2018合规性评价报告

2018年度合规性评价报告为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况;保证体系运行符合法律法规及其他要求;规避法律风险;根据标准和公司体系文件要求;特组织开展了本年度的合规性评价工作..一、评审时间：2018年6月1日..二、参加人员：三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析;检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况..四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源..五、评价依据：1、ISO14000&OHSAS180002、公司体系文件；3、相关法律法规和标准..六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年6月1日;对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查;结果如下：1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作;采取个人自学标准内容;集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式;取得了较好的成果..通过学习;使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解;针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求;员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性..2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1废水排放；2噪声排放；3固体废弃物排放；4能资源使用；5化学品管理；6落后产能淘汰7安全管理；8道路交通安全管理；9消防安全管理；10临时用电安全管理；11特种设备安全管理；12劳动防护与职业健康安全..3、适用法律法规：中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国道路交通安全法、职业病防治法、传染病防治法、中华人民共和国消防法、未成年人保护法、妇女权益保障法、工业场所安全使用化学品的规定、危险化学品安全管理条例、企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定、重大事故隐患管理的规定、特种设备安全监察条例、工伤保险条例、环境保护法、水资源保护法、中华人民共和国电力法、临时用电安全技术规范、节约能源法等..4、检查中发现的事项记录：①、“危险废弃物的排放”：项目采取了集中收集处置的办法;有专用的存放地点或容器;废油脂桶由有资质的供应商处置;硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收;未发生遗撒固体废弃物的现象;同时制定废弃物控制程序;未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物..②、“危险化学品的使用和泄漏”：我公司没有使用国家明令禁止的危险化学品;只有少量油脂;存放危险化学品的场所化学品仓库符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求..③、“扬尘和排放”：物流区域有货车经过;有少量扬尘排放;我公司每天安排保洁人员定期洒水;对于废气;我公司无工艺废气排放;只有食堂油烟和锅炉废气排放;每年进行检测;并进行控制..④、“能源资源消耗”：公司已制定了节能降耗管理办法;采用节水器具;对员工进行节约能源的教育;增强节能意识;依据预算指定了消耗的定额;以降低成本;节约资源;同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约;对司机的节油措施给予奖励;同时鼓励员工提出有关节能的建议..⑤、“噪声排放”：针对这项重要环境因素;我公司遵守中华人民共和国噪声污染防治法进行控制;防止污染周围的环境..为公司周围是工业区;居民区离我公司大约10公里左右;另外我公司车间有噪声排放;公司组织职业健康体检;岗前、岗中、离岗都会进行职业病体检..每年也会对噪声进行监测⑥、“污水排放”：我公司无工艺废水排放;但是生活污水排放是不可避免的;我公司生活污水接常熟市开发区统一管网处置;锅炉废水无排放;循环利用;冷却塔废水每3年更换一次;废水不排放;废水交给有资质的供应商处置..⑦、“消防安全管理”：公司上编制了火灾应急预案;建立了消防组织机构;完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；公司每周进行消防安全检查;发现隐患;立即整改..对动火作业严格执行动火审批手续;未发生任何消防安全事故..⑧、“安全用电管理”：对临时用电的管理;我们严格按照JGJ46-2012的要求;在编制并完善审批手续的临时用电施工组织设计的基础上;编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度;并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定;处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查;发现有触电隐患的及时整改..未发生上触电事故..⑩、“特种设备管理”：我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗;证书均在有效期内;定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护..目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故..七、评价结论：从本年度检查的结果来看;我公司没有违反国家法律、法规及相关标准;能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定;密切关注法律法规的变化;并适时调整;严格按体系标准执行..项目部都能够有效遵循法律法规进行施工;未发生重大安全生产事故;未发生环境扰民事件;无环境污染事件发生;未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件;无个人或单位投诉..公司的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求;对于合规性评价分析所发现的薄弱环节;公司将制定改进措施;以持续改进公司的安全管理绩效..对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合;为公司均能够及时组织力量进行原因分析;制定纠正和预防措施;并积极开展纠偏活动..通过对纠偏结果的考核;表明纠正措施制订是适宜的;执行结果是有效的..对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用..附：评价记录综述：2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述。

