大连市融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引(试行)

融资性担保公司管理暂行办法第一章总则第一条为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，制定本办法。

第二条本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

本办法所称融资性担保公司是指依法设立，经营融资性担保业务的有限责任公司和股份有限公司。

本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。

第三条融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。

第四条融资性担保公司依法开展业务，不受任何机关、单位和个人的干涉。

第五条融资性担保公司开展业务，应当遵守法律、法规和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。

融资性担保公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益的活动。

第六条融资性担保公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。

第七条融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施属地管理。

省、自治区、直辖市人民政府确定的监管部门具体负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置，并向国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议报告工作。

第二章设立、变更和终止第八条设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。

经批准设立的融资性担保公司及其分支机构，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。

任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。

第九条设立融资性担保公司，应当具备下列条件：（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

辽宁省地方金融监督管理局关于印发《辽宁省典当行及分支机构变更和注销工作指引》的通知文章属性•【制定机关】辽宁省地方金融监督管理局•【公布日期】2019.10.31•【字号】辽金监发〔2019〕22号•【施行日期】2019.10.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】其他金融机构监管正文辽宁省地方金融监督管理局关于印发《辽宁省典当行及分支机构变更和注销工作指引》的通知辽金监发〔2019〕22号各市金融发展局：为推动行业发展，规范典当企业经营，更好地支持典当行业在市场经济中的作，结合2018年度典当企业年审分类处置和《典当经营许可证》换发工作，我局决定于即日起启动受理典当行变更申请。

受理变更范围包括，典当行机构名称、经营地址、法定代表人、注册资本金及涉及整改的股东变更。

现将《辽宁省典当行及分支机构变更和注销工作指引》印发给你们，请认真贯彻执行。

请将本通知转发至辖内各典当行。

辽宁省地方金融监督管理局2019年10月31日辽宁省典当行及分支机构变更和注销工作指引按照中国银保监会《关于明确典当行监督管理有关事项的函》（普惠金融部〔2019〕13号）的有关要求，根据《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）、《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号）的有关规定，现对典当行及分支机构变更和注销工作指引如下。

一、典当行及分支机构变更申请受理程序及要件（一）受理程序1.典当行向所在市金融发展局提出变更申请及相关材料。

市金融发展局在收到完整材料20个工作日内出具初审意见，报省地方金融监督管理局。

2.省地方金融监督管理局自收到完整申请材料之日起20个工作日内，按照相关程序做出批复意见。

3.典当行应自省地方金融监督管理局印发许可文件之日起20个工作日内，应凭许可文件分别办理《特种行业许可证》《工商营业执照》的变更手续。

（二）申请要件1.经营地址变更。

（1）所属市金融发展局签署意见并加盖公章的《典当行（分支机构）变更事项审批申请表》；（2）变更申请报告；（3）典当行股东会议决议；（4）典当企业章程修正案；（5）房屋租赁合同或购房证明；审核要求：有固定经营场所（原则上须为一层临街商业用房）和办理业务必须的设施。

关于融资担保公司监督管理条例(国令第683号)索引号：000014349/2017-00160 主题分类：财政、金融、审计银行发文机关：国务院成文日期：2017年08月02日发文字号：国令第683号发布日期：2017年08月21日主题词：中华人民共和国国务院令第683号《融资担保公司监督管理条例》已经2017年6月21日国务院第177次常务会议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。

2017年8月2日融资担保公司监督管理条例第一章总则第一条为了支持普惠金融发展，促进资金融通，规范融资担保公司的行为，防范风险，制定本条例。

第二条本条例所称融资担保，是指担保人为被担保人借款、发行债券等债务融资提供担保的行为；所称融资担保公司，是指依法设立、经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第三条融资担保公司开展业务，应当遵守法律法规，审慎经营，诚实守信，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条省、自治区、直辖市人民政府确定的部门（以下称监督管理部门）负责对本地区融资担保公司的监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府负责制定促进本地区融资担保行业发展的政策措施、处置融资担保公司风险，督促监督管理部门严格履行职责。

第五条国家推动建立政府性融资担保体系，发展政府支持的融资担保公司，建立政府、银行业金融机构、融资担保公司合作机制，扩大为小微企业和农业、农村、农民提供融资担保业务的规模并保持较低的费率水平。

