最新彪马社会责任审核清单-PUMA.Safe DocumentChecklist

2023年社会责任管理体系法律法规和其
他要求清单(最新)
本文档旨在列举2023年社会责任管理体系所需遵守的法律法规和其他要求。

以下是最新的清单：
1. 《中华人民共和国公司法》
2. 《中华人民共和国劳动合同法》
3. 《中华人民共和国劳动法》
4. 《中华人民共和国环境保护法》
5. 《中华人民共和国消防法》
6. 《中华人民共和国反垄断法》
7. 《中华人民共和国财务会计法》
8. 《中华人民共和国税收法》
9. 《中华人民共和国企业所得税法》
10. 《中华人民共和国产品质量法》
11. 《中华人民共和国知识产权法》
12. 《中华人民共和国劳动保障监察条例》
13. 《中华人民共和国安全生产法》
此外，还需要遵守以下其他要求：
1. 确保员工安全和健康的相关规定，如提供安全劳动环境和合理的工作时间安排。

2. 保护环境的规定，包括妥善处理废物和减少对环境的污染。

3. 合理使用资源，节约能源和水资源。

4. 建立合理的产品质量管理体系，确保产品安全和符合法律法规要求。

5. 维护知识产权，保护自有技术和知识资产。

6. 禁止参与任何形式的贿赂行为，确保经营行为合法合规。

7. 提供公正和透明的财务报告，遵守相关财务会计规范和税务规定。

请确保您的社会责任管理体系符合以上法律法规和其他要求，以确保企业合法经营和可持续发展。

审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照 （副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录 （过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表 （过去十二个月） ，包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)5. 劳动合同 Labor Contract6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据Social Insurance Receipts (Last 12 months), Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate (when applicable), etc. Commercial insurance records (if any), e.g. Commercial Insurance Policy, Commercial Insurance Receipts7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等Fire Fighting and Emergency Evacuation Plan, Fire Drill Record, Work Accident Records and Work-related Injury Record9. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等Special Appliance (if any) Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment (including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve) and etc.10. 特种设备作业人员（如有）操作证，如电梯司机、电梯安全管理员、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。

