供应商社会责任审核检查表

序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis1、童工和未成年工Child labor and young worker1.1* 供应商是否以任何形式招用年龄低于当地法规要求的童工?包括临时工、派遣工和学生工，是否因雇佣童工被处罚、投诉或媒体负面报道?Does the supplier employ child labor below the age definedby local law in any form including temporary worker，dispatched worker or student worker? Is there any evidenceidentified on punishment，complaint or negative mediaexposure resulted from using child labor? 员工年龄文件审核worker age document review1.2 供应商是否懂得有关禁止童工的法规要求并采取有效的程序鉴别童工?Does the supplier understand the legal requirements of childlabor and implement effective hiring procedure to detectpotential child labor? 访谈招聘专员/interview recruiter 招聘程序/Recruitment procedure1.3 供应商是否根据法规要求制定书面的童工补救程序并向全体员工传达?Does the supplier have a written procedure for remediationof possible child labor according to national laws andcommunicated to all workers? 书面童工补救程序及实施记录written procedure for remediation of possible child labor1.4 供应商是否保留所有员工名册及招工记录(包括员工身份证明或其他年龄文件的复印件、教育及雇佣经历等内容)，包括临时工、未成年工、学生工和派遣工?Does the supplier maintain employment records of allworkers，including temporary workers，young workers，student and dispatched workers? Does each employmentrecord include the copies of ID card or other age document，and education and employment history? 员工总数XXX名，临时工XX名，未成年工XX名，学生工XX名，派遣工XX名Total No. of total workers:No. of temporary worker，young worker，student worker and dispatched worker序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis1.5 供应商是否依据法规要求制定未成年工、学生工、派遣工的保护制度，建立并定期刷新未成年工、学生工、派遣工名单，包括学生工和派遣工中的未成年工?Does the supplier have an appropriate young worker/studentworkers、dispatched workers protection program accordingto national laws and update the name list of young workersincluding student workers and dispatched workers? X年X月制定未成年工保护制度young worker protection program dated on XX1.6 供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识、定期体检、限制加班、禁止夜班工作或危险作业?Does the supplier take adequate steps to protect youngworkers such as pre-work health examination，overtimecontrol，restriction of night work and hazardous work? 未成年工人数X名，体检X名Number of young workers and pre-work health examination1.7 供应商是否依照法规要求使用学生工/实习学生/学徒工，包括鉴别年龄、签订书面协议、合理支付报酬，购买保险等?是否因不当使用学生工被处罚、投诉或媒体负面报道?Does the supplier use any apprenticeship/student workeraccording to national laws including verification of age，signing agreement，paying reasonable wages，providingnecessary insurance，etc.? Is there any evidence identified onpunishment，complaint or negative media exposure resultedfrom use of student worker or apprenticeship? 《职业学校学生实习管理规定》(the regulation on vocational school student work practices)(教职成〔2016〕3号)学生工/实习学生/学徒工人数及其协议X名，Number of apprenticeship/student worker and agreements总得分Subtotal合规性Compliance %2、强迫劳动Forced labor序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis2.1* 供应商是否使用监狱劳工或强迫劳动，是否禁止供应商和分包商使用监狱劳工或强迫劳动?