第二章设立、变更和终止第六条设立融资担保公司，应当经监督管理部门批准。

融资担保公司的名称中应当标明融资担保字样。

第七条设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。

湖南省人民政府金融工作办公室关于印发《湖南省融资性担保公司变更事项审批工作指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】湖北省政府金融办•【公布日期】2011.09.29•【字号】湘政金发[2011]37号•【施行日期】2011.09.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文湖南省人民政府金融工作办公室关于印发《湖南省融资性担保公司变更事项审批工作指引（试行）》的通知（湘政金发〔2011〕37号）各市州、县市区金融办：现将《湖南省融资性担保公司变更事项审批工作指引（试行）》印发给你们，请遵照执行。

二〇一一年九月二十九日湖南省融资性担保公司变更事项审批工作指引（试行）第一条为规范监管部门对融资性担保公司有关变更事项的审批，促进融资性担保公司依法、稳健经营，维护融资性担保市场秩序，根据《湖南省融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本指引。

第二条本指引所称监管部门是指省政府金融办、市州政府金融办、县市区政府金融办。

县市区政府尚未设立金融办的，由当地政府指定主管地方金融工作的部门和单位。

第三条本指引所称融资性担保公司是指湖南省范围内经省政府金融办批准并获得融资性担保机构经营许可证的融资性担保公司及其分支机构。

第四条融资性担保公司发生《湖南省融资性担保公司管理暂行办法》第二十六条规定的变更事项，应当依照本指引办理。

第五条融资性担保公司申请变更相关事项，应当有利于本公司规范健康发展，有利于本公司增强内部管理能力和风险防控能力。

第六条融资性担保公司发生变更注册资本，调整业务范围及经营地域，变更董事、监事、高级管理人员，分立或者合并以及省政府金融办规定的其他变更事项时，应当先向所在地县市区政府金融办提出变更申请，经同意后于15个工作日内向市州政府金融办申报，市州政府金融办自受理之日起20个工作日内完成初审，经同意后报省政府金融办审查。

省政府金融办自受理申请之日起20个工作日内作出许可或不予许可的决定，20个工作日内不能作出决定的，经省政府金融办主要负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。

关于融资性担保公司分支机构的相关法律规定一、《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会令〔2010〕3号）第二章设立、变更和终止第八条设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。

经批准设立的融资性担保公司及其分支机构，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。

任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。

第十三条融资性担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构的，应当征得该融资性担保公司所在地监管部门同意，并经拟设立分支机构所在地监管部门审查批准。

第四章经营规则和风险控制第二十二条融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司，应当设两名以上的独立董事。

第二十四条融资性担保公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。

跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司应当设立首席合规官和首席风险官。

首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。

二、《山东省融资性担保公司暂行管理办法》（鲁金办发〔2010〕9号）第二条在山东省辖区内设立融资性担保公司及分支机构，从事融资性担保业务活动，适用本暂行办法。

第二章设立、变更和终止第十条设立融资性担保公司及其分支机构，应当经省金融办审查批准。

经批准设立的融资性担保公司及其分支机构，由省金融办颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。

国有及国有控股、参股的融资性担保公司，外商投资设立融资性担保公司，还应当按照国家和山东省有关规定办理相关审批手续。

任何单位和个人未经省金融办批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。

第二十条融资性担保公司可根据业务发展需要，跨省（自治区、直辖市）、设区市、县（市、区）设立分支机构。

辽宁省地方金融监督管理局关于进一步规范典当行及分支机构设立、变更、注销事项行政审批申请材料的通知文章属性•【制定机关】辽宁省地方金融监督管理局•【公布日期】2020.08.04•【字号】辽金监发〔2020〕8号•【施行日期】2020.08.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】其他金融机构监管正文辽宁省地方金融监督管理局关于进一步规范典当行及分支机构设立、变更、注销事项行政审批申请材料的通知辽金监发〔2020〕8号（依据辽金监发〔2021〕1号废止）各市（不含大连）金融发展局：根据《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）《典当行业监管规定》《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》（银保监办发〔2020〕38号）有关要求，为进一步规范典当行及分支机构行政审批工作，现对典当行及分支机构设立、变更、注销事项的部分要件进行调整。

有关事项通知如下：一、关于设立事项《关于印发〈辽宁省设立典当行及分支机构工作指引〉的通知》（辽金监发〔2020〕6号）中第三条“申请材料”第一款“设立典当行申请要件”第10项及第二款“设立典当行分支机构申请要件”第6项要求的“符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效文件，并已通过设区的市级公安机关的认可”调整为“符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件”。