1000NBCUniversal CSSR Audit Document Request List - China审核文件清单 - 中国 编号/ID:No. 文件名 Documents Name Check综合性文件 General Documents1 公司营业执照 Business License2 工厂平面图 Site Layout3 产品工艺流程图 Product process flow chart4 吊牌或缝标管控制度及记录 Tag or label control policy and records5 分包商管理政策及相关记录Sub-contractor management policy and relevant records6 土地使用证、房屋产权证（如适用）Land use certificate, property ownership certificate7 租赁合同、厂界内其他工厂营业执照复印件（如适用）leasing contract, business licensecopy of other factories in the same boundary (if applicable) 8 出口许可证（如适用）Export licence (if applicable)9 质量、环境、职业健康安全管理体系证书（如适用）Certificate of ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 10 C-TPAT 程序文件 C-TPAT procedure 11 内审记录 Internal audit records环境 Environment12 环境影响评价报告和批复 Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 13 建设项目环保竣工验收 Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 14 废水、废气等排放源清单 Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 15 污染物排放许可证 Pollution Discharge Permit (PDP)16 年度污染物排放申报登记表 Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 17 环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7)Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 18 危险废物处置商资质 (2.32) Hazardous Waste Handling License 19 危险废物转移联单 (2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 20 医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests21 废弃物分类处理培训记录 (2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 22 危废管理、储存和运输的程序 及培训记录 (2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 23 一般废弃物的处置记录 (2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 24 排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable)25环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 26地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 27辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 28突发环境事件应急预案 Emergency response plan systems of environment incident健康和安全 Health and Safety 29 厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书 Certificate of Safety Officer 30 安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA)31 安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业 Production Safety Permit32 职业病危害项目申报登记 Occupational Health Hazards Registration2000No. 文件名 Documents NameCheck33 工业卫生监测报告 Industrial Hygiene Monitoring Report34 员工常规体检报告 (1.32) Employee Regular Medical Test35 职业病体检报告和定期体检政策，包括岗中，岗前和岗后 (2.38) Summary Reports of Occupational Health Check-up, including pre, on and post-employment 36 食堂卫生许可证/餐饮服务许可证 Hygiene Permit for Canteen 37 食堂工作人员的健康证 Certification of Food Handlers38 饮用水的检测报告（如适用）Laboratory Safety Test Data on Drinking Water 39 工伤事故记录和事故调查程序Injuries/Accident Monthly/Yearly Records and Accident Investigation Procedures 40 风险评估 Risk Assessments41 急救人员培训证书 First Aider Training Certificate42 急救人员急救技巧以及血液安全的培训记录（如适用）Training Record on First Aid Techniques and Blood Borne Pathogens Safety 43 急救箱检查和维护程序 First Aid Kit Inspection and Maintenance Program 44 洗眼器和紧急喷淋装置的检查记录Maintenance Records for Eye Wash and Emergency Showers45 特种设备使用登记证和年检报告（锅炉、叉车、吊车/电动葫芦、压力容器、电梯等） Special Equipment Registration and Inspection Reports 46 特种设备操作证/特种作业上岗证 Operational License for Special Equipment/Work47 化学品清单及主要化学品使用量或存储量，包括所有使用、储存、处理或生产的化学品 An inventory of Chemical including Consumption or Storage Amount of Major Chemicals 48 剧毒化学品购买凭证（如适用）Proof-of-Purchase of Toxic Chemicals 49 易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）Purchase Permit or Registration Certificate of Precursor Chemicals 50 危险化学品安全生产许可证、安全使用许可证或经营许可证（如适用） Hazardous Chemical Production/Safety Use/ Business Permit 51 危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用） License for Transportation of Hazardous/Toxic chemicals52 设备和生产工艺变化后的培训流程和培训纪录 Training Update Process & Training records53 机器（如电动葫芦等）的常规维护记录 Machine Maintenance Record, e.g. Electrical Hoist54 机器挂牌上锁程序，以及挂牌上锁的培训 LOTO Procedure and LOTO Training Records55 其他作业许可程序及培训记录，比如密闭空间进入、登高等 Work Procedures and Training Records of Entering Confined Space, Work at Height, etc.56 职业危害现状评价报告 Occupational hazard status evaluation report 57 安全现状评价报告Safety status evaluation report58 生产经营单位生产安全事故应急预案备案登记Production and business unit registration of emergency plan for production safety accident59 设施设备安全验收评价报告（如适用）Evaluation report of safety acceptance of facilities and equipment (if applicable)60 竣工验收或房屋安全结构鉴定报告 Construction completion acceptance or building safety inspection report61 个人防护用品购买和发放记录Personal protective equipment purchase and distribution records62 用电安全检查记录 Electrical safety inspection record63健康安全委员会会议记录 Health and safety committee meeting minutes消防 Fire300064 建设项目竣工的消防验收批复/备案证明（包括新、改、扩建项目） Fire Protection Check and Acceptance (FPCA) Approval/Registration65定期消防执法检查记录（公安消防部门，如适用）/消防设施维护保养测试报告Regular On-site Inspection Records from Fire Bureau / Fire equipment maintenance test report66 危险化学品仓库允许存放量（由公安消防部门确定）Maximum Allowable Storage Amount in Hazardous Chemical Warehouse 67 消防演习记录 (1.8)、灭火器使用培训记录 (2.36)Fire/Evacuation Drill, Training records on use of Fire Extinguishers 68 应急预案 Emergency Preparedness Plan69报警设备测试记录 Maintenance Records of Emergency Alarm Systems劳动用工 Labor and Human Right70 员工档案，包括员工身份证号码和进厂时间的汇总记录Records of ID Number and Entry Date of Employees 71 人事招聘和薪资政策 Personnel Recruitment and Compensation Policy 72 保护员工免受歧视和骚扰，以及允许工人自由结社的书面声明/政策Discrimination, Harassment, and Freedom of Association Policies 73 不使用狱工，抵押劳工，禁锢劳工，以及不强迫用工的政策A Policy to Ensure They Do Not Use Involuntary, Prison, Bonded or Indentured Labor74 员工投诉处理流程 Dispute Resolution Procedure75 工厂所在地最低工资标准的文件 Local Government’s Document on Local Minimum Wage76 工厂关于计件工资的政策（如适用）Piece Based Wage Policy (If applicable)77 过去一年的工人的薪资表 Payroll Records at a Minimum of One Year78 过去一年的工人的考勤记录 Time Records at a Minimum of One Year70 过去一年用于发工资的银行对帐单 Bank Statement for Employee’s Salary80 实习生、未成年工使用情况记录 Working Conditions of Intern & Young Labor81 年度培训计划及记录Annual training plan and records82 员工手册、厂规厂纪、宿舍管理制度、安全保Employee manual, Factory rules andregulations, Dormitory rules, Security policies 83 请假记录、离职记录Leave and resignation records84 综合计时批文 /延长加班工时申请批复（如适用）Comprehensive working hours systemapproval / extension of overtime hours application with approval (if applicable) 85 社保缴费凭证或社保批文Social insurance receipt or official waiver issued by the localsocial insurance authority86工会/工人代表选举记录、会议记录Labor union/worker representative election records, meeting minutesNBC 环球供应商行为守则NBC 环球承诺：- 在业务的各个方面执行卓越的标准- 在运营的过程中采取符合伦理和负责任的行为- 尊重人权- 重视环境我们期望NBC 环球所有的产品供应商能做出跟我们同样的承诺。

