ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康安全三体系内审检查表审核日期：2020.4.7
受审核部门：审核员：
NO 标准条
款
审核要点审核记录备注
1.QES:4.
1
1、组织的使命、愿景、战略目标以及质
量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内
部环境。组织外部环境包括：经济环境、
政治环境、技术环境和自然环境；组织内
部环境包括：组织使命、组织资源和组织
文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信
息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环
境信息。
5、组织环境分析的方法，
本公司领导层确定了企业目标和战
略方向，通过各部门收集信息、识
别、分析和评价，公司管理会议讨
论研究，明确了与公司目标和战略
方向相关的各种外部和内部因素。
包括国际、国内、地区和本地的各
种法律法规、技术、竞争对手、市
场变动和价格、文化、社会和经济
因素，企业的价值观、文化、知识
和以往绩效等相关因素，包括需要
考虑的有利和不利因素或条件。本
年度有考虑疫情的防控情况。
符合
2.QES:4.
2
确定相关方。组织应将哪些对质量管理体
系有影响的各方判定为相关方，如顾客、
最终用户或受益人、业主、股东、银行、
外部供应商、雇员及其他为组织工作者、
法律法规及监管机构、地方社区团体、非
政府组织等。
2、确定相关方的要求。相关方的要求会
表现在很多方面，如顾客要求、合同、行
业规范及标准、许可执照或其他授权形
式、条约公约及草案、和公共机构及顾客
的协议、组织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求
的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产
品和服务质量是否符合顾客要求，
是否适销对路，以及生产经营的合
规情况。公司明确了影响企业绩效
或受到企业经营影响的相关方，通
过调查、访谈了解上述相关方的要
求。同时每年通过访谈、网站向社
会告知企业联系方式和经营情况，
持续与相关方沟通，了解相关方要
求，对他们的要求进行评审。
符合
ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康安全三体系内审检查表审核日期：2020.4.7
受审核部门：审核员：
NO 标准条
款
审核要点审核记录备注
3.QES:
4.
3 确定
管理体
系的范
围
1、质量管理体系范围就是质量管理体系
要求的应用边界和适用性，由组织在考虑
内外部因素、有关相关方的要求、组织的
产品和服务的基础上自己确定。
2、组织对不适用的标准要求应进行评审，
确定的原则是不能对组织提供符合顾客
和法律法规要求的产品和服务的能力和
责任产生负面影响。
3、质量管理体系范围是组织的一种管理
承诺，应采用适当的文件形式进行表达，
包括对不适用标准条款的理由的说明。
4、应注意质量管理体系范围、审核范围
和认证范围三者之间的联系和区别，在认
证审
本公司质量管理体系适于本公司产
品和服务实现全过程，具体按管理
手册实施。
本手册覆盖 ISO9001:2015、
ISO14001：2015及ISO45001:2018
的全部标准内容。并无不适用条款
内容。
符合
4.QES:4.
4管理
体系及
其过程
1、公司怎样识别影响其产品符合要求的
过程？
2、公司如何确保这些过程受控
1、识别了所有与质量活动有关的过
程。
2、建立体系文件作为规范和指导。
符合
5.QES:5.
1
5.1.1
1、明确与质量管理体系有效性及策划结
果
的实现相关的最高管理者的职责。
2、通过对 5.1.1 条列出的 10 个方面的
策划
和实施，证实最高管理者对质量管理体系
的
领导作用和承诺
1、除了还没进行管理评审其他4项
都有证据证明已完成。
2、在制定生产、检验等过程的标准
都要考虑顾客要求和法律法规要
求。
符合
ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康安全三体系内审检查表
审核日期：2020.4.7
受审核部门： 审核员：
NO
标准条款
审 核 要 点
审 核 记 录
备注 6. Q5.1.2 1、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关注焦点”的原则？ 2、部门设置、职责规定、业务或工作流程的规定等能否反映“以顾客为关注焦
点”的原则？
3、公司如何不断地关注顾客的需求，并将其转化为公司明确的要求或规范？
4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现？
1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。
2、部门设置、职责规定、业务和工
作流程规定合理。
3、保持与顾客的沟通，了解其需求并转化为工作要求。
4、在制定方针、目标及要求时考虑
顾客要求。
符合
7.
Q:5.2 ES:5.2
1、质量方针的内容是否符合要求？
2、质量方针与质量目标有无框架关系？
3、公司如何沟通和理解质量方针？
4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审的保证？
1、质量方针符合要求。
2、质量方针是目标的框架。
3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯质量方针。
4、没有进行质量方针的评审。 符合
8.
Q:5.3 ES:5.3 1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？
2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？
1、在质量手册上对各主要部门和岗
位的职责有描述。
2、办公室制定了详细的岗位职责。
符合