二、关于变更事项《关于印发〈辽宁省典当行及分支机构变更和注销工作指引〉的通知》（辽金监发〔2019〕22号）中第一条“典当行及分支机构变更申请受理程序及要件”第二款申请要件1-5项要求的“所属市金融发展局签署意见并加盖公章的《典当行（分支机构）变更事项审批申请表》”及“典当行（分支机构）变更事项审批（备案）”调整为“市金融发展局对典当行及分支机构设立、变更、注销事项的初审意见，由市局出具正式文件”。

同时，取消第一条“典当行及分支机构变更申请受理程序及要件”第二款申请要件第5项要求的“法人股东出资能力证明”以及“典当企业近一年内无违法违规经营记录证明”。

担保公司工作计划3篇担保公司工作计划篇1，我将严格按照公司发展规划和相关要求，不断加强学习，强化工作措施，履行岗位职责，完善自我，提升自我，实事求是地参与公司建设，充分发挥和挖掘公司的资源优势和潜力，增强公司凝聚力和竞争力，推进公司健康、持续、快速发展。

一、工作目标以“各项制度基本完善，业务发展初具规模，经济效益有所提高，服务水平客户认可”为目标。

认真履职尽责，正确认识当前公司存在问题和发展前景，带领团队力争把公司打造成一支“坚韧创新型，专业快捷型，凝聚和谐型，稳健诚信型”的融资担保行业一流团队。

科学有效地掌握和运用各项规章制度办理业务，防范风险，规范行为，加强业务服务推广，使融资担保客户群体进一步扩大，中间业务（金融咨询、投资咨询）客户群体有所突破，进一步巩固服务对象的忠诚度。

二、工作措施在具体工作上，我将以推进公司发展为准则，以自我提升，团队提升、业务提升为抓手，认真做到勤学习，提高业务能力。

勤动手，坚守工作职责。

勤思考，理论联系实际。

勤动脑，提升专业独立性。

主要做好以下工作。

一是建强优质高效团队。

建立健全完整、科学、有效的组织体系和知识互补型的专业化团队。

进一步招贤纳士，引进人才，提高公司核心竞争力。

实现管理、经济、信贷、风控、会计、法律、计算机等专业人才合理配备。

二是加强企业文化建设。

学习先进的管理理念和方法，全面提升自身和员工素质。

积极创建学习型企业，推进企业文化建设，树立创品牌意识，扩大公司在本行业、本地区、乃至全国的知名度和影响力，抢占和扩充融资担保行业的市场占有份额。

三是扩大市场开发力度。

制定强有力的奖惩措施。

在开发市场，招商客户的工作中要奋力拓展，勇于创新，制定强有力的奖惩措施，加大落实公司整体战略部署力度。

四是加强风险防控建设。

建立被担保企业风险状况初步判断、被担保企业信用等级评估系统、被担保企业反担保措施评估系统、被担保企业授保额度评估系统。

确保公司业务安全运营。

担保公司工作计划篇2按照《江西省融资性担保机构管理暂行办法》和《江西省融资性担保机构申报审批工作指引》的要求，抚州市________有限公司与自然人______、______、______等拟筹建抚州市____担保有限公司。

防范金融风险的主要做法、难点及建议一、加强防范金融风险的做法（一）创建完善各项制度，筑牢金融风险防线一是抓重点，强化对关键人物的风险监控。

2017年，创建实施《市金融机构货币信贷与金融稳定约见谈话管理办法（暂行）》（见表1），对重点机构、重点人物实施风险谈话警示，先后对工商银行分行、建设银行及其主要负责人实施了约见谈话，分别在综合评估、贷款集中度、不良贷款、贷款关联度等进行了风险提示，要求主动整改化解潜在金融风险。

二是切实际，提高金融风险防范意识。

2017年，印发《防范金融风险工作指导意见》，要求银行机构正确认识当前经济金融形势，提高防范金融风险意识；采取有效措施，防控银行不良资产持续上升；加强信贷管理，严密防范房地产金融风险。

制定《金融稳定人员交流学习制度》，加强金融风险防控人才建设。

实施《市金融稳定人员交流学习制度》以来，中支累计从银行、证券、保险机构交流跟班学习7人次，不仅让金融稳定干部职工进一步熟悉银行、证券、保险业务相关知识和风险点，更让银行、证券、保险交流跟班学习人员了解金融稳定形式，增强金融风险防范意识。

