管理体系内审检查表(2018)

序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。

公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。

XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司第页共页
QP5601-01B 审核检查表共页第页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
第页共页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
第页共页。

内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。

查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。

查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。

评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。

在供方处进行验证的情况未发生过。

主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。

查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。

主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。

外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。

符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。

审核部门：审核日期：审核员：
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

10.2 不合格和纠正措施10.2不符
合和纠
正措施
4.5.3.2 不符
合、纠正措施和
预防措施
Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保
存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大
的纠正措施是否成为管理评审的输入？
E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管
理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合
格？处置时产生的后果包括？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠
正措施是否成为管理评审的输入？
是否更新风险和机遇以及管理体系？
有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，
以及纠正措施产生的结果？
Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信
息？
10.3持续改进10.3持续
改进
Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？
E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？。

2018新版三体系内审检查表范文范例指导学习审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表9001 条款14001 条18001 条款及检查记录款及要检查内容及要求要求求4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括：需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与 QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？范文范例指导学习4.3确定 4.3 确定Q： 1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并质量管理环境管且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范理体系和公司产品服务；围的范围2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S: 组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S: 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S: 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4 质量 4.4 环Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否管理体系境管理确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些及其过程体系过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和4.4.1方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1 的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E: 企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了 4.1和 4.2 的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2Q： 1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1 领导 5.1 领导 4.2 职业健康Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和作用与承作用与安全方针承诺？包括：诺承诺- 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一5.1.1总致；则- 体系要求融入组织业务过程；- 促进使用过程方法和基于风险的思维；- 确保体系所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；- 推动改进；- 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表Internal ___:Audit Department ManagementAudit nStandard Clause Audit Content and MethodCompliesDoes not complyNot applicableQ/E: 4.1 ___1.___ internal and external environments when planning the management system?2.Has the management system been evaluated?Q/E: 4.2 ___ Parties' ___1.Have relevant parties related to the system。

including customers。

suppliers (outsourcing parties)。

partners。

rs。

third parties。

etc。

determined their ___?2.Is the management system scope clear?3.Is it suitable?Q/E: 5.1 ___1.___ of the management system?2.___ ensured。

Is it suitable。

___ requirements?3.How was the n of the system considered?4.How is the degree of n of process methods and risk-based thinking?5.How is the ___。

6.How is the ___?Q/E: 5.2 Policy1.How is the n。

n。

and n of company management policies。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2: “审核结果记录”栏：符合，，不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注文件查阅含记录的查阅。