素辨认、评价与更新：1）环境因素辨认不齐全，重要存在以下几种情况：a. 未能充足按生产经营过程的范围来辨认，比如：生产经营范围涉及有销售，但对销售过程中的环境因素未辨认；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行辨认，辨认环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以辨认；d. 未充足考虑到产品的生命周期来辨认，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的拟定存在偏差。

a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新辨认、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；c. 国家、地方法律法规及其他规定发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新辨认、更新。

3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素拟定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制规定未能形成相应规定，如程序文献、作业文献或其他方式。

4、法律法规及其他规定的辨认、评审1）法律法规及其他规定辨认不充足，特别是地方法规、客户的规定未辨认到位；2）对相关法律法规及其他规定未进行合用性评审，未能辨认到法律法规及其他规定中具体的合用条款；3）未将法律法规及其他规定分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他规定进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他规定未能及时重新辨认、收集、评审。

5、环境目的、指标和管理方案：1）未能充足考虑到重要环境因素来制定环境目的；2）对已拟定的环境目的未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目的、指标未能予以制定相应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺少资金预算；4）未能根据管理方案的实行情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

ISO14001环境管理体系2014年第一次内部审核报告一、审核目的1、确定建立的体系是否符合标准要求；2、判定建立的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持，保持与改进；3、发现不符合、找出体系改进的机会.4、确定公司ISO14001环境管理体系是否具备第三方监督审核的条件。

二、审核范围公司环境管理体系所覆盖的23个部门及其所辖区域。

三、审核准则1、GB/T24001--2004idtISO14001:2004《环境管理体系-—规范及使用指南》2、环境管理手册,程序文件及其他相关环境管理体系文件；3、适用于开发区的与环境管理有关的法律、法规和其他要求。

四、审核时间2014年2月20日。

五、审核过程概述本次内部审核由环境管理者代表滕圣泉任审核组组长，由公司各部门、车间、污水厂30名内审员组成审核小组,进行了为期1天的现场审核，其中接受审核部门为23个，接受审核的人员有近80人，审核组审核内容200多项，共发现3项不合格。

通过对各车间、部门、污水厂的现场审查,同时与有关人员进行了座谈并查阅了管理程序和运行控制程序的实施记录，审核组发现:(1）各车间、部门、污水厂对本单位的环境因素进行了识别，所识别的环境因素基本反映了本单位的主要环境问题，所评价出的重要环节因素基本得到了控制;（2）对新增的法律法规识别比较全面,并得到及时更新,遵守;（3）各车间、部门、污水厂制定并确认了本单位的环境管理目标和指标及管理方案并按计划实施。

(4)制定的管理和运行程序得到了实施，实施基本有效；（5)体系运行的其他要素基本满足标准的要求;(6）进行了全员培训，开展了对重要环境岗位工作人员的专业培训；使干部职工对建立环境管理体系的目的、意义和方法有了进一步的了解;（7）体系运行基本有效,体现了持续改进，并取得了一定的环境管理绩效.审核同时也发现少数部门仍然没有真正认识到公司建立环境管理体系的目的和意义，领导没有引起充分的重视，工作人员也重视不够,仅仅做了一些基本的工作，没有做到人人参与，体系的运行、保持和改进仍然存在着一定的差距。

目 的范围审核方法审核时间审核依据审核日期审核人员被审核部门审核时间N/A N/A AM 8:30管理者代表/总经理9:00-10：00营销部9:00-10：00行政人事部10:00-12：00财务部10:00-12：0012：00-13：30生产部13：30-15：00品质部13：30-15：00计划部15：00-16：00研发部15：00-16：00管理者代表N/A 16：00-17：00备 注审核成员2013年6月6日审核组长: 审核员：4.4.2/4.4.3/4.3.3/4.4.5/4.4.7/（现场审核）末次会议具体审核时间可根据实际情况进行自动调整4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7午餐4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/（现场审核）4.4.2/4.4.3/4.3.3/4.4.5/4.4.7/（现场审核）4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6日 程 表体系要求条款ISO14001：2004标准、审核内容及需要提供的证据首次会议4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.64.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.64.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5环境管理体系内部审核实施计划按照ISO14001：2004环境体系要求建立现有的环境管理体系，经过贯彻实施ISO14001：2004标准，现对公司的环境管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的环境管理体系的有效性和符合性，确定环境活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的符合性检查。

■体系覆盖的产品范围■体系覆盖的组织、职能范围：与体系相关的所有职能、过程和部门条款方式审核2013年6月6日■ISO14001：2004标准 ■环境手册 ■程序文件■相关法律法规要求第1页，共2页。