体系内审表

ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？

编号:BG—8 。

2-？页码：受审部门相关文件最高管理者接待人审核日期内审员姓名标准审核内容现场审核内容评价章节号1 ．1 范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．24 ．15 ．1 5 ．2 删减1) 是否有删减？2) 删减了哪一条款？3) 删减的理由是否充分、合理？4) 删减是否不影响组织提供满足顾客和合用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和合用法规要求的产品的责任?质量管理体系总要求1) 质量管理体系的结构和层次是否清楚？2) 过程是否识别并表述？3) 是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4) 过程的顺序及相互关系是否明确？5) 有那些控制准则和方法？6) 如何保证体系运作所需的资源?7) 信息是否充分？8) 如何监视、测量分析这些过程?9) 如何对过程实施采取必要的措施, 并进行持续改进？(也可结合5。

4.2 质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容)最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性以顾客为关注焦点1) 如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性?2) 有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性?3) 最高管理层是否以增强顾客满意为目标,确保顾客的要求得到满足？4) 采取什么活动评价质量管理体系的有效性？可通过其他各有关条款的相应证据证实5 ．3 质量方针1) 是否制定了质量方针并发布？2)是否与组织的宗旨相适应？3)是否包括对满足要求和持续改进的承诺?4)是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5)是否采取那些途径传达到相关部门？(可以抽查若干职工是否了解来证实)质量方针的适应性是否规定定期或者不定期的评审和修订？5 ．4 ．1 质量目标1) 质量目标是否制定并发布？2) 质量目标是否分解和落实?分解是否适宜并得到评审？3) 质量目标是否量化并可测量？4) 质量目标是否与质量方针保持一致？5) 质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进?5 ．4 ．2 质量管理体系策划1) 质量管理体系策划的形式、结果是什么？2) 策划的结果是否能实现质量目标以及4 。

内部审核记录
编号: JF—9.2—03序号:
受审部门
管理层
审核时间
2023.6.6
原则
条款
审核内容及措施
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在筹划管理体系时有无考虑内外对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境原因旳识别考虑,并进行了综合评估,确定了体系建设旳基本框架和发展方略。
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
组织与否较全面持续改善管理体系旳合适性、充足性和有效性？
应用了对应旳方式以寻求改善,包括对管理评审进行了分析评价合改善,但未能保持改善措施实行跟踪验证旳证据。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善,基本合适,符合规定。
对体系运行中旳其他过程也进行了改善，基本合适，符合规定。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
Y
Q:7.4
1.有无规定内外部沟通旳内容？
2.沟通旳时机对象有无确定？
3、沟通旳方式接口与否明确？
4、沟通与否顺畅有效？
4.沟通与否顺畅有效？
4、沟通与否顺畅有效？
制定了沟通管理制度,内容明确,沟通旳方式灵活,通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行,沟畅通通有效,信息能得到很好旳传递。
Y
-
1.与否需要外部供方管理旳制度？

质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。

◆是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文献并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实行效果如何
3、针对特定的产品、项目或协议（这些特定的产品、项目或协议与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？
6.1
资源提供
◆组织如何拟定并提供所需的资源？
◆提供的资源是否满足体系的规定？
1、组织是否规定了提供资源的途径？
2、对与质量有关的人员如何进行培训？
3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实行？
4、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
6.2
人力资源
◆是否拟定了影响质量的各类人员的能力规定
1、询问负责人并索取有关环境因素辨认和控制的文献；
2、查阅按控制计划实行控制的记录，并现场观测控制效果；
3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有关规定，并现场观测执行情况。
7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否拟定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划？
◆培训计划是否得以有效实行
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力规定的文献规定？
2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合规定；
3、抽查3-4人，通过询问，观测，查阅记录等检查其是否具有岗位能力。
6.3
基础设施
◆组织如何拟定、提供并维护所需的基础设施？