三是求务实，强化各项业务合规性。

2016年，出台了《新设证券保险机构加入人民银行金融服务与管理体系的工作指引》，规范证券保险机构加入人民银行金融服务体系的流程。

自工作指引出台以来7家新设证券保险机构主动向中支报备，加入到平安金融、金融消费者权益保护、金融稳定、反洗钱等人民银行各项金融管理与服务体系中，及时报送经营状况、消费权益纠纷等各类重要信息。

2015年，人行中支联合市金融局、银监分局印发了《市金融稳定协调合作机制工作方案》，构建市金融稳定协调合作机制，通过沟通协作，共享信息，增强金融风险防控履职效能，有效地防范金融风险。

如2017年8月，中支与市金融局、银监分局联合召开市农合机构风险防范工作座谈会，传达金融风险防范有关政策，了解农合机构风险状况，研究和部署农合机构风险防范措施。

陕西省金融工作办公室关于印发《陕西省融资性担保公司及分支机构设立审批工作指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】陕西省金融工作办公室•【公布日期】2010.10.20•【字号】陕金融发[2010]7号•【施行日期】2010.10.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】其他金融机构监管正文陕西省金融工作办公室关于印发《陕西省融资性担保公司及分支机构设立审批工作指引（试行）》的通知（陕金融发〔2010〕7号）各市、县、区金融办（政府确定的融资性担保公司监管部门）：现将《陕西省融资性担保公司及分支机构设立审批工作指引（试行）》印发你们，请遵照执行。

二○一○年十月二十日陕西省融资性担保公司及分支机构设立审批工作指引（试行）为切实加强对融资性担保公司监督管理，确保融资性担保公司设立合法、运作规范、监管有效，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会等7部委2010年3号令）、《陕西省融资性担保公司管理暂行办法》（陕政办发〔2010〕95号）等法律规定，特制定本指引。

一、融资性担保公司设立工作要点、程序及要求（一）申请筹建的主要工作。

1.全体发起人（出资人）签订协议书，确定拟组建融资性担保公司的组织形式、出资方式和股本结构，明确发起人（出资人）的权利义务。

2.召开发起人大会（出资人会议），按照法定程序审议通过出资设立融资性担保公司、成立筹建工作小组并授权筹建工作小组履行组建工作职责的有关决议。

3.制定筹建方案。

筹建工作小组应对拟设融资性担保公司进行充分论证和可行性分析，制定筹建工作方案。

4.预先核准名称。

筹建工作小组应向有名称核准管辖权的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请书。

5.按要求向审批机关报送申请材料。

6.县级、市级监管部门自受理完整申请材料之日10个工作日内做出同意或者不同意的书面决定；省金融办自收到完整申请材料之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的决定，批准成立的，向融资性担保公司颁发经营许可证。

公司管理制度培训(精选7篇)在社会一步步向前发展的今天,管理制度的使用越发频繁,对于公司的发展来说,制度的建立是对公司员工的工作严格要求。

下面是由小编给大家带来的公司管理制度培训内容7篇，让我们一起来看看！公司管理制度培训精选篇1第一章总则第一条为加强对投资理财类公司的监督管理，规范各类投资理财行为，促进投资理财行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》)等，参照中国银监会等七部委下发的《融资性担保公司管理暂行制度》，结合全市实际，制定本制度。

第二条在本市行政区域内设立投资理财类公司及分支机构，从事投资理财业务活动，适用本制度。

第三条本制度所称投资理财业务是指以自有资金对外投资、融资咨询、投资顾问、资金中介等行为。

本制度所称投资理财类公司是指依法设立，经营投资理财类业务的有限责任公司、股份有限公司和合伙制企业。

第四条投资理财类公司应当坚持安全性、流动性、收益性、诚实守信的经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

第五条投资理财类公司开展业务，应当遵守法律、法规，不得损害国家利益和社会公共利益。

投资理财类公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与业务无关或有损客户利益的活动。

第六条投资理财类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。

第七条投资理财类公司由各级政府实施属地管理。

各县(市、区)政府、经济开发区管委会是本辖区投资理财类公司风险防范处置的第一责任人。

第八条市政府成立市投资理财类业务监管联席会议(以下简称市级联席会议)，负责投资理财类公司的政策制订和督导检查工作;市金融办、市工商局、市公安局、银监分局、人民银行市中心支行、市中级法院、市检察院等部门为成员单位;市金融办为牵头部门，负责日常工作的联系和调度。

各县(市、区)政府、经济开发区管委会也要成立相应的联席会议(以下简称县级联席会议)，负责本辖区投资理财类公司的管理与服务。