合规性评价报告编码：QHJD/JL-06-017
批准人：张明
审核人：费春元
编制人：孙亚青
**监督监理公司
二0一八年八月
一、评价目的
为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和
管理过程中不符合法律法规的有关条款。

在公司领导的全面协调下，
与部门管理人员进行交流、与现场操作人员进行学习和讨论，查阅有关基础资料，对适用于本公司的法律法规和相关要求进行符合性评审，界定责任部门、相关部门和相关活动，根据实际情况，各专业和
单位判定符合性，进一步规范作业行为，消除违规现象，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全。

二、评价范围
公司所评价的范围包含生产、安全、办公、人事、计划、财务专
业部门，包括****田地下工程监督（物探、钻井、地质、测井、试**工程监督）；地面工程监理（****田地面工程建设、管道建设、公路建设、工业、民用建筑、基础设施建设等工程监理）以及环境监测、
特种设备检验等技术服务。

三、评价准则
1、**监督监理公司QHSE管理手册、程序文件及相关制度；
2、相关法律法规、标准、规范及其他要求。

合规性评价报告合规性评价报告编号为SDHF/CX/09/02，评价日期为2018年8月2日，受评价部门为公司内各部门。

评价组长为王占前，评价人员为XXX和XXX。

公司在管理体系运行过程中，对职业健康安全、环境法律法规及相关要求的评价目的遵循情况。

评价范围包括公司内各车间、各部门、各场所的环境和职业健康安全管理及相关活动。

评价所适用的标准包括GB/T-2016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T-2001《职业健康安评价依据全管理体系要求》、公司管理手册、程序文件及相关制度、相关法律法规及其他要求（包括顾客要求）。

一、重要环境因素管控的合规性评价：1、废水排放：公司存在生活废水，适用的法律法规包括《城市节约用水管理规定》、中华人民共和国水污染防治法、GB8978-1996污水综合排放标准、CJ3082-1999污水排入城市下水道水质标准。

公司已建立相应的管理制度，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道，符合法规、标准和相关方要求。

2、废气排放：公司存在电焊烟尘排放、粉尘等粉尘排放，适用的法律法规包括保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、中华人民共和国大气污染法、大气污染物综合排放标准、GB 3095-1996环境空气质量标准、山东省区域性大气污染物综合排放标准。

3、固体废弃物排放：公司存在一般固体废弃物，如办公垃圾、生活垃圾、废纸等；存在塑料编织袋、废塑料包装物等环境因素。

适用的法律法规包括中华人民共和国固体废物污染环境防治法、城市生活垃圾管理办法、山东省实施《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》办法。

公司对废弃物进行分类定点存放，并统一回收处理，基本符合法规、标准和相关方要求。

4、噪声排放：公司存在材料运输、加工设备、手动工具运转、现场零部件摆放、各岗位噪声等环境因素。

适用的法律法规包括中华人民共和国环境噪声污染防治法、GB-90工业企业厂界噪声标准、建筑施工场界噪声限值、声环境质量标准、建筑施工厂界环境噪声排放标准。

2020年ISO45001：2018管理评审资料编制人：（管理者代表）批准人：（总经理）日期：2020年05月15日管理评审实施计划一、目的：通过管理评审，总结公司实施GB/T45001/ISO45001:2018后首次内部审核的情况，确保现有体系持续的适宜性、充分性和有效性，识别体系改进的机会，持续提高满足顾客要求的能力，遵守法规要求，并确认是否具备认证的条件。

二、内容：1．以往管理评审所采取措施的实施情况；2．以下方面的变化：1）与职业健康安全管理体系相关的内外部问题；2）相关方的需求和期望，包括合规义务和其它要求；3）风险和机遇。

3.职业健康安全方针和其目标的实现程度；4.组织职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1）事件、不符合、纠正措施和持续改进；2）监视和测量的结果；3）对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果的履行情况；4）审核结果；5）工作人员的协商和参与；6）风险和机遇；5.资源的充分性；6.来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；7.持续改进的机会。