供应商是否承诺不使用奴役劳工或参与人口贩卖，包括以剥削为目的，通过威胁、强迫、压制、诱拐或欺诈的手段来运输、窝藏、招聘、转让或接收非自愿人士? 是否限制人身自由或扣留身份证明文件?Does the supplier use prison/forced labor or use prisonlabor/forced labor as supplier or subcontractor? Is thesupplier committed not to use slave labor or engage inhuman trafficking including transporting，harboring，recruiting，transferring or receiving vulnerable persons bymeans of threat，force，coercion，abduction or fraud for thepurpose of exploitation?Or restrict the freedom of workers orretain workers' identification papers? 文件审核document review管理层访谈management interview2.2 所有员工(包括临时工、学生工和派遣工)是否自愿接受雇佣?员工是否依据法规要求及时签署了劳动合同并得到合同副本?Are all workers including temporary workers，studentworkers and dispatched workers employed voluntarily withlegal required labor contracts given to workers? 现有XX名工人签署劳动合同Number of worker signed labor contract2.3 供应商是否直接或通过第三方收取员工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培训押金或介绍费作为雇佣条件?Does the supplier require a deposit as a condition ofemployment by itself or third party including uniformdeposit，meals deposit，training deposit or recommendationfee?员工访谈/worker interview2.4 供应商是否扣留员工的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作? 文件审核document review 员工访谈/worker interview序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis Does the supplier keep part of worker's salaries，benefits orproperties to potentially force them to work continuously?2.5 员工是否可以在依据合约或法规要求提前通知后解除雇佣关系?Are workers free to terminate their employment afterreasonable notice in accordance with the agreement or legalrequirement ? 工人提前XX天申请辞职XX days early notification for resignation2.6 供应商是否强迫员工加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所?Does the supplier force workers to work overtime? Doworkers have the right to leave the workplace after thestandard working hours? 文件审核document review 员工访谈/worker interview2.7 供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间?Does the supplier restrict the freedom of basic needs ofaccess toilets or drinking water such as unreasonablelimitation of frequency or length of time with a leavingcard ? XX名工人使用一个离岗证how many workers sharing a leaving card2.8 供应商是否通过保安员限制员工正当的自由?保安员是否接受过反强迫劳工、人道对待等方面的培训?Does the supplier restrict workers' freedom through securityguards? Do the security guards complete trainings onanti-forced labor and humane treatement? 外聘保安公司名称：现有XX名保安(外聘/内聘分别X名)有上岗证，XX名没有上岗证Number of security guards with licenses总得分Subtotal合规性Compliance %3、歧视和惩戒Discrimination and Discipline序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis3.1* 供应商是否使用暴力，包括体罚、辱骂或性骚扰，是否禁止非法搜身或异性搜身?Is there evidence of harsh and inhumane treatment，includingcorporal punishment，threat or verbal abuse or sex harsh，illegal body search or body search by opposite gender?3.2 供应商是否承诺禁止歧视并有明确的政策，并告知所有经理和员工?Does the supplier commit and have a clear policy onnon-discrimination communicated to all managers andworkers? X年X月制定禁止歧视政策clear policy on non-discrimination dated on xx3.3 供应商是否存在对员工进行的可能带有歧视性目的的医学检查，如怀孕测试、乙肝、艾滋病等?Does the supplier require workers or candidates to beconduct medical tests or physical exams that could be usedin a discriminatory way? eg，pregnancy test，hepatitis B test，Aids test. 