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。

OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。

OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。

OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。

OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。

OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。

OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。

RBA6.0社会责任标准要求审核清单序号标准要求对应文件或记录责任人完成情况备注一、1 虐待、胁迫、骚扰工厂内不得存在性骚扰、性侵害、人身骚扰、身体虐待、口头骚扰、语言爆力、威胁恐吓/或霸凌行为。

《GWC管理规定》中有规定。

已修订《GWC管理规定》零缺陷项2 纪律处分纪律惩戒记录已修订《奖励与处分作业规程》3 福利《GWC管理规定》中有规定已修订《GWC管理规定》4 童工、未成年工、学徒工/实习生不得顾佣中国法律规定的最低年龄以下的或16周岁以下的工人，《GWC管理规定》中有规定招工对象需满18周岁。

制定《未成年工保护程序》，不使用未成年工，当工厂误招童工时采取的措施。

已修订《GWC管理规定》零缺陷项5 人口贩卖不得顾佣聘用被监禁的人员、包身工或契约劳工，包括朝鲜籍工人（即依据《第29号国际劳工公约》禁止聘用的人员），《GWC管理规定》需增加相关规定已修订《GWC管理规定》零缺陷项6 歧视《GWC管理规定》中有规定已制订《GWC管理规定》7 强迫劳动、包身工/奴工、监狱工不得顾佣聘用被监禁的人员、包身工或契约劳工，包括朝鲜籍工人（即依据《第29号国际劳工公约》禁止聘用的人员），《GWC管理规定》需增加相关规定已修订《GWC管理规定》零缺陷项8 结社自由和劳资谈判《GWC管理规定》中增加相关规定已修订《GWC管理规定》9 雇佣与终止雇佣修订《员工招聘作业规程》、《员工离职作业规程》公司招聘广告上不得出现年龄、性别、少数民族身份和/或其它受保护群体的歧视行为已修订《员工招聘作业规程》、《员工离职作业规程》警告通知项10 薪酬深圳市最低工资标准公告文件《GWC管理规定》中有规定最近12个月员工签名的工资条（财务）计件工人的计件单/计件工资核算记录（N/A)工资扣减记录及罚款记录（HR)社会保险缴付凭证(财务）已修订《GWC管理规定》，有员工罚款记录，不符合劳动法，需隐藏11 工作时间《考勤管理作业规程》中有规定最近12个月员工考勤记录最近12个月工资表（随机抽取3个月）已修订《考勤管理作业规程》12 隐私《GWC管理规定》中增加相关规定已修订《GWC管理规定》13 管理员工合同身份证复印件/年龄核实文件入职申请表含入职日期请假单辞职单假期/年假记录已准备纸质资料（最近12个月）二、1 执照/许可证/证明；营业执照、厂区平面图消防验收意见书/备案、厂房建筑工程竣工验收报告建筑工程竣工验收备案证1.厂区平面图：无尘车间应改为口罩车间,2.提供注塑车间一/二层《消防安全检查意见书》,模房消防备案凭证3 风险评估、风险管理有关职业健康安全风险的风险评估与培训生产流程图职业危害环境（接触噪音、粉尘、废气等有害环境）的评估、告知1.已提供《安全风险清单及数据库》2.未提交《职业危害风险评估报告》4 管理员工手册厂规厂纪员工花名册职业病定期检测报告消防器材检查记录灭火器第三方的检查记录特种设备安全检验报告虫鼠管控1.员工手册未制作完成2.无职业病定期检测报告（注塑车间噪音内部检测报告未超过85DB)3.已提供灭火器合格证4.杀虫记录5 培训内部培训记录（消防，PPE，机器安全，处理危險、易燃或可燃材料等）特种作业人员操作证（叉车司机、电工、焊工、电梯工）特殊岗位培训证（安全主任、化学品管理员）1.