三、参与人员：1. 总经理；2．管理者代表；3．各部门负责人经理人员；四、时间及地点：1．时间：2020年5月15日上午10：00至12：00；2．地点：会议室；3．主持人：总经理。

五、各部门资料准备内容：各部门必须在会议前三天准备以下文件资料：1．管理者代表提交：·GB/T45001-2020/ISO45001:2018导入与实施情况报告；·职业健康安全管理方针和质量目标的贯彻执行情况。

2．ISO内审小组提交：·首次内审报告；·内审纠正措施完成情况报告；·薄弱环节分析报告。

3．各部门经理提交GB/T45001-2020/ISO45001:2018实施报告。

六、评审程序：1.首次内审报告、纠正措施完成情况报告，薄弱环节分析报告的评审和决议；2．管理者代表及各部门经理作GB/T45001-2020/ISO45001:2018实施的情况报告；3.提交其它的需总经理决定的问题的讨论和决议；4.管理者代表进行总结。

序号 法规名称公布日期实施日期对应活动符合√不符合×建议一、1中华人民共和国水法2002/8/29（首次公布）2016/7/2（修订）2002/10/1（首次实施）2016/9/1（修订）水资源的使用，并节约用水管理、降低水耗√一级标准二级标准三级标准6～96～96～915--7015040010030010004杭州市城市河道保护管理办法2002-4-122002-4-12控制水污染，保护生态环境√5GB5749-2006《生活饮用水卫生标准》2006-12-292007-7-1饮用水采购水务集团自来水及娃哈哈桶装矿泉水√6《城市污水再生利用》GB/T19923 -20052008-9-282006-4-1pH 值 6.5-8.5氨氮≤10悬浮物≤30公司中水回用√7工业企业废水氨、磷污染物间接排放限值》（DB 33/887-2013）其它企业标准2013-3-192013-4-19氨氮执行《工业企业废水氨、磷污染物间接排放限值》（DB 33/887-2013）其它企业标准√二、1996-10-4污水综合排放标准 GB8978/1996氨氮≤35第十三条任何单位和个人不得擅自在沿河设置、扩建、移动雨水排放口。

确属需要的,必须按照市政设施行政主管部门的要求进行施工。

第十四条在城市河道保护管理范围内,禁止下列行为:(一)倾倒垃圾、粪便、建筑废土等废弃物和污染物;(二)倾倒、排放有毒有害物品;(三)擅自遮挡、拆除或移动河道附属设施;(四)在河道内洗涤、游泳、洗澡、垂钓及设立洗车点等其他危害河道水体的行为;(五)向河道内排放油、污水或擅自设置、扩建、移动雨水排放口;(六)擅自从河道内抽取生产经营用水;(七)损毁水工程设施、防汛设施和水文监测设施;(八)在沿河护栏、杆线或建(构)筑物上悬挂、晾晒有碍景观的物品;(九)其他损害、侵占城市河道的行为。

适用工业废气排放管理相关的法律法规适用于水管理相关的法律法规内 容 摘 要2第五章水资源配置和节约使用全部内容第20条国家实行排污许可制度。

环境和职业健安全管理体系【管理评审报告】编制：批准:日期：表格编号：GP03—001/A02022年4月---2022年8月份管理评审会议记录时间2022年09月04日地点公司会议室主持记录确认核准会议主题：环境和职业健康安全管理体系评审会议参加人员：王议题结议事项/改进对策一、内审情况汇报现状：公司按内审计划要求于2022年12月01日进行了环境和职业健康安全管理体系的第一次正式的内部审核。

审核评判为不符合2项，都为一般不符合，具体见内审不符合项改善报告。

环境和职业健康安全管理体系初始试运行的符合基本要求。

在审核过中未发现严重不符合项，主要存在的问题是，内审是第一次参加，针对内审标准不是十分了解审核的深度不够深。

结论或纠正措施：对不符合项开不合格项报告，由各部门自找原因，经重检确认都有进行改善。

针对内审不熟悉的情况，后续要求进行培训，自我学习及进行专项模拟审核来增强审核技能。

二、合规性评价现状：目前公司有依环境和职业健康安全管理体系等相关要求，识别适用的法律法规，编制了法律法规清单，管理代表不定期对相关机构查询是否是最新版本，确保其有效性，对运用的法律法规有进行条款要求的识别，编制了法律法规检查表对其应用进行了评价，均有按要求执行运作。