体检计划及其记录health check program and records3.4 供应商是否因为种族、肤色、年龄、性别、性取向、族群、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、工会会员、或婚姻状况等因素在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工?Does the supplier discriminate against workers in hiring andemployment practices based on race，color，age，gender，sexual orientation，ethnicity，disability，pregnancy，religion，political affiliation，union membership or marital status? 文件审核document review 员工访谈/worker interview3.5 供应商是否根据法规要求和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工?Does the supplier have appropriate program to protectfemale workers according to legal requirements and the 文件审核document review 员工访谈/worker interview序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis special needs of female workers?3.6 供应商是否依据法规要求制定劳动纪律和规章制度，并向全体员工传达?罚款及其他惩戒措施是否合理合法?Does the supplier establish disciplinary rules according tonational laws and communicate to all managers andworkers? is money penalty or other disciplinary fair andlegal? X年X月制定劳动纪律和规章制度，罚款最高XX元disciplinary rules and money penalty terms总得分Subtotal合规性Compliance %4、结社自由和沟通Freedom of association and communication4.1* 供应商是否禁止任何媒体危机和严重的群体性事件，包括非正常死亡(自杀、他杀、坠楼、猝死等)、集体劳资纠纷或罢工、群体性打架斗殴、集体中毒或其他群死群伤事件?Does the supplier forbid media crisis or collective events? Isthere any evidence identified on punishment，complaint ornegative media exposure resulted from abnormal workerdeath，collective labor dispute，strike or slow-down，collective poisoning or other criminal incident?网络检索记录/internet search4.2 供应商是否尊重结社自由和集体谈判权?是否有员工组织并有定期活动，供应商是否提供必要的活动设施?Does the supplier respect the freedom of association andrights of collective bargaining? Is there any workers'organization with regular activities? Does the supplierprovide necessary facilities for worker activities? 员工组织及活动记录workers' organizations and activity records序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis4.3 供应商是否建立与员工沟通的渠道，包括但不仅限于：工会、员工代表、意见箱、沟通热线等，来定期收集员工的意见或投诉，并及时处理和回复，且保留记录?Does the supplier regularly collect workers' suggestions orcomplaints and keep records? Does the supplier timely replyworkers' suggestions and complaints? 文件审核document review 员工访谈/worker interview4.4 供应商是否建立员工合理化建议运作机制?Does the supplier establish mechanism for workers to raiserational proposal or suggestions and provide appropriateincentives? 文件审核document review 员工访谈/worker interview4.5 供应商是否定期分析员工离职情况及其成本和原因?是否对标当地和行业离职率并采取必要的措施?Does the supplier analyze labor turnover and its cost androot causes? Does the supplier benchmark against theturnover rate of the region and industry to take necessaryimprovement actions? 