未提供个人防护用品使用、处理危险、易燃材料培训记录2.叉车司机、电工、焊工、电梯工有操作证6 事故工伤调查报告事故或工伤报告已准备2018年XXX工伤还需提供事故调查、事后预防措施报告7 化学品与危险物料危险化学品清单对应MSDS放置于使用现场危险化学仓库管理（防爆、防泄漏）易燃液体系统及设备的SOP/预防维护计划1.已提供危险化学品清单2.已提供MSDS8 用电安全电气系统维护程序月度的电线检查记录未提供3.15经理提出由机电部负责9 紧急情况制定《应急准备以及响应程序》已制订《应急及响应控制程序》消防演习记录（通知、报告、图片）危险化学品事故应急预案和演习记录应急响应组织架构、人员名单应急响应人员培训/签到表1.缺少危化品事故演习记录,拟增加到消防演习记录中10 设备安全制定《机器安全操作规程》生产设备清单机器/设备检验及维护记录已制订《机器安全操作规程》11 急救制定《急救管理程序》急救人员清单急救人员培训证书已提供《急救管理程序》、已提供急救人员清单、急救人员培训证书12 个人防护用品(PPE)填写《工序防护用品一览表》焊工-护目镜打磨-防护口罩+护目镜配料员-防护口罩移印工位-防护口罩噪音环境-耳塞模房组装工位-防护鞋已制订《工序防护用品一览表》,待填写13 噪音职业病危害因素定期检测-车间内噪音无（注塑部噪音内部检测合格）14 照明仓库、工作场所需有适当的照明检查现场照明正常15 通风和温度仓库、工作场所需有适当的通风和温度检查现场通风、温度正常16 饮用水饮用的自来水、桶装水需要提供1年内符合饮用水标准的检测报告已提供桶装水检测报告，未提供自来水检测报告17 卫生制定卫生/管理指南文件未制定卫生/管理指南文件18 食品制作区域/餐厅饭堂餐饮服务许可证食堂员工的健康证其中有一人健康证过期，正在体检中19 宿舍制定《宿舍管理制度》，定期检查并保留记录已制定《宿舍管理制度》、检查表20 危及生命的情况随时保持通往出口/逃生门/楼梯间的紧急逃生通道/走道通畅审核前需再检查现场安全出口、通道通畅零缺陷项三、1 执照/许可证/证明a.环境影响评估登记表/报告表/报告书以及批复b.建设项目竣工环境验收报告c.排污许可证（废水，废气，取水许可证，噪音，废弃物等）d.土地证1.已提交环境批复报告2.只有环境报告,未提供建设项目竣工环境验收报告3.N/A4.无土地证2 管理环境管理体系手册或者程序环境政策环境法规清单1.已建立AOK环境管理手册、程序文件2.手册中含环境政策3.已制定法律法规要求清单排放污染物申报登记废水排水计划无3 培训员工培训手册员工入职培训记录环境专员任命书和培训记录1.已提供员工培训手册2.有入职培训记录3.有ISO14001内审员证书4 一般废弃物1.HR制定《固体废弃物分类表》2.在适当位置张贴废弃物分类表并摆放垃圾桶(分危险废弃物/可回收废弃物/不可回收废弃物3.所有废弃物需按分类摆放1.已提供《固体废弃物分类表》2.需张贴于工模/注塑/机电部等部门并摆放垃圾桶5 危险废弃物危险废弃物处理程序，已制定《废弃物管理控制程序》危险废弃物清单，危险废物处置商的营业执照、经营许可证，工厂与危废处理单位签订的协议，危险废物转移联单，危险废物营业执照、运输许可证复印件1.已提供《危险废弃物清单》2.提供2020年危废处理合同3.提供2020年危废转移联单6 废水排放废水排放检测报告无7 废气排放废气清单废气检测报告无8 噪音污染噪音检测报告无9 能资源消耗能源消耗记录（电费账单，水费账单等）已提供水、电、纸使用记录四、1 合规法律法规清单已制定《法律法规清单》2 培训员工职业健康安全培训记录入职培训中有体现3 申诉机制员工申诉程序已制定《员工申诉程序》五、1 诚信-2 行贿/受贿的企图/行贿受贿款和疏通费制定《防止非道德的商业行业的规定》不得有任何方式的厂商贿赂或试图贿赂审核团队或CVS Health工作人员的行为已制定《防止非道德的商业行业的规定》零缺陷项六、1 会议记录（环境以及健康安全委员会/工会选举会议记录等）1.未提供安全会议记录2 租赁合同厂房合法使用证明未提供3 社会责任内审记录已制定《社会责任内审记录》4 生产记录。