结论或措施：我公司法律法规有要求的,都已遵照法律法规执行及改善。

三、信息交流(包括相关方的反馈)公司采购部门向公司供应商传达了如下要求：1．要求供应商建立消防及安全生产管理制度并实施，如：供应商消防器材的摆放位置及有效期符合要求；废气废物管理符合环保局的要求。

2．供应商与客户相关纸箱等循环使用。

使用的特种设备按法律、法规要求进行检定、维保。

3．供应商专车进厂时要求禁止鸣喇叭，现已按此进行。

4．环境检测机构要求提供相关资格证书，现已提供。

5．要求供应商提供营业执照,现已提供。

6.将本公司环境方针传达给各供应商；7、供应商提供的材料须符合欧盟ROHS要求。

8、为公司员工购买社保，生产过程中配备必要的劳保用品及常用药品。

附件2-1绿色工厂自评价报告申报单位：所在省市：工业和信息化部制20 年月日填写说明一、申请企业应当准确、如实填报。

二、所属行业请依据GB/T 4754-2011《国民经济行业分类》填写；单位性质依据营业执照中的类型填写。

三、有关项目页面不够时，可加附页。

四、自评价报告应按照规定格式填写，并使用A4纸打印装订（一式三份、电子版一份）。

基本信息表一、工厂基本情况概述企业的基本信息、发展现状、工艺产品和生产经营状况以及在绿色发展方面开展的重点工作及取得的成绩等。

二、绿色工厂创建情况对照《绿色工厂评价要求》主要对工厂的基础设施、管理体系、能源资源投入、产品、环境排放等内容进行情况描述。

1、基础设施情况。

主要描述工厂的建筑、照明、设备设施（包括专用设备、通用设备、计量设备及污染物处理设备设施等）情况，以及相关标准落实情况。

2、管理体系情况。

主要描述工厂管理体系建设情况。

3、能源资源投入情况。

主要描述能源投入、资源投入、采购等方面的现状，以及目前正在实施建设的节约能源资源投入的项目。

4、产品情况。

主要描述产品的生态设计、有害物质使用、节能、减碳以及可回收利用等情况，以及相关标准落实情况。

5、环境排放情况。

主要描述大气污染物、水体污染物、固体废弃物、噪声、温室气体的排放及管理现状，以及相关标准的落实情况。

三、下一步工作说明工厂在持续推进绿色工厂建设方面拟开展的重点工作，拟实施的重大项目情况。

四、绿色工厂创建自评表依据工厂情况和《绿色工厂评价要求》，工厂进行自评，并填写附表1.1和附表1.2。

五、相关证明材料包括但不限于以下材料：1.企业营业执照复印件；2.企业组织机构代码证复印件（适用时）；3.企业生产许可证复印件（适用时）；4.工厂建设批复文件复印件；5.三同时验收文件复印件；C产品认证证书复印件（适用时）；7.组织承诺或相关方要求及证据；8.最高管理者承诺书（包括传达与资源）；9.管理者代表授权书（包括4项职责）；10.管理机构的组织及相关制度；11.文件化的绿色工厂建设的目标、指标、方案；12.教育和培训记录;13.企业三年内安全、环保设备设施运行情况；14.相关管理体系认证证书；15.厂房平面布置图（包括空间布局图、计量设备布置图）；16.计量设备清单、用能设备清单、污染物处理设备清单、原材料清单等；17.合格供应商名录及其评价表、采购立项审批文件、程序文件、招投标文件等；18.已采用的余热利用、分布式供能、自然冷源、水循环利用、高效照明等技术的情况说明（包括技术说明、实施情况和现场照片）；19.能源消耗量、资源消耗量等绩效指标计算说明（包括使用的标准、计算边界、排放因数、计算过程等）；20.申报工厂已获得的国家、地方、行业节能环保相关奖励证书等。