过去12个月度离职率分别X%，主要原因是XX，详见tab 7 worker turnover，last 12 month turnover rate4.6 供应商是否定期开展员工访谈、员工满意度和不满意度调查以识别改善机会?Does the supplier have regular worker interview and conductworker satisfaction and dissatisfaction survey to identifyimprovement opportunities? 最近员工满意度调查记录Latest worker satisfaction survey record总得分Subtotal合规性Compliance %5、工时工资Working hours and wages5.1* 供应商支付给所有员工的基本工资(包括试用期)是否达到当地最低工资标准?Does the supplier pay workersincluding probation period at least local minimum wages forregular work ? 最低工资标准XX元/每月，工厂最低工资标准为XX元/每月local minimum wage XX/month，factory minimum wages XX.序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis5.2 供应商是否根据当地法规和生活工资水平制定详细的工时、工资和福利政策，并传达给所有员工?Does the supplier develop a detail policy on working hours，wages and benefits in accordance with local laws and localliving wages standard and communicate to all managers andworkers? 详细工时、工资和福利政策detail policy on working hours，wages and benefits5.3 供应商是否准确记录所有员工的工作时间?供应商是否保留所有员工过去一年完整一致的工时工资记录?How does the supplier register each worker's working hourscompletely? Does the supplier maintain complete andconsistent working hours records and payrolls of all workersof last 12 months? 12个月工时工资记录保持，工时工资记录完整complete and consistent working hours records and payrolls of all workers of last 12 months5.4 供应商是否依据法规要求安排员工的工作和休息时间，每天加班不超过3小时，每周工作时间(含加班)不超过60小时?Does the supplier organize working hours and rest time baseon national laws and the total working hours includingovertime do not exceed 60 hours per week? 每天/周工时: 小时每天/周/月加班：小时Daily/weekly working hours: hoursDaily/weekly/monthly overtime hours: hours5.5 供应商是否依据法规要求安排每名员工每周至少休息一天?员工每月休息多少天?Does the supplier provide each worker at least one day off inevery seven day period in according to national laws? Howmany rest day in a month? 每周/月休息日天数No of rest days per week and per month5.6 供应商是否分析超时加班的影响及其原因，并采取有效措施监督和控制加班，如设定上限和调整作息时间?Does the supplier analyze the impact and root causes ofexcessive overtime work? Does the supplier have aneffective system to monitor and control excessive overtime加班统计分析，详见tab6 overtime analysis。

供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述2. 正常上班时间是否超过法定要求(每周40小时)?1. 工时制度是否被所有的员工了解(员工是否知道具体的上下班及打卡的时间)?3. 每周加班时间是否超过12H ?同时采用中国法规规定每天不得超过3H ，每月累计加班时间不得超过36小时(如有当地劳动部门延长加班批文也可按批文要求执行)5. 所有的员工都在一个月内签定了满足法规的劳动合同，且合同中列明的事项符合要求；4. 是否每连续工作6天有安排一天休息（24小时的休息时间）？4. 工厂是否已使用未成年工? 如果使用,是否符合法律法规的要求？10.该公司工人接受新岗位培训时是否要交付押金或抵押物品？审核内容8. 劳动合同中约定的试用期限符合要求；9. 该公司在雇员前是否要求雇员交付押金或抵押文件（在合同中要求或口头通知）？2. 招聘雇员前是否有程序证实工人的年龄？3. 如何进行身份确认以避免误招童工？是否对员工身份证件的真伪进行复查?童工及未成年工劳动合同工作时间 1. 是否建立员工花名册以检查或确认员工的年龄和其它信息？6. 劳动合同经当地劳动部门确认、鉴定有效；7. 员工手中都保留了合法的劳动合同；供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核1. 公司是否已经任命了环境体系的管理代表并清晰地定义了各部门组织供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核。