提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile □ □ □□ □1.2公司组织架构图Organization chart □ □ □◇ □1.3(公司)厂区/厂房平面图Factory’s plane figure-factory floor plans □ □ □◇ □1.4营业执照Business license □ □ □◇ □2.1员工手册Employee manual/handbook□ □ □◇ □2.2厂纪，厂规 Factory rules & regulations/Disciplinary practices policy & records □ □ □◇ □2.3宿舍规章制度Dormitory regulations (curfew rules)□ □ □◇ □3.1招工指引/程序Recruitment policies & program□ □ □□ □*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personalrecords/ Employment registration (all employees)□ □ □◇ □*3.3劳动合同(所有员工)Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □3.4体检记录Entrance & annual health examination reports □ □ □□ □*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young workerregistration approval from local labor bureau/shifts arrangement for young workers□ □ □◇ □*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hourspermit by local labor bureau□ □ □◇ □3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government□ □ □□ □3.8请假单Leave request notification □ □ □□ □3.9离职记录Resignation records □ □ □□ □3.1奖惩记录/警告信Warning notification letters □ □ □□ □*4.1工作时间记录Time cards/attendant records □ □ □◇ □*4.2记件工生产(台班)记录Production records of piece rate workers □ □ □□ □4.3当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document □ □ □□ □*4.4工资表(一年)Payroll records (one year’s payroll journals)□ □ □◇ □4.5有工人签名的工资条Pay slips with employees’ signatures □ □ □□ □4.6工资扣除/罚款记录Wage deduction/fine records□ □ □□ □社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)。