公司合规性评价报告3篇1000字1、公司合规性评价报告一、基本情况某公司成立于2000年，位于国内浙江省。

公司主要从事电子产品研发、生产和销售。

公司拥有自己的实验室和生产基地，目前拥有员工200人。

公司产品广泛应用于消费电子、通信、汽车等领域，公司经营状况稳步增长。

二、合规性评价1. 企业经营许可证公司在2018年顺利通过了经营许可证的申请，许可证有效期至2023年。

公司严格遵守许可证范围内的经营，未发现违规行为。

2. 税务合规公司按照国家税务法规定，开具正规发票，及时缴纳税款。

公司未发现存在任何税务违规行为。

3. 劳动合规公司严格遵守劳动法律法规，提供员工社保、公积金等福利待遇，并按时发放工资。

公司未发生任何违反劳动法规的行为。

4. 知识产权合规公司重视知识产权保护，对公司自主研发的产品进行专利申请，并与合作伙伴签署了保密协议。

公司未发现任何侵犯知识产权的行为。

5. 环保合规公司严格执行国家环保法规要求，进行了废弃物处理、垃圾分类和能源节约等方面的工作。

公司未发现存在任何不符合环保法规的行为。

三、结论通过对公司的合规性评价，公司各项管理工作得到了有效落实，未发生任何违规行为。

公司有良好的企业社会责任意识和合规意识，为顾客提供更好的产品和服务的同时，也善于承担自己的社会责任。

2、公司合规性评价报告一、基本情况某公司成立于2015年，位于国内上海市。

公司主要从事房地产开发和销售业务。

公司拥有多个房地产项目，员工近200人。

公司注重产品质量和合规性建设，多次被评为优秀开发商。

二、合规性评价1. 企业经营许可证公司在2016年顺利通过了和所有的房屋开发企业必须拥有的经营许可证，并通过了前置许可的审核。

公司未发现任何违反许可证条件的行为。

2. 税务合规公司按照法规要求，及时开具房地产销售发票并缴纳税款。

公司运营期间未曾发生任何税务违规或未按时纳税的情况。

3. 建筑安全合规公司在建筑时，严格遵守国家规定的技术标准和相关安全规范。

危害因素检测”，检测报告编号为***，经确认，检测结果中的**项检测目，均已达标。

2，我司**年**月，委托***检测机构，对我司防雷设施进行了“防雷设施检测”，检测报告编号为***，经确认，检测结果中的**项检测目，均已达标。

3，我司**年**月，委托***检测机构，对我司**个二次供水水样，进行了“生活水水质检测”，检测报告编号为***，经确认，检测结果中的**项检测目，均已达标。

4，我司**年**月，委托***检测机构，对我司**个饮用水水样，进行了“生活饮用水水质检测”，检测报告编号为***，经确认，检测结果中的**项检测目，均已达标。

**桶装水供应商提供的水质检测报告，编号***，检测日期***，报告显示，其中的**个检测项目，全部达标。

5，我司**年**月，委托***检测机构，对我司**双绝缘手套，**绝缘鞋，以及拉电杆、验电棒等，进行了“绝缘检测”，经确认，检测结果全部达标。

6，我司**年**月，委托***检测机构，对我司电梯、机动叉车、行车、空压机等特种设备进行了安全检测，经确认，检测结果全部达标。

7，我司**年**月，组织**位职业危害岗位人员，在**医院，进行了职业病体检，其结果详见体检报告。

3）法律法规要求和其他要求合规性评价的结果；同上b 2)，评价结果显示，我司运行均符合法律法规、其他要求的内容。

未出现不合规的情况。

4）审核结果；同上d 1)5）员工的参与和协商；公司制订了《沟通和协商控制程序》、《员工代表管理办法》，为员工、员工代表有效参与、协商职业健康安全管理体系提供了良好机制；公司为员工、员工代表参与公司管理事务，提供了场所、培训、时间及其他有效资源。