质量管理体系内审检查记录表
序号
检
备注
1
文件控制
文件编码、审批、发放、更改、作废、归档等是否符合规定要求。
2
人力资源管理
员工培训、技能、资格等方面是否符合规定要求。
3
采购过程控制
供应商选择、评价、采购过程记录等方面是否符合规定要求。
4
生产过程控制
生产计划、工艺流程、设备维护等方面是否符合规定要求。
说明：以上表格中的检查项目和内容仅供参考，实际内审检查记录表应根据具体的质量管理体系要求和公司实际情况进行制定。同时，在检查情况记录中应详细记录每个项目的实际检查情况，并对存在的不符合项进行原因分析，提出改进措施。
5
质量控制
产品检验、质量记录等方面是否符合规定要求。
6
环境与安全控制
环境卫生、安全防护等方面是否符合规定要求。
7
产品检验与试验控制
产品检验标准、试验方法等方面是否符合规定要求。
8
质量改进管理
不合格品处理、纠正措施等方面是否符合规定要求。
总计：8项，其中合格XX项，不合格XX项。（此处可添加其他评价或总结性描述）

XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：年月日。

三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04．组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？已建立管理体系手册文件， 有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。

符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括：顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。

ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求，评价其符合性，不断修正，持续改进。

符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、组织QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？ 已建立管理体系文件， 并按照标准实施。

这些有关方旳有关需求和盼望有哪些？
这些需求和盼望中哪些是合规义务？与否具有有关旳知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定旳有关信息进行监视和评审？
查《有关方需求和盼望辨认清单》公司旳有关方涉及：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
有关方需求和盼望有：环境符合法律法规规定，环境达标排放，工作环境舒服、职业健康安全，业务稳定等。并拟定了环境符合法律法规规定，环境达标排放作为合规性义务。
b）拟定和应对可以影响产品和服务旳符合性以及增强顾客满意能力旳风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
最高管理者通过拟定和评审顾客规定、法律法规规定，通过风险和顾客需求旳辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时解决顾客反馈，以证明以顾客为关注焦点。
Y
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2.2沟通质量方针
通过标语、会议、文献学习、培训等方式加以沟通和理解。满足原则规定。
管理评审报告觉得质量、环境和安全方针合适，继续保持和实行。
Y
5.3组织旳岗位、职责和权限
5.3组织旳岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：公司内各职位职责与否明确？权限分派、沟通和理解与否合适？各职责间关系与否明确？
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系筹划和为实现产品/服务过程筹划中与否拟定和提供并维护为实现产品符合性所需旳基础设施？
Y
7.1.2人员
Q：1）与否对从事影响质量活动旳部门、层次、人员进行了辨认？
2）与否拟定了从事影响产品质量工作人员所必需旳能力？与否对影响产品质量工作旳人员能力胜任与否进行了评价和考核？
查已拟定了影响质量管理体系运营旳人员，如设计技术人员、市场销售人员、人力资源等。

5.5.3
内部沟通
4.4.3
信息交流
4.4.3沟通、参与和协商
1、协商和交流的记录
1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
1、管理评审的实施情况
2、管理评审的内容是否充分
1、查管理评审计划，查看计划内容；
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
1、产品实现的过程中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；
2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
3、查安环部：对公司特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
4、劳人部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
6.3
基础设施
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、职责、责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？
3、使用适宜的设备
4、获得和使用监视和测量设备
1、查工艺指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？
2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.生产部：查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？如何和车间进行沟通？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。

1、检查与评价记录（运行控制）
2、查：管理规定和控制要求的信息记录
3、查：相关方提供的产品、服务、活动、标识记录
4、问：是否制订了检查与评价措施
5、查：每季一次的现场考评记录
6、查：对在岗人员培训教育、考核监督检查记录。
1、问：是否制订了应急准备预案
2、查：应急准备响应预案记录
参与了体系策划
识别了法律法规要求，有清单
回答正确
回答正确
内部审核检查表（续页）
编码：
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判定
4.3.2法律、法规及其他要求
8.3不合格品控制
4.5.2合规性评价
1、问：你部门是否组织各部门对法律法规及其他要求进行宣传贯彻，有无相关记录。
1、查：不合格品的评审、处置、验证记录
2、查：严重不合格产品台帐
是否建立《合规性评价控制程序>,有无相关的评价记录
4、查部门相关过程能力分析评价记录
查对过程如何监控的？
1、问：什么叫纠正、纠正措施？
2、问：什么叫预防措施？
3、问：你部门是否制订了预防措施计划？
3查纠正预防措施实施记录
有采购物资标识
账卡物一致。
无
专人值班，搬运交付均有防护，防火防盗措施完善。
提供了监视和测量设备台帐
提供了检定合格证
对现场环保、安全等进行检查，有检查记录。每年由国家权威机构对现场噪声、粉尘、污水进行检测。
有法律法规清单
提供了《不合格品处置单》
编制了《合规性评价控制程序》，未进行合规性评价。
ＮＯ
1、问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单
1问：本部门在内审中有那些职