1 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 1Floor plan / Production Process Flow Chart厂区平面图 / 生产工艺流程图2Business license营业执照3Name list of workers工人花名册(全厂工人名册包括正式员工/非全日制工/派遣工/承包商工人/劳务工/外劳等，12个月内离职工人名册)4Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Recordfor Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(在册员工/离职员工/非全日制工/派遣工/劳务工/承包商工人（如保安，清洁工，厨工等）/外劳签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5Attendance records related to above payroll and attendance record of recentunpaid month对应以上工资表的12月工时记录以及最近未发薪月的工时记录6Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records综合计时批文及相关工时记录(12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form最近12个月社会保险和个人所得税之缴费凭证，收据 / 人员申报单8Records of paid annual leave有薪年假记录9Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.)厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等）10Personnel files with ID Copy for all types of worker工人入职登记表附身份证复印件 (体检表-如有)11Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts雇员劳动合同(劳务派遣协议), 劳务协议12Leave applications员工请假表（最近12个月）13Law & regulation summary and update法律法规汇总与更新14Health examination / registration of juvenile workers未成年工体检证明/劳动部门登记表15Trade Union / Worker organization工会委员名单，章程，会议记录(或其他员工组织，未建立工会则不需提供)16Grievance procedure and record申诉投诉程序和记录17Disciplinary Procedure and record纪律处分程序和记录18Occupational disease hazard factors tests车间职业健康危害因素监测报告19Temperature monitoring & control record车间温度监控记录20O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案(灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)21Safety training record - Principal responsible person and safety productionmanagement personnel主要负责人和安全生产管理人员安全培训记录22First aid responder certificates急救员证书2 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 23Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录24Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record;Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit oftemporary construction; (4) Property ownership certificate or lease contract厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明(3) 临时建筑规划许可证 (4) 房产证或租赁合同25Injury records / Injury procedure工伤记录 / 工伤处理程序26SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals化学品危险品清单及物料安全资料卡27Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical)安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个体防护装备/化学品使用等)28Occupational health examination records职业病危害健康检查/体检报告29PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate个人防护装备的产品说明书和认证，消防设备型式认可证书等30Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate特种作业操作证 / 特种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）31Registration / Safety Inspection documents for Special equipment特种设备档案(电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)32Machinery maintenance program and record机器设备维护保养程序/记录33Electric wiring maintenance record电气线路维护记录34Food catering license / Food operation license for the canteen in factory食堂餐饮服务许可证 / 食品经营许可证35Health Certificate of food handler/Radiation work permit食堂厨工健康证 / 放射工作人员证36Environmental documents环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)37Subcontractor information外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序)38Production records生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）39Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrantworker / Employment agent license & contract外籍劳工的工作许可和工作居留，合同及人事档案，与中介公司的资质以及合同40Time recording system / CCTV system & record考勤系统/闭路电视监控系统41Policy and commitment on respecting Human Rights尊重人权的政策和承诺42Social compliance Procedures社会责任符合性程序文件（禁止使用童工，保护未成年工，反骚扰歧视，禁止强迫劳工，尊重自由结社和集体协商，健康安全环保等）43Designated personnel for Social Compliance人权/社会责任管理负责人任命书44Social compliance internal audit社会责任内审记录345International recognized system certifications社会责任管理体系相关证书（如有）46 Labour Agency’s certificate/contract劳务派遣机构的资质/工厂与派遣机构的协议（如适用）47 Subcontracting Management Procedure/records外发商管理程序及记录48 Land use license土地使用政策/土地使用相关法规收集。

2021 JCPenney 社会责任审核指导文件 Chinese(1)2021jcpenney社会责任审核指导文件-chinese(1)2021jcpenney社会责任审核指导文件-chinese社会责任审查的建议指导手册2021\20212021jcpenney社会责任审查指导文件-chinese内容i.ii.社会与环境责任项目组成授权生产政策i.ii.iii.共用楼房政策未授权工厂政策违反道德政策表现评定等级即时危险社会责任审核范畴1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.法律法规童工强迫劳工骚扰工资与福利工作时间健康与安全非歧视女工权利结社自由和集体谈判权环境分包监督与合规iii.社会责任审核要求i.ii.iii.2021jcpenney社会责任审查指导文件-chinese社会与环境责任项目所有生产jcpenney品牌和独家品牌的工厂，或以jcpenney作为进口商生产的工厂，我们都要求在批准生产jcpenney产品之前，参与社会与环境责任项目。

serprogram:1.e\learning培训课程2.社会责任审查3.提升报告请至少预留60天以上来完成上面要求。

2021jcpenney社会责任审查指导文件-chinese授权生产政策2021jcpenney社会责任审查指导文件-chinese共用厂房政策工厂存在以下任何一种情形将不被授权生产jcpenney品牌或者独家商标品牌,以下政策同样适用于jcpenney作为进口商的厂家:c居住楼房改用为工业用途.c 工厂厂房是一种多功能楼房。

(比如一楼作为超市，或在任何一层有商店等，并于同一栋生产大厦)c不同的所有者或者租赁人共同使用同一楼房。

发生这些情况的工厂因为难以并使楼房保持一致的，整体的安全标准，而存有更高风险。

欲了解详情，请浏览jcpenney供应商网站2021jcpenney社会责任审查指导文件-chinese未授权工厂政策供应商必须披露所有的，生产jcpenney品牌或者独家品牌产品，或是jcpenney作为进口商的生产场所。