同时为员工建议、检举、投诉，及相关保护制订了明确措施。

经**年**月员工正式选举，*********为我司员工代表，代表员工行使职业健康安全7个方面参与、9个方面协商的权利和义务。

编制（报告人）/日期：员工代表：审批/日期：。

XXXXXXXXXXXX公司法律法规标准规范合规性评价报告一、评价目的安全标准化管理体系运行过程中我公司对相关法律法规、标准规范及其它要求合规性评价的评价分析。

二、评价范围我公司在贯彻实施安全标准化管理体系运行过程中所涉及相关法律法规、标准规范及其它要求所包含的所有领域。

三、评价时间及评价人员时间：2018年12月20日评价人员：总经理、各部门负责人、安全管理部门人员评价方式：组织内部合规性评价四、法律法规合规性评价综述1、我公司依据安全标准化管理体系标准要求建立标准化体系以来,司一直本着严格遵守法律、法规要求，不断提升安全、质量、环境、职业健康等管理体系运行质量为实施指导方针，结合公司实际情况认真开展法律法规培训、宣传、教育并贯彻实施，有针对性的落实检查，对安全标准化管理体系的运行起到了积极的推动作用。

2、公司综合管理部通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及我公司相关的法律法规，并识别出安全、环境、质量等法律法规及其它要求清单,具体详见公司《法律法规清单》。

并组织公司全体员工认真学习，将其融入公司安全管理方针之中。

3、在建立了安全管理目标时,首先考虑符合法律法规要求。

如:我们通过学习法律法规, 通过体系的建立和实施，提高了员工的安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。

4、为了使法律法规的合规性能定期评价,并得到及时更新的合规性评价,我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，结合国字标准、行业标准相关的要求等，注重评价的更新控制措施。

综所上述，我公司能够认真贯彻执行法律法规的要求,严格遵守相关的各种法律法规和制度，没有发生违背体系运行、环境污染、职业健康与安全等风险及事故。

我公司在相关法律法规的指导下，已形成了一套自我改进,自我完善的监督机制。

附件：企业安全生产相关法律法规清单评价人员签字：日期： 2018年12月20日企业安全生产相关法律法规清单。

合规性评价报告单位/项目部：量子数聚（北京）科技有限公司评价方式：专题会签评价小组成员：组长：宋仲伟成员：常亚敏、张庆、张金卫、张冬娜、吕月影、一、评价目的：公司在信息技术服务管理体系运行过程中，对信息技术服务法律法规及相关方要求的遵循情况。

二、评价范围：公司在经营过程中产生的信息技术服务因素。

三、评价准则：1、ISO/IEC20000-2018；2、公司体系管理手册、程序文件及相关制度；3、相关法律法规及相关方要求。

四、评价时间：2019年4月10日五、适用法律法规及相关要求概述：公司及所属项目在经营过程中适用的法律法规和标准有：中华人民共和国著作权法实施条例、信息网络传播权保护条例、计算机软件保护条例、商用密码管理条例、计算机信息系统国际联网保密管理规定、关于信息技术服务等级保护工作的实施意见、互联网技术服务保护技术措施规定、中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定、中华人民共和国保守国家秘密法实施条例、中华人民共和国商标法实施条例、全国人民代表大会常务委员会关于维护互联网技术服务的决定、全国人民代表大会常务委员会关于加强网络信息保护的决定、信息技术服务等级保护管理办法、软件产品管理办法等。

公司及所属项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。

六、评价内容：公司针对相关法规标准：建立和实施《信息安全管理程序》，规定互联网使用策略和如何保障互联网的运行技术服务和信息技术服务，保护个人、法人和其他组织的合法权益的要求。

建立和实施《信息安全管理程序》，规定员工应当遵守国家有关法律、行政法规，严格执行技术服务保密制度，不得利用国际联网从事危害国家技术服务、泄露国家秘密等违法犯罪活动，不得制作、查阅、复制和传播妨碍社会治安的信息和淫秽色情等信息。

建立和实施《信息技术服务管理程序》，规定员工不得利用国际联网危害国家技术服务、泄露国家秘密，不得侵犯国家的、社会的、集体的利益和公民的合法权益，不得从事违法犯罪活动等，满足管理办法的要求。