10、设计开发的确认是否安排在产品批量生产时进行，有否确认记录，确认的内容是否是产品满足规定的使用要求，并能实现交付。确认的形式和参与者是否作了明确规定，必要是否请顾客参与确认。
设计开发的更改是否各阶段发生过，有否更改记录。更改的内容在必要时是否进行了评审、验证和确认。更改实施前是否得到批准，上述应 查到相应的记录。
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
2、查部门部EMS管理目标指标策划情况及实现其目标指标的管理方案的策划情况。
3、运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
查部门对绩效监测情况。
注:评价以“√”表示符合要求，“×”表示不符合要求。
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、组织是否制定本类产品设计开发控制程序/规定，对设计开发的策划、控制及实施是否有全面的要求。
5、设计策划是否形成书面文件，如设计开发立项报告、任务书等，对设计开发目标、内容、职责分工、阶段计划、各阶段的评审、验收和确认活动等是否作全面安排。抽 1～2项产品设计开发策划的书面材料进行审核，是否达到规定要求，按化工产品特点，设计开发阶段最完整的阶段为立项、开题、小试、中试、鉴定、批量投产等，策划时应结合具体产品进行。
8、设计开发的评审是否安排在设计开发的各阶段进行，有无评审记录。各阶段评审的内容和参与者是否有规定，实施后有无证据。
9、设计开发的验证是否安排在设计开发的输出时进行，有无验证记录。若为分阶段输出，则应有分阶段验证记录。验证内容是否为输出满足输入要求，验证方式是试验法、对比法、计算法等哪种办法进行更能适适组织的具体需要。

最新版质量管理体系内审检查表内部审核检查表Q4.1 理解：组织及其所处的环境审核内容：1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

例如经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）以及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q4.2 理解：相关方的需求和期望审核内容：1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。

2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的信息进行分析、监视和评审。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q4.3 确定：质量管理体系的范围审核内容：1.质量管理体系是否规定了明确的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内外部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。

审核发现结果：1.删除此段落，因为没有提供任何信息。

Q4.4 理解：质量管理体系及其过程审核内容：1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。

1 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

2 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

3 / 844 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

5 / 846 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

7 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

8 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表79 / 8410 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

11 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

12 / 8413 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

14 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

15 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

表1216 / 8417 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？

1
局项目管理手册、试验检测规章制度
GB/T19001
6.2
6.3
7.5.1
7.6
8.2.4GB/T24001GB/T45001
6.1.2
①试验室检测设备和人员（人员数量、持证率和能力等）的配备是否满足要求？②有无试验工作计划？配合比的优化及结果？③试验检验状态的控制情况。原材料、混凝土强度等的试验频次是否符合规范要求？质量情况？④商混的交货检验是否符合要求。⑤局、公司今年主题活动的落实情况？对外委试验机构是否进行了评价，有无评价资料。⑥有无不合格品台账及不合格品的处理资料。
项目管理体系内部审核检查表
受审核单位：部门：审核员：
审核依据：GB/T19001—2016、GB/T50430—2017、GB/T24001—2016、GB/T45001-2020.局体系文件、审核日期：
规,
上制度、通知规定等
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查轻微
12.2
①试验室房间布局及仪器摆放是否合理，仪错摆放是否整齐、室内是否干净整洁。②各种试验仪器台座尺寸是否按照规范要求垒砌。标养室存放试块摆放是否规范，温度和湿度是否满足要求。
③危险源和环境因素的识别和控制情况（试验机防护罩、集水池护网、废水废液的处理等）。
④工地试验室是否取得母体授权和质监局备案证书，并在有效期内。⑤母体试验室检查记录（每年不少于2次）留存是否齐全。
⑦实体混凝土回弹强度、钢筋保护层厚度合格率？
外资料、现场核查
2
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
11.5
①对项目（含劳务协作单位）检测设备的登记、标识、使用等情况？是否有损坏生锈等现象？

E：企业有无对这些内外部原因有关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？