供应商社会责任审核检查表1供应商社会责任审核检查表供应商名称：检查⽇期：检查状态：初次审核跟进审核检查⽅式：现场检查，⽂件检查以及员⼯访谈第1页，共2页项⽬/序号审核项⽬要求结论整改要求整改期限童⼯1.1 有没有制定禁⽌使⽤童⼯的政策有1.2 有管理的系统去避免聘⽤童⼯有★1.3 有没有发现员⼯是低于16岁的童⼯没有强迫劳动2.1 有没有制定禁⽌强迫劳动的政策有★2.2 没有发现强迫劳动的证据没有★2.3 公司是否存在押⾦没有健康与安全环境3.1 公司有没有健康安全的政策（或机构）有3.2 有⾼级职员负责健康与安全有3.3 是否有三合⼀的⼚房，宿舍等没有3.4 有没有应急措施有★3.5 是否存在单通道或防⽕门上锁的情况没有3.6 是否有急救箱，数量够不够有3.7 安全及清洁的环境良好3.8是否对员⼯进⾏经常性的健康安全培训有3.9 是否给员⼯提供清洁的饮⽤⽔有歧视 4.1 有没有制定禁⽌歧视的政策或公司规章制度中是否存在歧视有，不存在歧视供应商社会责任审核检查表第2页，共2页项⽬/序号审核项⽬要求结论整改要求整改期限歧视4.2 公司有没有制定员⼯申诉的程序有★4.3 是否存在员⼯明显受到歧视且证据充⾜没有惩罚与虐待5.1 没有使公司的处罚被滥⽤没有5.2 针对⼀些惩罚措施实施中员⼯是否有上诉的机构有★5.3 有没有发现并确认员⼯受到了虐待或体罚的事实没有⼯作时间6.1 是否有真实有效的对员⼯进⾏考勤的设施有6.2 员⼯的⼯作时间是否符合国家法定标准有⼯资与福利★7.1 员⼯⼯资是否达到当地最低⼯资⽔平有★7.2 ⼯⼚是否及时按照法规要求发放员⼯⼯资有7.3 是否存在不合理的扣薪情况没有环境8 ⼯⼚是否符合国家或当地环境保护相关要求？是其他★9 是否存在外发监狱劳⼯⾏为没有10 对现场提出的问题（可以马上整改的⼀些硬件设施等）是否进⾏适当的改正⾏动是备注：★号为严重项⽬，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应⼯⼚仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。

供应商/分包商社会责任调查表企业名称（中文）（英文）生产/销售的产品或提供的服务：主营：；兼营：；在职职工人数人企业成立年份年。

通讯地址：______________________________________邮政编码：____________电子信箱：______________________________法人代表：______________；本评估问卷填写人：____________ 部门：____________ 联系方式：____________请在符合贵公司情况的选项前划“√”（可多选）第一部分公司战略与治理1．在贵公司企业发展战略中，是否有关于社会责任的表述：□在内部文件中包含□对外公布的发展战略中包含□企业高层人员在公开演讲中提及2．贵公司是否有商业道德规范或行为准则等社会责任制度：□有公司内部文件□该制度已经对外公开发布□定期向公司员工进行该制度的培训3．贵公司是否设有社会责任管理机构：□有专门人员负责与企业社会责任相关的事务□有专门的部门负责与企业社会责任相关的事务□有高层管理人员负责企业社会责任相关事务4．贵公司防治商业腐败与贿赂的措施：□有防治商业腐败与贿赂的政策和制度□对员工进行防治商业腐败与贿赂政策教育5．贵公司已经制定的管理考核指标包括：□节能减排指标□员工的健康安全指标□社区参与指标□其他指标（请简述_____________）第二部分与利益相关者的关系6．在对股东所承担的责任中，贵公司已经做到的有：□股东享有法律赋予的一切基本权利,包括资产收益权、知情权、参与决策权，一年内未发生相关诉讼□连续三年为股东带来利润□建立保障所有股东享有平等权益的措施和制度□引导和鼓励股东进行可持续性投资或责任投资7．在对客户承担的责任中，贵公司已经做到的有：□提供合格的（符合质量和安全要求）产品/服务□产品/服务价格合理□建立提高产品/服务质量的制度体系（如ISO9000管理体系、六西格玛管理体系、售后服务体系）□研发可持续的产品/服务□提供完整、真实、准确的产品/服务信息□以合理的营销成本向客户提供产品/服务信息□采用有效渠道向客户(包括特殊人群,如盲人、聋哑人)提供产品/服务信息□引导鼓励客户进行责任消费(如购买环保产品)8．在对员工承担的责任中，贵公司已经做到的有：□已经依法与员工签订劳动合同□已经依法制定执行健康安全管理制度和工作守则□已经依法参加社会保障体系□已经成立工会□已经提供国家规定的特定岗位技能培训□能够按时足额发放薪酬□能够按规定缴纳社会保障费用□能够向工会提供经费等支持□能够提供员工培训发展经费□已经建立起员工薪酬增加制度□已经建立起职业健康安全管理体系（OHSAS18000）□能够为员工提供健康安全设施、劳保用品□能够为员工提供符合当地文化习俗的必要福利（如为员工发放节庆礼品）□能够做到支持工会活动，保障工会在民主管理、重大问题决策的权力□为进一步提高员工技能提供培训，建立公平的升迁制度□在员工中提倡合理规划薪酬使用□研发并采用降低健康安全风险的措施□能够对困难员工提供额外帮助□与其他公司分享工会活动经验□能够为员工进行职业生涯规划，开展学历教育培训9．在对供应商承担的责任中，贵公司已经做到的有：□依法公开采购原则，依法签订执行合同□要求供应商具备合法资质□制定合理采购价格，并按期付款□适当分摊供应商因社会责任审核认证所增加的成本□将道德、环境要求纳入采购合同□通过审核、培训、辅导等活动共同提高供应商的社会责任水平□通过保持或增加订单鼓励负责任的供应商□为行业内供应链社会责任水平提高贡献经验10．在对环境承担的责任中，贵公司已经做到的有：□依法获取原材料，不超标使用有毒有害物质□排放达标□依法回收处理废旧产品□设立环评预算□设立环保设施运行预算□设立废旧产品处理预算□使用可再生原材料与能源□建立环境管理体系□对废旧产品进行综合再利用□资助资源保护活动，支持可再生资源的研发□追求生产的零排放□资助或自愿研发对废旧产品处理新技术11．在对社区承担的责任中，贵公司已经做到的有：□依法对社区资源利用进行合理补偿□推动当地基础设施建设，推动地方经济发展□有效利用资源，发挥专业优势，改善社区环境，消除社区贫困，尊重当地文化□为社区发展捐款捐物，提供志愿者服务12. 在对社会组织承担的责任中，贵公司已经做到的有:□遵守行业标准与规范□有实施行业标准和规范的预算□主动参与制定行业标准与规范□积极回应民间组织的关注和诉求□与民间组织建立伙伴关系，积极资助并参与其组织的活动□积极资助促进行业发展的活动13. 在对政府承担的责任中，贵公司已经做到的有：□遵守法律法规及政策□按时主动纳税□响应政府倡导的产业投资活动，如产业扶贫、基础设施建设□积极向政府进行合理化建议，积极响应政府号召的慈善公益活动14. 贵公司对同行已经承担的责任有:□依法公平竞争，杜绝价格联盟□尊重竞争对手，主动维护公平竞争环境。